金融界4月21日消息 证(zhèng)监会有关部(bù)门负责人(rén)就泽达(dá)易盛案、紫晶(jīng)存(cún)储案系科创板首批欺诈发(fā)行(xíng)案件(jiàn)答记(jì)者问。证监(jiān)会有关部门负责人表示，欺诈发(fā)行、财务造假等(děng)资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益，危及市场秩序和金融(róng)安(ān)全。

　　中办、国办《关(guān)于依法从严(yán)打击(jī)证券违法活(huó)动(dòng)的意见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证(zhèng)券违法犯罪案件，立(lì)体化(huà)打击证券违法(fǎ)活动。我会坚(jiān)决(jué)贯彻落实党中央(yāng)国(guó)务院对资(zī)本市场违(wéi)法(fǎ)犯罪行(xíng)为“零(líng)容忍”要(yào)求，推动对欺诈(zhà)发行等违法(fǎ)犯罪行为实(shí)行行政、民(mín)事(shì)、刑事立体惩处(chù)，形成强力震慑(shè)。

　　具体问答如下(xià)：

　　1.泽(zé)达(dá)易盛(shèng)案、紫晶存(cún)储案系科创(chuàng)板首(shǒu)批(pī)欺诈发行案(àn)件，社会影响(xiǎng)广泛。作为监管机构，如(rú)何(hé)推动(dòng)对上述(shù)发行人、控股股东、实(shí)际控制人、中介机构及(jí)其责任人(rén)员等(děng)相关责任主体进行(xíng)立(lì)体(tǐ)化(huà)追(zhuī)责(zé)？

　　答(dá)：欺(qī)诈发行、财务造(zào)假(jiǎ)等资本市场(chǎng)“毒(dú)瘤(liú)”严重损害(hài)广大投资者合法权益，危及市场秩序和(hé)金(jīn)融安(ān)全(quán)。中办、国办《关于依法(fǎ)从严打击证券(quàn)违法活动的意见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要求，依(yī)法严(yán)厉(lì)查处证(zhèng)券违法犯罪案件，立(lì)体化打(dǎ)击(jī)证券违法活动。我会坚决贯彻落实党中央国务院对(duì)资本市场违法犯罪行为“零容忍”要(yào)求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实行(xíng)行政、民事、刑(xíng)事立体(tǐ)惩处，形(xíng)成强力震慑。具体而言：

　　一是对(duì)于证(zhèng)券(quàn)发行人及相关控股股东(dōng)、实际控制人等(děng)“首恶”坚决严惩，全方位追责(zé)。如(rú)在上述两案(àn)的行政责任方面(miàn)，我(wǒ)会依法(fǎ)向泽达易盛（天津(jīn)）科技(jì)股份有限(xiàn)公司（以下简称泽达易(yì)盛(shèng)）和广(guǎng)东紫(zǐ)晶信(xìn)息存(cún)储技术股份有限公司(sī)（以下简称紫晶存(cún)储(chǔ)）及相关责(zé)任人作出行(xíng)政处罚(fá)和市(shì)场禁入决定，分别对(duì)泽达易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储及相(xiāng)关责(zé)任(rèn)人员进行(xíng)行政(zhèng)处(chù)罚，并对部分责任人员采取(qǔ)证券(quàn)市场(chǎng)禁入措施。同时，我会加强与公安机(jī)关的沟通协调(diào)，对涉嫌刑事犯罪的当事人依法及(jí)时移送公(gōng)安机关处(chù)理，推动案件刑事(shì)追责(zé)相关工作。另外(wài)，根据《上(shàng)海证券交易所科(kē)创(chuàng)板股票上市规则》的规(guī)定，上海证(zhèng)券交易所将依法(fǎ)对泽达易盛(shèng)、紫晶存储(chǔ)启(qǐ)动重(zhòng)大(dà)违法强制(zhì)退市。

　　二是依(yī)法支持适(shì)格投资者及(jí)时(shí)有效(xiào)地(dì)追究违规上(shàng)市公司及(jí)其(qí)相关中介(jiè)机构等责任(rèn)主体的民事赔(péi)偿责(zé)任。民(mín)事责任是(shì)资本市场(chǎng)法律责任体系的重要组成部分(fēn)，是对违法行为(wèi)进行立(lì)体式追责的(de)重(zhòng)要一环，也(yě)是提高资本市场违法(fǎ)违规成本的(de)重要举措。我会(huì)将进一步(bù)畅通投(tóu)资者权利救济渠道，维护投资者合法权(quán)益，督促市(shì)场参与各方归位尽责，形成资本(běn)市(shì)场良好(hǎo)生态。

