金融界4月21日消息 证监会有关(guān)部门(mén)负责人就(jiù)泽(zé)达易(yì)盛(shèng)案、紫晶存储案系科创板(bǎn)首批欺诈发行案件(jiàn)答(dá)记(jì)者问。证监会有关部门(mén)负责人表示，欺诈发行、财务造假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投(tóu)资者(zhě)合法权益，危及市场(chǎng)秩序和金融(róng)安(ān)全(quán)。

　　中办、国办(bàn)《关于(yú)依法从严打(dǎ)击证(zhèng)券违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要(yào)求，依法(fǎ)严(yán)厉查(chá)处(chù)证券违法(fǎ)犯(fàn)罪案件，立体(tǐ)化打击证券违法活动(dòng)。我会坚决贯(guàn)彻落实党中央(yāng)国务院对资本市场违(wéi)法犯罪行为“零容(róng)忍”要求，推(tuī)动对欺诈发行(xíng)等违法(fǎ)犯罪行为实行行政(zhèng)、民事(shì)、刑(xíng)事立体惩处，形(xíng)成强力震慑(shè)。

　　具体问(wèn)答(dá)如(rú)下：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫晶存储案系科创板首(shǒu)批欺诈发(fā)行案(àn)件，社会影(yǐng)响广泛。作为(wèi)监(jiān)管机(jī)构，如何推(tuī)动(dòng)对上(shàng)述发(fā)行人、控股股(gǔ)东、实际控制人、中(zhōng)介机构及(jí)其责任(rèn)人(rén)员等相(xiāng)关责任主体进行立体化(huà)追(zhuī)责？

　　答：欺诈发行(xíng)、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害(hài)广大投资者合法(fǎ)权益(yì)，危及市场(chǎng)秩序和(hé)金(jīn)融安全。中(zhōng)办(bàn)、国办《关于依(yī)法(fǎ)从严(yán)打击证券违法活动的意见》强调(diào)坚持“零容忍”要(yào)求(qiú)，依法(fǎ)严厉查处证券违(wéi)法犯罪案件，立体化打击证券违法活动。我(wǒ)会(huì)坚决(jué)贯彻(chè)落(luò)实(shí)党中央国务院对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等(děng)违法(fǎ)犯罪行为实(shí)行行政(zhèng)、民事、刑事立体惩处，形成强力(lì)震慑。具(jù)体而言(yán)：

　　一是对(duì)于(yú)证券(quàn)发行人及相关控股股东、实(shí)际(jì)控(kòng)制人等“首(shǒu)恶”坚决(jué)严惩，全方位追(zhuī)责。如(rú)在上述两案(àn)的行政责(zé)任方面(miàn)，我(wǒ)会依法向泽达(dá)易盛（天津(jīn)）科技(jì)股份(fèn)有限公司（以下简称泽(zé)达易盛）和(hé)广东紫(zǐ)晶(jīng)信息存(cún)储技(jì)术(shù)股份(fèn)有限公司(sī)（以下简称(chēng)紫晶存储）及(jí)相关责任人作出(chū)行政处罚和市场禁入决定，分别对(duì)泽(zé)达易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储及相(xiāng)关责任人员进行行政处(chù)罚，并对(duì)部(bù)分责任人员采取证券市场禁(jìn)入措施。同时(shí)，我(wǒ)会加强(qiáng)与公安(ān)机关(guān)的沟(gōu)通协调，对(duì)涉嫌刑(xíng)事犯(fàn)罪的当事(shì)人(rén)依法及时移送(sòng)公安机(jī)关处理，推动案件刑事追责相关工作。另(lìng)外，根据(jù)《上海证券(quàn)交易所科(kē)创板股票上市规(guī)则》的(de)规定，上(shàng)海证(zhèng)券(quàn)交易所将(jiāng)依法对泽达(dá)易盛、紫晶存(cún)储启动重大违法(fǎ)强制退市。

　　二是(shì)依法支持适格投(tóu)资者及时(shí)有效地追究违规上(shàng)嗤笑的意思市公司及其相关中介机构等(děng)责(zé)任主体(tǐ)的民事赔偿责任(rèn)。民事责任是资本市(shì)场法律责(zé)任体系的重要(yào)组(zǔ)成部分，是对(duì)违(wéi)法(fǎ)行为进行立体式追责的重(zhòng)要一环，也是提高资本市场违(wéi)法(fǎ)违规成本的重(zhòng)要举(jǔ)措。我(wǒ)会将进一(yī)步(bù)畅(chàng)通投资(zī)者权利救济渠道，维(wéi)护投资者合法权(quán)益，督促市场参与各方归位尽责(zé)，形成资本市场良好生态。

