为了让自己的限售(shòu)股解禁后(hòu)能获得好的回(huí)报，上(shàng)市公司董(dǒng)事长雇人(rén)拉抬自家(jiā)的股票价格，然后高(gāo)位(wèi)出货(huò)。

　　最(zuì)近(jìn)，中(zhōng)国证(zhèng)监(jiān)会网站披露了一则行政处罚决定(dìng)书，引(yǐn)发市场关注。时为新(xīn)美星董事长何(hé)德平和(hé)其配偶黄秀芳(fāng)提供(gōng)资(zī)金，委托(tuō)蒋维对新美星进(jìn)行“市值管理”，维持、抬高公司(sī)股价，以(yǐ)便(biàn)后续自己减持获(huò)利(lì)。蒋维(wéi)跟毛(máo)明土、李传武合(hé)谋，控制35个证券账户，利(lì)用(yòng)资金优势、持(chí)股(gǔ)优势，连续集中交易新美(měi)星，影响公司(sī)股价，合计盈利4783.56万元。

　　最终，证(zhèng)监(jiān)会(huì)对此操纵证券(quàn)市场(chǎng)行为，罚没(méi)合计9567.12万元；还对何(hé)德平信息披露(lù)违法(fǎ)违规，给予警(jǐng)告，并处以(yǐ)40万元罚款。

　　我们一起来看看(kàn)，究竟是怎么回事。

　　董事长(zhǎng)雇人拉抬(tái)自(zì)家(jiā)股(gǔ)票

　　多人合谋操纵(zòng)股(gǔ)价给女朋友的微信备注有哪些，给女朋友微信备注什么

　　根(gēn)据证监(jiān)会行政(zhèng)处罚(fá)决(jué)定(dìng)书披露的信息，新美星董事长、法定(dìng)代(dài)表人、实际(jì)控制人何德平和(hé)他的妻子黄(huáng)秀(xiù)芳当时向时(shí)任(rèn)独墅湖文化传播有限公司董事(shì)长蒋维，提供保证金约3200万元，这些钱部分来自他们(men)所(suǒ)掌控的(de)上(shàng)海海得泽广投(tóu)资管理(lǐ)中心(xīn)（普通(tōng)合(hé)伙）（简称(chēng)海得泽(zé)广）减持“新美星(xīng)”所得。

　　他们提供资金的目(mù)的是，委托蒋维对“新美星”进行“市值管理”，维持、抬高(gāo)“新美星”股价，以便(biàn)何德平所持“新美星”限售股于2019年4月26日解禁后能(néng)够获得好(hǎo)的回报。

　　蒋(jiǎng)维在收到保(bǎo)证金后(hòu)，即(jí)开始(shǐ)利用控制的证券账户并联合其他市场资金在二级市场买入并交易“新美星”，且(qiě)在后续操作中(zhōng)向黄秀芳反馈其操作情况。

　　据(jù)了解(jiě)，这场(chǎng)操纵股(gǔ)价，蒋维还找(zhǎo)了两(liǎng)个(gè)帮手共同(tóng)合(hé)谋。他(tā)经人介(jiè)绍认识并联合毛明土、李传武共(gòng)同(tóng)操(cāo)纵“新美(měi)星”；毛明土、李传武控制各(gè)自筹得的证券账户、资金开始与蒋(jiǎng)维共同交易(yì)“新美(měi)星”；在此期间，主要由蒋(jiǎng)维与毛(máo)明土联系，传(chuán)递、沟(gōu)通各自操盘情况(kuàng)，以利于两方交易决(jué)策，更好地共同抬(tái)高“新美星”股(gǔ)价。

　　根据监管披(pī)露的信(xìn)息，2018年(nián)9月26日(rì)至2019年(nián)6月26日(rì)，蒋(jiǎng)维联合毛明(míng)土、李传武控(kòng)制“俞某华(huá)”等35个证(zhèng)券账户（简称账户组），交(jiāo)易“新美星”。

　　2018年9月26日至2019年(nián)6月26日(rì)，“新(xīn)美(měi)星”股价(jià)上涨33.11％，偏离同期创业板综指26.09个百(bǎi)分点，偏离同期行业指(zhǐ)数25.95个(gè)百分点。账户组(zǔ)累(lèi)计买入4583.44万股(gǔ)，买入成交金额5.82亿元，对应卖出4669.04万(wàn)股，卖出(chū)成交金额6.30亿元。

