直播短视频(pín)成为市场风口，但金(jīn)融“大V”并非想当就能当，违规(guī)展业仍将招致(zhì)监管(guǎn)处(chù)罚。

　　证监会官网显示，日前四川证监局对恒泰证(zhèng)券某营业部及(jí)员工双双(shuāng)出具(jù)警示(shì)函。

　　四(sì)川(chuān)证监局指出，恒泰(tài)证券该名员工任职期间实名通过抖音账号发布短视频、开展直播(bō)，对A股大(dà)盘及板块走势进行分析、为第三方引流，并收(shōu)取直播(bō)打赏、会员订阅费(fèi)、感谢费等(děng)，谋取不正当(dāng)利(lì)益。

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视频直(zhí)播成为各行各业的新风口，金融行业也不例外。由于直(zhí)播活动(dòng)的(de)即(jí)时性，合规问题也成为证券行业抓取“流量”时需要直面的(de)问题。而无证(zhèng)券(quàn)投顾资质进行(xíng)证券内容直(zhí)播、荐(jiàn)股等行(xíng)为，更(gèng)被(bèi)监管(guǎn)所严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自媒体从事(shì)违规活动(dòng)

　　营业部+员工遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰(tài)证券成都天府大道证券(quàn)营业部(bù)及员工遭遇四川(chuān)证监局开出的警(j雍正在位多少年？寿命多少岁呢，雍正在位时多少岁ǐng)示函，涉嫌谋取不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某平在恒(héng)泰(tài)证券成都天府大道证券营(yíng)业部任职(zhí)期间(jiān)，实名通过抖(dǒu)音账(zhàng)号(hào)发布短(duǎn)视频、开展直播，对A股大盘(pán)及(jí)板块(kuài)走势进(jìn)行分析、为(wèi)某“金(jīn)融职业技能学校”引流，并通(tōng)过(guò)收取直播(bō)打赏、直(zhí)播会员订(dìng)阅费(fèi)、感谢费等方(fāng)式(shì)谋取不(bù)正当(dāng)利益。

　　根据(jù)《证券期货经营(yíng)机(jī)构及其工作(zuò)人员廉洁从(cóng)业(yè)规定》，证券期货经营机构工(gōng)作人员不得违(wéi)规从(cóng)事营利性经营活动，违规兼(jiān)任可(kě)能影(yǐng)响(xiǎng)其独立(lì)性(xìng)的职务或者(zhě)从事(shì)与(yǔ)所在机构或者(zhě)投资者合法利益相(xiāng)冲突的(de)活动。基于(yú)此，四川证(zhèng)监(jiān)局决定(dìng)对熊某平采取出具警示函的(de)行政监督(dū)管理措施。

　　与(yǔ)此(cǐ)同时(shí)， 恒泰证(zhèng)券成都(dōu)天府大道证券营业部(bù)也被出具警(jǐng)示函。四川证(zhèng)监局认为，该营(yíng)业部合规管理(lǐ)不到位，未严格规范(fàn)从(cóng)业人(rén)员执业行为。

　　前任(rèn)总(zǒng)裁“下海”

　　涉事(shì)员工已离开

　　从(cóng)前(qián)任总裁(cái)到普(pǔ)通一线员工，恒泰证(zhèng)券旗下热衷于通过(guò)短(duǎn)视(shì)频平台进行(xíng)推广的人(rén)员层出不穷(qióng)。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券公(gōng)告称，牛壮(zhuàng)因(yīn)“专注个人职业(yè)发(fā)展事宜，已(yǐ)辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛(niú)得林奇”账号在视频平台上已有一定名(míng)气。

　　目前，该(gāi)账号抖音(yīn)粉丝已有138万粉丝(sī)，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔(xián)仍(réng)为“原恒(héng)泰(tài)证券总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证(zhèng)券官(guān)方抖音账号的粉丝数量也达到17.2万，部(bù)分爆款视频播放量过万(wàn)。在抖音(yīn)平台上以(yǐ)恒泰(tài)证券员工名义发布短(duǎn)视频的账号数量也有(yǒu)不少，其中部(bù)分账号粉(fěn)丝(sī)数(shù)量超过15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰证券员(yuán)工熊某平上(shàng)，虽然抖音账号运营时间不长，但(dàn)已有6万(wàn)粉丝(sī)，且直播频率较高。上月直播(bō)暂停(tíng)期间，大量粉(fěn)丝在其短视频中留(liú)言追问(wèn)，期待早日开播。