　　三是对于为上(shàng)市公司提供保(bǎo)荐(jiàn)、承销(xiāo)服务的证券公(gōng)司、出(chū)具审计报告的(de)或者法(fǎ)律(lǜ)意见书的证券服务机(jī)构等违规主体(tǐ)实施精准打(dǎ)击(jī)。如果相关(guān)中介机构故意参与(yǔ)造假，情节恶劣(liè)，坚决严惩，从重处(chù)罚，涉嫌犯(fàn)罪的，移送司法机(jī)关处理；如果相关中介机构主要涉(shè)嫌执业未勤勉(miǎn)尽责的情形，我会(huì)将按照过责相当的法治理(lǐ)念(niàn)，综(zōng)合考虑违(wéi)法(fǎ)程(chéng)度、案件(jiàn)情(qíng)况、执法(fǎ)效率(lǜ)、赔偿投(tóu)资(zī)者损失意愿和能力等因素(sù)，依(yī)法妥善处(chù)理，让中介机(jī)构为其(qí)未(wèi)勤勉尽(jǐn)责的(de)执业行为付出代价。

　　四是关于中介机构的责任(rèn)人员。证券公司、会(huì)计师事务所、律(lǜ)师事(shì)务所等中(zhōng)介机(jī)构从(cóng)业人员的道德(dé)水准、专高中学费一年大概多少钱，高中学费一个学期多少钱业能力、合规风(fēng)险意识和(hé)廉洁从业水平等(děng)，是(shì)保障证券服务质量的重要因素(sù)。如果在欺(qī)诈发行、财务造假等案件(jiàn)中发现相(xiāng)关(guān)中介机构责任人(rén)员存在违法(fǎ)违(wéi)规行为，将依法依(yī)规予(yǔ)以(yǐ)严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行(xíng)案(àn)严重损害投(tóu)资者(zhě)合法(fǎ)权益，目前在投(tóu)资者保(bǎo)护方(fāng)面有哪些安(ān)排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律(lǜ)法(fǎ)规规定了包(bāo)括(kuò)协商和解、纠(jiū)纷调解、先(xiān)行赔付、责令回购、行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺(nuò)、单独诉讼、示(shì)范判决、代表人诉讼等一(yī)系列投资者赔(péi)偿救(jiù)济制度。这些制度各有(yǒu)优势，对(duì)于个案中采用何种方式(shì)，需综合考虑(lǜ)不同(tóng)投资者(zhě)赔偿救(jiù)济制度(dù)的适用条件、投资者(zhě)获(huò)赔的充(chōng)分性(xìng)和有效(xiào)性(xìng)、赔付责任主体的意(yì)愿和能力等因素，目标都是有效保护投资者(zhě)、惩戒和震慑违法行为人。 高中学费一年大概多少钱，高中学费一个学期多少钱>

　　对于泽达易盛案，上海金融法院已经收(shōu)到(dào)泽达易(yì)盛普通(tōng)代表人诉讼起诉材料，中证中(zhōng)小投资者服(fú)务中心发布(bù)公(gōng)告，表示(shì)密切关注泽达易盛(shèng)普通(tōng)代表人诉讼(sòng)进展，如上海金融法院受理并裁定适用普通代表人诉讼，将依法接(jiē)受投资者特别授权，申请(qǐng)参加(jiā)该(gāi)案并(bìng)转换特别代表人诉讼。特别代(dài)表人诉讼(sòng)制度具有“默示加入、明(míng)示退(tuì)出”的特征，能够一(yī)揽子(zi)解决泽达易盛案的民事赔(péi)偿问题，适(shì)格投资(zī)者(zhě)的合(hé)法(fǎ)权益可以在诉(sù)讼程序中得到保(bǎo)护。

　　对于紫晶存储案，中(zhōng)信建投证券(quàn)股份有限公司作为紫晶存储申请首次公开(kāi)发行股票(piào)的保荐(jiàn)机构(gòu)和主承销商，与其(qí)他中介机构正(zhèng)在主动(dòng)筹(chóu)备投(tóu)资者赔(péi)偿事宜(yí)，拟(nǐ)共同出资(zī)10亿元设立先行赔付(fù)专(zhuān)项基金(jīn)（上述(shù)金(jīn)额(é)为公司初步估算(suàn)结果，基金规(guī)模将根据最终计算的适格投(tóu)资者损失赔(péi)付金额进行调整），用于先行(xíng)赔付适(shì)格投(tóu)资者的投资损失。先(xiān)行赔付可(kě)以(yǐ)高效、快捷地解(jiě)决紫晶存(cún)储案的民事赔偿问题，适格投(tóu)资者(zhě)可以(yǐ)积(jī)极参与先(xiān)行赔付(fù)程(chéng)序直接获赔，以维护自身合法(fǎ)权益。

　　3.中信(xìn)建投证券股份(fèn)有限(xiàn)公司披露的公(gōng)告中提(tí)出向证监会提交证券(quàn)期货行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)申请，证监(jiān)会将(jiāng)如(rú)何(hé)处(chù)理？

