在“扶优限劣”的基本方(fāng)针下，私(sī)募(mù)基金行业(yè)监管趋严，近(jìn)日(rì)又有私募被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资基金业协会网站披露的一(yī)则公(gōng)告显示，雪(xuě)杉基金(jīn)存在违反专业化运营原则(zé)等四项违规(guī)行为(wèi)。根据相关规定，协(xié)会拟对雪杉基金(jīn)公开谴(qiǎn)责、暂停(tíng)受理其(qí)私募基金产品备案六个(gè)月；对时(shí)任雪杉基金合规(guī)风控(kòng)负责(zé)人的(de)黄某公开谴(qiǎn)责。

　　因4项(xiàng)违规行为

　　雪(xuě)杉基金(jīn)被暂停备案六个月

　　5月4日，中国(guó)证(zhèng)券投资基金业协会(huì)网(wǎng)站(zhàn)披(pī)露了一则纪(jì)律(lǜ)处分事先告(gào)知书送达公告。经查(chá)，深圳雪杉基金(jīn)管理有限公司（简(jiǎn)称“雪杉基金”）涉嫌从事违(wéi)法违规行为，时任(rèn)高级(jí)管理人员黄某应当对此(cǐ)承担法律责(zé)任(rèn)，协会拟对其作出纪律处分。

　　公告(gào)显示，雪(xuě)杉基金(jīn)存在四项违规(guī)行为：

　　一是违反专业化运营原则。其(qí)一，2019年5月，深圳雪杉与(yǔ)上海阿杏达成《业务(wù)合作(zuò)协议》，由债券发行人关联(lián)方出资认购(gòu)上(shàng)海阿杏产品份额，该产品(pǐn)通过深(shēn)圳雪杉在管(guǎn)产品“雪杉夏桐(tóng)1号私募证券(quàn)投资基(jī)金(jīn)”最(zuì)终投向(xiàng)指定债券(quàn)产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产业发展集团有限(xiàn)公(gōng)司(sī)（以下简称株洲(zhōu)新芦淞(sōng)）签署(shǔ)《投资合作(zuò)协议(yì)》，约定由指(zhǐ)定第(dì)三方认购(gòu)“雪杉(shān)夏(xià)桐7号私募证券投(tóu)资(zī)基金”，并由该(gāi)产品(pǐn)购买指(zhǐ)定债(zhài)券。以上行(xíng)为不符合私募基金管理人专业(yè)化运(yùn)营的要求(qiú)。

　　二是未向投资者(zhě)披(pī)露关联交易。2018年2月至2019年(nián)8月，“雪杉夏桐1号私募(mù)证券投资基金”“雪杉(shān)夏桐2号(hào)”“雪杉(shān)夏(xià)桐3号(hào)”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪杉常升1号(hào)”“雪杉常升2号(hào)”分(fēn)别投(tóu)向(xiàng)上海映雪(xuě)投(tóu)资管理中心（有限合伙）（以(yǐ)下(xià)简称(chēng)上海映雪）在管产品“映雪(xuě)吴(wú)钩15号私(sī)募基金(jīn)”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投(tóu)向上海(hǎi)映雪在管产品(pǐn)共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长(zhǎng)郑宇(yǔ)为上海映雪执行事务合伙人(rén)、实际控制人，上述(shù)交易构(gòu)成关联交易，但深圳雪杉未向(xiàng)投资者进行明确、充分地披露。

　　三是未落实(shí)投资(zī)者适当(dāng)性管理要求。雪杉春(chūn)茗1号基金的投资(zī)者王某的(de)基金(jīn)合同于2015年(nián)7月7日签署，但是其风险测评(píng)问卷则于(yú)2016年9月21日签署。

　　四是一(yī)般员工违(wéi)规(guī)兼职。深圳雪杉市场拓展、投(tóu)资运营、财(cái)务等岗位(wèi)员(yuán)工存在兼职情况(kuàng)。

　　黄某于(yú)2016年(nián)3月至2019年4月任深圳雪(xuě)杉合规(guī)风控负(fù)责人，应当(dāng)对发生(shēng)在(zài)各自(zì)任职期(qī)间公(gōng)司(sī)的违(wéi)规行为承担相(xiāng)应责任。

　　根据相关(guān)规定，协会(huì)拟对(duì)深圳雪(xuě)杉公开谴(qiǎn)责、暂(zàn)停(tíng)受(shòu)理(lǐ)其私募基金产品备案六个月；对(duì) 黄(huáng)某公开(kāi)谴责(zé)。

　　雪杉基金曾收警(jǐng)示函(hán)

　　值得注意(yì)的是，这已经不是雪(xuě)杉基金(jīn)首次(cì)遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证(zhèng)监局曾对雪杉基金出具警示(shì)函。

　　相关公告显示，经(jīng)查，雪杉基金在从(cóng)事(shì)私募基金业务活动中(zhōng)，存在未履(lǚ)行谨慎(shèn)勤(qín)勉义(yì)务、未采取问(wèn)卷调(diào)查等(děng)方式对个别投资者(zhě)的风险识别能(néng)力(lì)和(hé)风(fēng)险承担(dān)昆仑山在哪个省哪个市，昆仑山在哪个省哪个市哪个县能力进(jìn)行评估、未按照合同约定如(rú)实向投资(zī)者披露可能影响投资者合法权益的重大信息(xī)等情(qíng)形(xíng)。依据(jù)《私募(mù)管理办法》第三十三条规定，决定(dìng)对其采取出具警示函的行政监管措(cuò)施(shī)。

　　百亿私募映雪投资居股东之列(liè)

　　雪杉(shān)基(jī)金(jīn)成立于(yú)2015年(nián)，注册资本为3250万元，机(jī)构类(lèi)型为私募证券(quàn)投资基金(jīn)管理(lǐ)人，全职员工人数(shù)14人，管理规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪(xuě)杉基(jī)金曾(céng)进行高管变更。目前雪杉(shān)基金的(de)法人、总经(jīng)理为汲培欣，合(hé)规风(fēng)控负(fù)责(zé)人为曾峤。

　　值(zhí)得注意(yì)的是，百亿私募映雪投资为(wèi)雪杉基金的股(gǔ)东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家关联(lián)公司为深圳市塔门投资管理有限公(gōng)司(sī)，雪杉基金持股50.5％。塔(tǎ)门投资(zī)为私募(mù)股权(quán)、创业投资(zī)基金管理(lǐ)人。

　　雪杉(shān)基金官网显示(shì)，雪杉基金还在香港(gǎng)控(kòng)股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠(huì)理（香港）有限公司，“雪(xuě)杉香港”），以期发(fā)挥与雪杉境内平台的(de)跨境协同效应，为投资人寻找海外长期稳定资产的投资和(hé)并购机会。

　　据介绍，雪杉(shān)的投资策略是通过追(zhuī)踪资产价格指数、利率(lǜ)、汇率、指标性(xìng)股指等宏(hóng)观经济和估值(zhí)指标，以分析并提取经济周期(qī)中(zhō昆仑山在哪个省哪个市，昆仑山在哪个省哪个市哪个县ng)的趋(qū)势(shì)性行业和事件以最(zuì)大化投(tóu)资上行收益，同时引入非公开(kāi)市(shì)场(chǎng)投资中(zhōng)的个体性估值和内在价(jià)值(zhí)分析体系(xì)，以更(gèng)好锁定投资(zī)的(de)下行风(fēng)险。但在2020年10月，雪杉基(jī)金(jīn)官网的新闻动态便停止更新。

未经允许不得转载：绿茶通用站群 昆仑山在哪个省哪个市，昆仑山在哪个省哪个市哪个县