　　三是对于为上市公司(sī)提供保(bǎo)荐(jiàn)、承销服务的证券公司、出具(jù)审计报(bào)告(gào)的或(huò)者法律意见书的证券服(fú)务机构等违规主体实施精准打击。如果相关中介(jiè)机(jī)构故意参(cān)与造假，情节恶劣，坚决(jué)严惩，从重处(chù)罚，涉嫌犯(fàn)罪(zuì)的，移送司法机关处理；如果(guǒ)相关中(zhōng)介机构(gòu)主要涉嫌执业未勤勉尽责的情形，我会将按照(zhào)过责相当(dāng)的法治理念，综合考虑(lǜ)违法(fǎ)程度(dù)、案件情况(kuàng)、执法(fǎ)效率、赔偿投(tóu)资者(zhě)损失意愿和能力等因素(sù)，依(yī)法妥善处(chù)理，让中介(jiè)机构为其(qí)未勤(qín)勉尽责的执业行为(wèi)付(fù)出代(dài)价。

　　四(sì)是(shì)关于中介(jiè)机构的责(zé)任人员。证券公司、会计师(shī)事务所、律(lǜ)师事务所等中介(jiè)机构从业人员(yuán)的道德(dé)水准、专业能力、合(hé)规(guī)风险意识和廉洁(jié)从业水平等，是保障证券服务(wù)质量的重要(yào)因素(sù)。如果在欺诈发行、财(cái)务造(zào)假等案(àn)件(jiàn)中发现相(xiāng)关中(zhōng)介(jiè)机构责任人员存在违(wéi)法违规行为，将依法依规予以严(yán)处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发(fā)行(xíng)案(àn)严重损害投资者合法权益，目前(qián)在投资者保护方面有哪些安(ān)排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民(mín)事诉讼(sòng)法》等法(fǎ)律法规(guī)规定了包括协(xié)商(shāng)和解、纠纷调解、先行赔付(fù)、责令回购、行政执法(fǎ)当事人承诺、单独诉讼、示范判决、代表人(rén)诉(sù)讼等一系列(liè)投(tóu)资者赔偿救济制度。这些制(zhì)度各(gè)有优势，对于个案中采用(yòng)何种方式，需综合考虑不同投资者赔偿救济制度的(de)适用条(tiáo)件、投资者获赔的充(chōng)分性和(hé)有效性、赔付责任(rèn)主(zhǔ)体的意愿(yuàn)和能力等因素(sù)，目标都是(shì)有效(xiào)保护(hù)投资者、惩(chéng)戒和(hé)震慑违法行(xíng)为人。

　　对于泽达易盛案，上海金融法院已经收到泽达易盛普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)起诉材料，中证中(zhōng)小(xiǎo)投资者服(fú)务(wù)中心(xīn)发(fā)布公告，表示密切关注泽(zé)达易盛普通代表人诉讼进展，如上海金融法院(yuàn)受理并裁(cái)定适用普通代表人诉(sù)讼，将依法接受投资(zī)者(zhě嗤笑的意思)特别授权，申请参(cān)加(jiā)该案并(bìng)转(zhuǎn)换(huàn)特别代表人(rén)诉讼(sòng)。特别代表人诉讼制度(dù)具有“默示加入、明示退出”的(de)特(tè)征，能够一(yī)揽子解决泽达易盛(shèng)案的(de)民(mín)事赔偿问题，适格投资者的合(hé)法权益可以(yǐ)在诉(sù)讼程序中得到(dào)保护。

　　对于紫晶存储(chǔ)案，中信建投证(zhèng)券股份有限公司作为紫(zǐ)晶存储(chǔ)申请首次公(gōng)开发行股票的保荐机构和主(zhǔ)承销商，与其(qí)他中介机构(gòu)正在主动筹备投(tóu)资者赔偿事宜，拟共(gòng)同出资10亿元设立先行赔付专项基金(jīn)（上述金额(é)为公司(sī)初步估算结果(guǒ)，基金规模将(jiāng)根据(jù)最终计(jì)算的适格投资者(zhě)损(sǔn)失赔付金(jīn)额进行调整(zhěng)），用于先行赔付适(shì)格投资者的投(tóu)资(zī)损失。先行(xíng)赔付可以高效、快(kuài)捷地解(jiě)决紫(zǐ)晶存储案的民事赔偿问题，适(shì)格投资者可以(yǐ)积(jī)极参(cān)与先行(xíng)赔(péi)付(fù)程序(xù)直(zhí)接获赔，以维护自身合法(fǎ)权益。