　　中证协登记信息显示，熊某平于(yú)2022年10月在恒(héng)泰证券办理执业登记(jì)，登(dēng)记岗位为“一般(bān)证券业务”，3月2日即(jí)已办(bàn)理离职注销。同月，熊某平(píng)在(zài)武(wǔ)汉云掌数字科(kē)技有限公司(sī)办理(lǐ)执业，执业岗位为“证券投资咨询(xún)（投(tóu)资顾(gù)问）”，目前登记(jì)状态为“正常”。

　　直播推广合(hé)规问题需警惕(tì)

　　受疫情期间展(zhǎn)业限(xiàn)制，视频直播成为各(gè)行各业的新风口(kǒu)，金融行业也不例外。由(yóu)于(yú)直(zhí)播(bō)活动的即时性，合规问题也成为(wèi)证券行业(yè)抓取“流(liú)量”客(kè)户(hù)时需要(yào)直面(miàn)的(de)问题。而无证(zhèng)券投顾资(zī)质(zhì)进行证券内容直(zhí)播、荐股等行为(wèi)，更被监管所严(yán)查(chá)。

　　今年2月(yuè)，证券投资咨询机构(gòu)黑龙江(jiāng)省容维证券数(shù)据(jù)程序化有限公司被黑(hēi)龙江证监局出(chū)具警示(shì)函。经查，容维证券(quàn)员工马某某无证券投资顾问(wèn)执业资格，2022年10月以来(lái)，马某(mǒu)某通过(guò)抖(dǒu)音直(zhí)播(bō)形式向公众(zhòng)提供(gōng)关(guān)于证券市(shì)场的分析(xī)、预测或建议(yì)行为。

　　3月初，证监会对(duì)微博大V易伟(wěi)开出巨(jù)额(é)罚单。证(zhèng)监会指出(chū)，易伟通过(guò)微博进行荐股、雍正在位多少年？寿命多少岁呢，雍正在位时多少岁预测(cè)股市行(xíng)情、宣传并出售投(tóu)资服务，但(dàn)其未(wèi)取得从(cóng)事证券投(tóu)资(zī)咨询业务(wù)的核(hé)准，不具(jù)备证券投资咨(zī)询从业资格及业务资(zī)质，共(gòng)罚没(méi)收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监管情(qíng)况通报(bào)，对证券(quàn)公司从业人员(yuán)网络直播提出(chū)监(jiān)管(guǎn)要求。证券(quàn)公司工作(zuò)人(rén)员通过网络直播等形(xíng)式发(fā)表评论，要确保(bǎo)信(xìn)息(xī)来源合(hé)法合规、研究方(fāng)法专(zhuān)业审慎；充分发挥(huī)专业优(yōu)势，引导(dǎo)市场树立长期投资、价值投(tóu)资和(hé)理性投资的理念(niàn)等。

　　监管(guǎn)要求，证(zhèng)券公司应进一步加(jiā)强(qiáng)对证券公(gōng)司工作人员直(zhí)播展业(yè)的管(guǎn)理，完善内部管控机制， 事(shì)前对直播内容进行(xíng)把关，做好(hǎo)内容管理；事中对直播(bō)进行(xíng)监测监(jiān)控(kòng)，遇有重大情况及时处理，避(bì)免产生(shēng)不(bù)良影响；直播(bō)中(zhōng)出现违规情况(kuàng)的，及时启动内(nèi)部问责机制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电视总局、文化和旅游部共同制定(dìng)了《网(wǎng)络主播(bō)行为规范》。其中提出，对于需要较(jiào)高专业水平（如医(yī)疗卫生、财(cái)经金融、法律(lǜ)、教育(yù)）的直播内容，主播应取得相应(yīng)执(zhí)业资(zī)质。

　　另(lìng)外(wài)，近期(qī)中证协也向(xiàng)各家证券公司、证券(quàn)咨询公司下发关于排(pái)查(chá)报送网络非法证券活动(dòng)信息的通知，要求排查填报(bào)证券(quàn)领(lǐng)域涉及非(fēi)法证(zhèng)券活动(dòng)信息，其中重点排(pái)查假冒仿冒(mào)证券经营机构和(hé)人(rén)员等涉非“自媒体”账号与APP。

未经允许不得转载：绿茶通用站群 雍正在位多少年？寿命多少岁呢，雍正在位时多少岁