　　经(jīng)测算，在此期间，何德平、黄秀芳、蒋维(wéi)、毛(máo)明(míng)土、李传武合(hé)谋，利用资金(jīn)优(yōu)势、持股优势，连续集中交易“新(xīn)美星”，影响(xiǎng)股票(piào)交易价格，盈(yíng)利4783.56万元。

　　操纵(zòng)35个账户拉抬(tái)股价(jià)、集中出货

　　违法获利近4800万元

　　我们具体来看看，蒋维联合毛明土、李(lǐ)传武，控制35个(gè)证(zhèng)券账户（简称账户组），是(shì)怎么拉高“新(xīn)美星(xīng)”股价(jià)，然(rán)后出(chū)货(huò)，违(wéi)法(fǎ)获(huò)利的。

　　总体来看，2018年9月26日至2019年(nián)6月26日(rì)，账户组连续集中交易“新美星”，申买量占市场申买量比例(lì)超20％的交易日有(yǒu)19天，峰值达到42.61％；申卖量占(zhàn)市场(chǎng)申(shēn)卖量比例超20％的交易日有11天，峰值达到37.66％。账户组持(chí)股总数占(zhàn)总股(gǔ)本比(bǐ)例自2019年(nián)3月5日(rì)开始(shǐ)超过5％，持续至2019年(nián)4月8日，2019年3月29日持流(liú)通股(gǔ)达到峰值，占流通股本的比例24.74％，持股(gǔ)占(zhàn)总股本(běn)的比例8.13％。账户组具备资(zī)金优势和持股优势。

　　具(jù)体来说，第一阶段，2018年9月26日开始，账户(hù)组(zǔ)持(chí)续大量买入“新美星”，当日申买(mǎi)排名第一，竞价买入成交(jiāo)排(pái)名第(dì)一，至2019年2月(yuè)28日期末(mò)持股量为期初(chū)持股量38.71倍，持股(gǔ)量显著增(zēng)加。在(zài)此期间(jiān)，“新美星”股价累计上涨12.57％，偏离同期创业板(bǎn)综指(zhǐ)3.33个百分(fēn)点，偏离同期行业(yè)指数（882003.WI，下同）5.53个百分点。

　　第(dì)二阶段(duàn)，2019年3月1日至2019年(nián)4月3日，账户组(zǔ)集中拉抬(tái)“新美星”，期末持股量(liàng)较期初增加124.23％，持股量涨(zhǎng)幅较大。

　　其中，账户组(zǔ)有(yǒu)两段典型的拉抬期间：2019年(nián)3月1日至3月6日，以不低于卖一价或市价申买3,729,100股，占账户组同期申买量68.11％，对(duì)应成交股数(shù)（不含(hán)对倒(dào)）3,555,817股，占同期市场成交量22.78％；2019年3月(yuè)18日至3月22日(rì)，以不低于(yú)卖一价或市(shì)价申买2,950,300股，占账户组同(tóng)期申买(mǎi)量41.33％，对应成交股数（不含对倒）为2,803,665股，占同(tóng)期市场(chǎng给女朋友的微信备注有哪些，给女朋友微信备注什么)成交量22.20％。2019年3月(yuè)1日至4月3日期间(jiān)，“新美星”股价累计上涨36.46％，偏离同期创业板综指21.32个(gè)百分点，偏(piān)离(lí)同期行业指数22.28个百分(fēn)点。

　　第三阶(jiē)段，2019年4月4日至(zhì)6月26日，账户组集中卖出(chū)“新美星”。在此(cǐ)期间，“新美星”股价下(xià)跌13.36％，偏离同期创(chuàng)业板(bǎn)综指1.55个(gè)百(bǎi)分点，偏离同期行业指数1.03个(gè)百(bǎi)分点(diǎn)。

　　此外，操(cāo)纵期间(jiān)，涉案账(zhàng)户(hù)组还多次实施盘(pán)中拉抬和对倒，并反向卖(mài)出获利的行为。经测算，扣除佣金和相关税(shuì)费，账户(hù)组盈利(lì)4783.56万(wàn)元。