　　3.中信建投证券股(gǔ)份有限公司(sī)披露的公告中(zhōng)提出向证监会提交证券期货行(xíng)政执法当事人(rén)承诺申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增(zēng)了证(zhèng)券领域行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺(nuò)制度(dù)（以下(xià)简称当(dāng)事人承诺(nuò)制度）。当事人承诺(nuò)制度是指(zhǐ)国(guó)务院证券监督管理机构(gòu)对涉(shè)嫌证券期货违法的单位或者个人进行调查期(qī)间(jiān)，被(bèi)调查的(de)当事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投(tóu)资(zī)者(zhě)损失、消除损(sǔn)害或者不良影(yǐng)响并(bìng)经国务院证券监督管理机构认可，当事(shì)人履行承诺后国务院证券监督管(guǎn)理机(jī)构终止案件调查的行政(zhèng)执(zhí)法方式。相关法(fǎ)律法规明确规定了(le)当(dāng)事(shì)人承诺制度(dù)的基本流程、适用范围、监督(dū)制约机制等。

　　根据《证券期货行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺制度实施(shī)办法(fǎ)》等(děng)规定，承诺(nuò)金兼具惩戒和赔偿功能(néng)，承诺金数额的确定(dìng)需要综合考虑(lǜ)当事人因涉嫌违法行为可能获得的收益或者避免的损失、当事人涉嫌(xián)违法行为依法可能(néng)被处以罚款和(hé)没(méi)收违法(fǎ)所得的金额，以及投(tóu)资(zī)者因(yīn)当事人涉嫌违法行(xíng)为所遭受的损(sǔn)失(shī)等(děng)诸多因素(sù)。承诺(nuò)金数额通常高于罚没款数额，且可用于赔偿投资者(zhě)损(sǔn)失(shī)，在证券期(qī)货行政执(zhí)法当事(shì)人承诺这一(yī)程(chéng)序(xù)中(zhōng)，既(jì)可以实现对申请人的精准打击，也可(kě)以有效便(biàn)捷(jié)地(dì)补偿投资者的损失。因此，当事人承(chéng)诺制度可以一并解决(jué)案件相关的行政处理与民(mín)事赔(péi)偿问题，有效(xiào)提高执(zhí)法(fǎ)效能(néng)，达(dá)到行政(zhèng)追责与民(mín)事追责相(xiāng)统一的效(xiào)果。

　　对于中信建投证(zhèng)券(quàn)股份有限公(gōng)司向(xiàng)我会提交当事人(rén)承诺申请(qǐng)，我会将(jiāng)依据《证券法》《证券期(qī)货行政执法当事人承诺制度实施办法》《证券期货(huò)行政执法当事人承诺制度实施规定》等规定，依法依规决定(dìng)是(shì)否受理(lǐ)。

　　4.对(duì)于(yú)泽(zé)达易盛、紫晶存储所涉的证券(quàn)公司、会计师事务(wù)所、律师(shī)事(shì)务所等中介机构及其责任(rèn)人员，下一步将(jiāng)如何处(chù)理？

　　答：前期，我会贯彻“零容(róng)忍”要求，对泽(zé)达易盛和紫晶(jīng)存储(chǔ)所涉中介(jiè)机构开展(zhǎn)“一案双查”。在(zài)泽达(dá)易盛案中，东兴证券股(gǔ)份有(yǒu)限公司(sī)、天健会(huì)计师事(shì)务所、北京市康达律师事务(wù)所(suǒ)等中介机(jī)构因涉嫌(xián)在相关执业过程中未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责，近日已(yǐ)被(bèi)我会立(lì)案。在紫(zǐ)晶存储案(àn)中，我会对中信建投证券股份有限公司(sī)、容诚会计师事务所、致同会计师(shī)事务所(suǒ)、广东恒益律师事务所等中介机构启动(dòng)了(le)相关调(diào)查工作，后续将根据其在相关执业行(xíng)为中(zhōng)的勤勉尽责(zé)情况(kuàng)，结合其主动先行(xíng)赔付(fù)以及申请证券期(qī)货行政执(zhí)法当事(shì)人承诺等(děng)情形(xíng)，依(yī)法(fǎ)进行下(xià)一步处理(lǐ)。需要指(zhǐ)出的是，我们将(jiāng)关注相关中(zhōng)介机构有关(guān)责任(rèn)人员在上(shàng)述(shù)案(àn)件中(zhōng)的执(zhí)业行为，如(rú)果发现(xiàn)有关责任人员存(cún)在违法(fǎ)违规行为，将依(yī)法依规予(yǔ)以严处。

　　证券公司、会计师事务所、律师事务所等中介机构是保障资(zī)本市场高质量发展的重(zhòng)要(yào)力量，中介机构及其从业(yè)人员应当严格遵守(shǒu)法律(lǜ)法(fǎ)规和职业道德要求，勤(qín)勉尽责、诚实守信、廉洁自(zì)律(lǜ)、公平竞争(zhēng)，自觉(jué)营造(zào)和(hé)维护风清(qīng)气(qì)正的企业(yè)文化和行业文(wén)化，珍视行业声(shēng)誉。

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