　　答：2019年(nián)修订的《证券法》新(xīn)增了证(zhèng)券(quàn)领域行(xíng)政执(zhí)法(fǎ)当(dāng)事人承诺制(zhì)度(dù)（以(yǐ)下简称当事人承诺制度(dù)）。当事人承诺制度是(shì)指国务院(yuàn)证(zhèng)券监督管(guǎn)理机(jī)构对涉嫌证(zhèng)券期货违(wéi)法的(de)单(dān)位或者个(gè)人进行(xíng)调查(chá)期间，被调查的当事人(rén)承诺(nuò)纠正(zhèng)涉嫌违法行为、赔偿有关(guān)投资者损失、消除(chú)损害或者不良影响并(bìng)经国务院(yuàn)证(zhèng)券监督管(guǎn)理机构(gòu)认可，当事人(rén)履行承诺后(hòu)国(guó)务院证券监督管理机构终止(zhǐ)案件调查(chá)的行政执法方(fāng)式。相关法(fǎ)律法规(guī)明(míng)确规定了当事人承诺制度的基(jī)本流程、适用(yòng)范围、监督(dū)制约机制等。

　　根据《证(zhèng)券期(qī)货行(xíng)政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺(nuò)制度实施办法(fǎ)》等规定，承(chéng)诺金(jīn)兼具惩(chéng)戒和(hé)赔偿功能，承(chéng)诺金(jīn)数(shù)额的确定需(xū)要综合考(kǎo)虑当事(shì)人因涉嫌违法(fǎ)行为可能(néng)获得的收(shōu)益或者(zhě)避免的损失、当事人(rén)涉嫌违法行为依法可能被处以罚款和没收违法所(suǒ)得(dé)的金额，以及(jí)投资者因当(dāng)事人涉嫌违法(fǎ)行为所遭受的(de)损失等诸多因素。承诺金数额通常高于罚没款数额，且可(kě)用于(yú)赔偿投资者损失，在证(zhèng)券期(qī)货行政执法当事人承(chéng)诺这一程序中，既可以实现对申(shēn)请人的精准打击，也可以有效便(biàn)捷(jié)地补偿投资者的损失。因此，当事人承诺制度可(kě)以一(yī)并解决案(àn)件相(xiāng)关的行(xíng)政处(chù)理与民事赔(péi)偿问题(tí)，有(yǒu)效提高执法效能(néng)，达到(dào)行政追责与民(mín)事(shì)追责相统一(yī)的(de)效果(guǒ)。

　　对于中信建(jiàn)投证券股份(fèn)有限(xiàn)公司向(xiàng)我会提交当事人(rén)承(chéng)诺申(shēn)请，我会将依据《证券(quàn)法》《证券期货行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺制度(dù)实施办法(fǎ)》《证(zhèng)券期(qī)货(huò)行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺制度实施规定》等规定，依法依规决定是否受理。

　　4.对于泽达(dá)易(yì)盛、紫(zǐ)晶存(cún)储所(suǒ)涉(shè)的证(zhèng)券公司(sī)、会计师事(shì)务所(suǒ)、律师事务所等中介机构及其(qí)责任人员，下(xià)一步将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求(qiú)，对泽达易盛(shèng)和紫晶存储所涉中介机(jī)构开展“一案双查”。在泽达易盛(shèng)案中，东(dōng)兴证券股份有限(xiàn)公司(sī)、天健(jiàn)会计师事务(wù)所、北京市康达律师(shī)事(shì)务(wù)所等中介机构因涉嫌在相关执业(yè)过(guò)程中未勤勉尽责(zé)，近(jìn)日已被我会立案。在紫晶存储(chǔ)案(àn)中，我会对中信建投证(zhèng)券股份有限公司、容诚会计师事务所、致(zhì)同会计(jì)师事务所(suǒ)、广(guǎng)东恒益律师(shī)事务(wù)所等中介机(jī)构启动(dòng)了相关(guān)调(diào)查工作，后(hòu)续将根据其在相关执业行为中的勤勉尽责情况，结(jié)合其主(zhǔ)动(dòng)先(xiān)行(xíng)赔付以及申请证券期货行政执法当事人(rén)承(chéng)诺等情(qíng)形，依法进行下一(yī)步处理。需(xū)要指出的是，我(wǒ)们将关注相关中介机(jī)构有(yǒu)关责任人员在上述案件中(zhōng)的(de)执(zhí)业(yè)行为(wèi)，如(rú)果发现有关责(zé)任(rèn)人员(yuán)存在违(wéi)法违规行(xíng)为，将依法依规予以严处。

　　证券(quàn)公司、会计师事务所、律师事务所等中介机构是保(bǎo)障资本市场高质量发展的重要力量，中介机构及其从(cóng)业人员应(yīng)当严格遵(zūn)守法律法(fǎ)规(guī)和(hé)职业道德要(yào)求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律(lǜ)、公(gōng)平(píng)竞争，自觉营造(zào)和维(wéi)护风清气正的(de)企业文化和行业文化，珍视行(xíng)业声誉。

未经允许不得转载：绿茶通用站群 高中学费一年大概多少钱，高中学费一个学期多少钱