　　辩称是委托理财、而非操(cāo)纵(zòng)股价

　　证监(jiān)会不予采纳，罚没近亿元

　　关于(yú)操纵股价，何德(dé)平、黄秀(xiù)芳及其代理人提出多点申诉意见(jiàn)，请(qǐng)求(qiú)不予处罚：

　　第一，没(méi)有操纵(zòng)动机。

　　第二，在案(àn)证据不足(zú)以证明蒋维受何(hé)德平(píng)或黄秀(xiù)芳(fāng)委托，联合他人操纵股价(jià)，一是“市值管理”不等同于(yú)“操(cāo)纵证券市场”；二是黄秀芳与蒋维(wéi)系委托理财关系，而非(fēi)操纵(zòng)股价；三是蒋维没有将(jiāng)其与(yǔ)毛明(míng)土、李传武等人讨论(lùn)交易新美星的情况告知(zhī)给女朋友的微信备注有哪些，给女朋友微信备注什么黄秀芳(fāng)或何德(dé)平，涉(shè)案股东名册并非(fēi)黄秀(xiù)芳(fāng)向蒋维提供，蒋维也(yě)没有(yǒu)向黄秀芳(fāng)反馈过(guò)股东(dōng)名(míng)册；四是蒋维没(méi)有与毛明土、李传(chuán)武(wǔ)就(jiù)各自账户交易(yì)新(xīn)美星的(de)盈亏分配进(jìn)行约定；五是蒋维账户(hù)组利益与何德平(píng)、黄秀芳利益并(bìng)不一致，何德平、黄(huáng)秀芳不能(néng)控制蒋维账户(hù)组，蒋维(wéi)获得黄秀芳资金后部(bù)分用于偿(cháng)还(hái)债务，部分用于非法活动，属于欺诈或诈骗。

　　第三(sān)，黄秀(xiù)芳不应对毛明土账(zhàng)户组、李传武(wǔ)账(zhàng)户组交易(yì)行(xíng)为承担责任。

　　第四，部分账户不受蒋维、毛明(míng)土、李传武控(kòng)制(zhì)。

　　第五，不认(rèn)可(kě)黄秀芳2020年11月25日询问笔录的合(hé)法(fǎ)性(xìng)及(jí)真实(shí)性。

　　第(dì)六(liù)，何德平对(duì)黄秀(xiù)芳向蒋维提供款项不(bù)知(zhī)情、未(wèi)参(cān)与(yǔ)，且何(hé)德平与(yǔ)黄秀芳系独立(lì)法律主(zhǔ)体，即便夫妻或一致行(xíng)动人中一方存在不当行为，不应推定或认(rèn)定另一方(fāng)承担责任(rèn)。

　　另外(wài)，蒋维、毛明土(tǔ)、李(lǐ)传武，及他们(men)的代理(lǐ)人也(yě)就是否合(hé)谋、部分账户的控制关系、委托理财关系(xì)等(děng)提(tí)出了申诉意见。

　　对此，证监会(huì)回应，经复核，对当(dāng)事人及其代理(lǐ)人的(de)主要(yào)陈述意见不予(yǔ)采纳。

　　证(zhèng)监会(huì)表示(shì)，本案为多(duō)个主体(tǐ)参与(yǔ)、多(duō)个(gè)环节(jié)实施、环(huán)环相扣、锁链式(shì)的上(shàng)下游衔接、合作，共同完成的操纵行为。在案证据可(kě)以证明，何德平、黄秀(xiù)芳向蒋维提供资(zī)金作为保(bǎo)证金(jīn)，委托其通过二级市场交(jiāo)易影响新(xīn)美星股(gǔ)价，蒋(jiǎng)维会向黄秀芳反(fǎn)馈交易情(qíng)况；何(hé)德平(píng)知悉并参(cān)与了本案行为；上述行为的实质(zhì)是(shì)操纵股价(jià)，并非合法(fǎ)理(lǐ)财。在案证据(jù)可以证(zhèng)明，蒋维、毛明土、李传(chuán)武有(yǒu)共(gòng)同(tóng)影响“新美星(xīng)”股价的意图和(hé)目标，共同商议、谋(móu)划操盘、拉抬股价(jià)，并且采取了联合(hé)影响股价的(de)行(xíng)动，属于(yú)共同操纵(zòng)行为。

　　关于违法期间和(hé)责(zé)任承担，证监会表示，由于(yú)2018年9月26日至(zhì)2019年2月14日期间(jiān)蒋维控制的账(zhàng)户交易(yì)“新美星(xīng)”客(kè)观上为后续的合谋操纵起到一定(dìng)程度(dù)锁仓(cāng)的作(zuò)用，并且根据蒋维笔(bǐ)录(lù)，毛(máo)明土知道蒋维和上(shàng)市公司的合(hé)作，知(zhī)道蒋维已经(jīng)有一定(dìng)底(dǐ)仓，才(cái)愿意(yì)买入“新(xīn)美星”，因此(cǐ)毛明土和李传武(wǔ)的(de)违法期间与(yǔ)蒋维、黄秀(xiù)芳、何德平一(yī)致(zhì)。在此基础上，在(zài)认定及(jí)处罚时将合谋(móu)各方视为(wèi)一个整(zhěng)体(tǐ)，不(bù)区别对待各方账户组。

