在“扶优(yōu)限劣”的基本(běn)方针下，私募基金行(xíng)业(yè)监管趋严，近日(rì)又有私募被“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中国证券投(tóu)资基金业协(xié)会网站披(pī)露的一则公告显示，雪(xuě)杉基金存(cún)在违反专业化运(yùn)营(yíng)原则等四(sì)项违规行为。根据相关规(guī)定(dìng)，协会拟(nǐ)对(duì)雪杉(shān)基金公开谴责、暂停受理其私(sī)募基金产品备(bèi)案六个(gè)月(yuè)；对时任雪(xuě)杉基金(jīn)合规风控负责(zé)人(rén)的黄(huáng)某公开谴责。

　　因4项违规行(xíng)为

　　雪杉基金被暂(zàn)停备案六个(gè)月

　　5月4日(rì)，中国(guó)证券投资基金(jīn)业协会网站(zhàn)披露了一则(zé)纪律(lǜ)处分事先告(gào)知(zhī)书(shū)送达公告。经查，深(shēn)圳雪(xuě)杉(shān)基金管(guǎn)理(lǐ)有(yǒu)限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法(fǎ)违规行为，时任高(gāo)级(jí)管(guǎn)理人员黄某应当对此(cǐ)承担(dān)法律责(zé)任(rèn)，协会拟对其作出纪律处分(fēn)。

　　公告显示，雪杉(shān)基金存在四项(xiàng)违规行为：

　　一是违反专业化运营原(yuán)则。其一，2019年5月，深圳雪(xuě)杉与上海阿杏(xìng)达(dá)成《业(yè)务合(hé)作协议》，由债券发行人关联方(fāng)出资认购(gòu)上(shàng)海阿杏产(chǎn)品(pǐn)份(fèn)额，该产品通过深圳雪(xuě)杉在管产品“雪杉夏(xià)桐(tóng)1号私募证券投资基金”最终(zhōng)投向指定债券产品(pǐn)。其(qí)二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉与株洲新芦淞产(chǎn)业发展集团有限公(gōng)司（以(yǐ)下简称株洲新芦淞）签(qiān)署(shǔ)《投资合作协议(yì)》，约定由指定第三方认购“雪杉夏桐7号私募证券投资基金”，并由该产品购买(mǎi)指定债(zhài)券(quàn)。以(yǐ)上(shàng)行为(wèi)不符合私募基(jī)金管理人(rén)专业化运(yùn)营的要求。

　　二是未向投资者披露关(guān)联交(jiāo)易。2018年2月至2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐1号私(sī)募证券投资(zī)基金”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪(xuě)杉(shān)夏桐3号”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪杉(shān)夏桐(tóng)7号”“雪杉(shān)常升1号(hào)”“雪杉常升2号”分别投(tóu)向上海映雪投资管理中心（有限合伙）（以下简称(chēng)上海(hǎi)映(yìng)雪）在管产品“映雪吴(wú)钩(gōu)15号私募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元(yuán)、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗(míng)1号基金”投向上海映雪在(zài)管产品共计5610万(wàn)元。

　　投(tóu)资期间，深圳(zhèn)雪杉董事长郑宇为上海映雪执行事务合(hé)伙(huǒ)人、实际控制人，上述交(jiāo)易构成(chéng)关(guān)联(lián)交易，但深(shēn)圳雪杉(shān)未向投资者(zhě)进行明确、充分地披露。

　　三是未落(luò)实投资者适当(dāng)性(xìng)管理要求。雪杉春茗1号基金的投资者王某的基金合同于2015年7月7日(rì)签署，但(dàn)是其风险测评问卷则于2016年9月21日(rì)签署。

　　四是一(yī)般员工违(wéi)规兼职。深(shēn)圳雪杉市场拓(tuò)展(zhǎn)、投资(zī)运营、财务(wù)等(děng)岗位(wèi)员工存(cún)在兼职情况(kuàng)。

　　黄某于2016年(nián)3月至2019年4月任深(shēn)圳雪杉合规(guī)风控负责人，应当对发(fā)生在各自(zì)任(rèn)职(zhí)期间公(gōng)司的违规行为(wèi)承(chéng)担相应责任。

　　根据相关(guān)规(guī)定，协会拟对深圳雪杉公开谴责、暂停受理其私(sī)募(mù)基金(jīn)产品(pǐn)备(bèi)案六个月；对 黄某公开(kāi)谴责。

　　雪杉基金曾(céng)收警示函(hán)

　　值得(dé)注意(yì)的(de)是，这已(yǐ)经不(bù)是雪杉基金(jīn)首次遭监管处罚。2022年6月18日(rì)，深(shēn)圳证(z张大大到底是什么来头hèng)监(jiān)局曾对雪杉(shān)基金出具警示函。

　　相(xiāng)关公(gōng)告显示(shì)，经(jīng)查，雪杉基金在从事(shì)私募(mù)基金业务活动中，存在(zài)未履行(xíng)谨慎勤勉(miǎn)义务、未采(cǎi)取问卷调查等(děng)方式对个别投资者的风险识别(bié)能力和风险承担能(néng)力进行评估、未按照合同约(yuē)定如实向投资者披(pī)露可能影(yǐng)响投资张大大到底是什么来头者合法权益的重大信息等情(qíng)形(xíng)。依(yī)据(jù)《私(sī)募管理办法》第三(sān)十三(sān)条规(guī)定，决定对其采取出具警(jǐng)示函的行政监管措施。

　　百(bǎi)亿私募(mù)映(yìng)雪投资居股东(dōng)之列

　　雪杉(shān)基金成(chéng)立(lì)于2015年，注册(cè)资本为3250万(wàn)元(yuán)，机构(gòu)类型(xíng)为私募(mù)证券投(tóu)资基(jī)金管理人，全(quán)职员工人(rén)数14人，管理规模区间为20-50亿元。去(qù)年2月份，雪(xuě)杉基金曾进行(xíng)高管变更。目(mù)前雪(xuě)杉基金的法人、总经理为汲培欣(xīn)，合(hé)规风(fēng)控负责(zé)人为曾峤。

　　值得注(zhù)意(yì)的是，百亿私(sī)募映雪投资为雪杉基金(jīn)的股东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪(xuě)杉基(jī)金还有一家关联(lián)公司(sī)为深圳市塔(tǎ)门投资(zī)管理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私(sī)募股权(quán)、创(chuàng)业(yè)投(tóu)资基金管理人。

　　雪杉基金官网显示(shì)，雪杉基金还(hái)在香(xiāng)港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港）有限公(gōng)司(sī)，“雪杉香(xiāng)港”），以(yǐ)期发挥与雪(xuě)杉境内平台的(de)跨境协同效应，为投资人寻(xún)找海外(wài)长期稳(wěn)定(dìng)资产的(de)投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资(zī)策略是通过(guò)追踪资产价格指(zhǐ)数、利率、汇率、指标性(xìng)股(gǔ)指等宏观经(jīng)济和估值指标，以分析并提取经济周期(qī)中的趋势性行业(yè)和事件以最(zuì)大化投资上行收益，同时(shí)引入(rù)非公开市(shì)场投资中的个体(tǐ)性估值和内在价值分析体(tǐ)系(xì)，以更(gèng)好锁定投资的下行风险。但(dàn)在(zài)2020年10月，雪(xuě)杉基金官(guān)网的新(xīn)闻动态便停(tíng)止更新。

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