　　证(zhèng)监(jiān)会认为，何德平、黄秀(xiù)芳、蒋维(wéi)、毛(máo)明土、李传武上述行为违反(fǎn)了2005年《证券法》第七(qī)十七(qī)条第一项(xiàng)规定(dìng)，构成2005年《证券法》第二百零(líng)三(sān)条所述(shù)的操(cāo)纵证券市场行为。

　　根据(jù)2005年《证券法》规定，证监会决定：就(jiù)操纵证券市场(chǎng)行为，对何德平、黄秀芳、蒋维、毛明(míng)土(tǔ)、李传武没收违(wéi)法所得4783.56万元，并处(chù)以(yǐ)4783.56万元罚款(kuǎn)，其(qí)中，对何德平、黄秀(xiù)芳罚款(kuǎn)2391.78万(wàn)元(yuán)，对蒋维(wéi)罚款1195.89万元，对毛明土(tǔ)、李(lǐ)传武分(fēn)别(bié)罚(fá)款597.94万元。

　　董事(shì)长信息披露(lù)违法

　　被予以(yǐ)警告并(bìng)罚(fá)款

　　另外(wài)，关于何德平(píng)信息披露违法(fǎ)的相关情况，行政处罚决定(dìng)书披露，在新美星(xīng)2016年4月(yuè)上市(shì)前，海得泽广代何德平、黄秀(xiù)芳夫妇(fù)持有公司(sī)80万股(gǔ)股份，占新美(měi)星上市时(shí)总股本的1％。上市后，该部(bù)分股票(piào)继续由海得泽广代持(chí)，海得(dé)泽(zé)广自2017年12月19日开始减持“新美(měi)星(xīng)”股票，至2018年12月27日减(jiǎn)持完(wán)毕。

　　关于何德(dé)平(píng)信息披露违法，何德平(píng)、黄秀芳及其代理人提出：第一，海得泽广与(yǔ)何德平、黄秀芳(fāng)二人不存(cún)在代(dài)持，涉案股份系海得泽广为兰(lán)某(mǒu)代(dài)持，股份减(jiǎn)持(chí)决策由海得泽广和兰某作出(chū)，海得泽广(guǎng)将减持所得汇入黄秀(xiù)芳指定账户的原因系兰某向黄秀芳归还借款(kuǎn)本息。第二，涉案股份仅为1％，不(bù)具有重大性，不对投资者决策(cè)产生重大(dà)影(yǐng)响，情节(jié)轻(qīng)微。第三(sān)，即便认定代持(chí)成(chéng)立，何德平(píng)对借款、还(hái)款等事项，不参与、不(bù)知情(qíng)，没有主观过错(cuò)，不应(yīng)受到处罚。综上，请求(qiú)不予处罚。

　　对此(cǐ)，证(zhèng)监(jiān)会回应(yīng)，根据黄秀(xiù)芳、兰某等询问笔(bǐ)录、海得泽(zé)广交(jiāo)易(yì)流(liú)水、资金流水及相(xiāng)关银行账户(hù)流水，结合何德(dé)平、黄(huáng)秀芳的配偶关系，代持资金(jīn)和减持所得(dé)系家庭共同(tóng)财产，可以认定海得泽广代何(hé)德平、黄秀芳持有新美星股(gǔ)票。当(dāng)事人所(suǒ)提相(xiāng)关理由(yóu)不具有事实和(hé)法律依据(jù)，不(bù)予采(cǎi)纳。

　　证监会表示，何德平作为上市公司实际控制人，未如实告知(zhī)上市(shì)公(gōng)司上述(shù)持股情况(kuàng)，导致新美星在相关公告中均未(wèi)披露相关情况，导致新美星违反2005年《证券法》第六十三条规定，何德平的行为(wèi)构成(chéng)2005年(nián)《证券法》第一百(bǎi)九十三条第三款(kuǎn)规定(dìng)的情(qíng)形(xíng)。

　　根据2005年《证券法(fǎ)》规定，证监会决定：就信息披露违法行为，对何德(dé)平给予警告，并处以40万(wàn)元罚款。

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