直播(bō)短视频成为(wèi)市(shì)场风(fēng)口，但(dàn)金(jīn)融“大V”并非(fēi)想当就能当，违规展业(yè)仍将招致监管处罚。

　　证(zhèng)监会官(guān)网显示(shì)，日前四川(chuān)证(zhèng)监(jiān)局对恒泰(tài)证券某(mǒu)营业部(bù)及员(yuán)工双双(shuāng)出(chū)具警示函。

　　四(sì)川(chuān)证监局(jú)指出，恒(héng)泰(tài)证券该名员工任职期间实名通过(guò)抖音(yīn)账号(hào)发布(bù)短视频(pín)、开(kāi)展直(zhí)播，对A股大盘及板块走势进(jìn)行(xíng)分析、为(wèi)第三方引流，并收取(qǔ)直播(bō)打赏(shǎng)、会员订阅费、感(gǎn)谢费等，谋取(qǔ)不正当利益(yì)。

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为(wèi)各行各(gè)业的新风口，金融行业也不例外。由(yóu)于直播活动的即时性，合(hé)规问题(tí)也成为证券行(xíng)业抓(zhuā)取(qǔ)“流量”时需要直面的问题。而无证券投顾资质进(jìn)行(xíng)证券内容直播、荐(jiàn)股等行为，更被监管(guǎn)所严查(chá)。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自媒体(tǐ)从事违规(guī)活动

　　营业部+员(yuán)工遭警示

　　近期，恒泰证(zhèng)券成都天府大道(dào)证券营业部及(jí)员工遭遇四(sì)川证监局开(kāi)出的(de)警示函，涉嫌谋取不正当利(lì)益(yì)。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某(mǒu)平在恒泰(tài)证券成都天府大道证券营业部任职(zhí)期间(jiān)，实名通过(guò)抖音账号发布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及(jí)板块走(zǒu)势(shì)进行分(fēn)析、为(wèi)某“金融(róng)职业技能学校”引流，并(bìng)通(tōng)过(guò)收取(qǔ)直播打赏、直播会员订阅(yuè)费、感(gǎn)谢费(fèi)等方式谋取不正当利益。

　　根据《证(zhèng)券期货(huò)经营机构及其工作人员廉洁(jié)从(cóng)业规定》，证(zhèng)券期货经营机构工作人(rén)员不得(dé)违规从(cóng)事营利性经营活动，违规兼任可能影响其(qí)独立性的职务或者从事与所在机构2023年过年是哪一天，2023年春节是哪天一天或者投资者合法利益相冲突的活动。基于此，四川证监局决定对(duì)熊某平采取出具警示函的行(xíng)政监督管理措施(shī)。

　　与此同(tóng)时(shí)， 恒(héng)泰证(zhèng)券成都天府大(dà)道证(zhèng)券营业部也被(bèi)出具警示函(hán)。四川证监局认为(wèi)，该营业部(bù)合规管理不到位，未严(yán)格规范(fàn)从业人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前(qián)任总裁到普通一(yī)线员工，恒泰证券旗下热(rè)衷于通过短视频(pín)平台进行推广的人(rén)员层出不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰证券(quàn)公告称，牛壮因“专注个(gè)人职业发(fā)展事宜，已(yǐ)辞任(rèn)公(gōng)司总裁”。在(zài)离职前(qián)，牛壮出镜运(yùn)营(yíng)的“牛得林奇”账号在视频平台上(shàng)已有一定名(míng)气(qì)。

　　目前，该账号抖(dǒu)音粉丝(sī)已有138万粉丝，获赞(zàn)超613万(wàn)。在视频中，牛(niú)壮出镜(jìng)的头衔仍为“原恒(héng)泰证券(quàn)总裁”。

　　此外(wài)，恒泰(tài)证券(quàn)官方抖音账(zhàng)号(hào)的粉丝数量也达到17.2万，部(bù)分爆款(kuǎn)视(shì)频播放(fàng)量过万。在抖音平台(tái)上以恒泰证券员工(gōng)名义发布短视频的账(zhàng)号数(shù)量也有不少，其中(zhōng)部(bù)分账号粉(fěn)丝数量(liàng)超过(guò)15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此(cǐ)次被监管点名的恒泰证券员工熊(xióng)某平上(shàng)，虽然抖音账(zhàng)号运营时间(jiān)不长，但已有6万粉丝，且直播频(pín)率(lǜ)较(jiào)高。上月直播暂停(tíng)期间，大量粉(fěn)丝(sī)在其短视频中留言追问(wèn)，期待早(zǎo)日(rì)开播。

　　中证协登记信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理执业登记，登记岗位为“一(yī)般证券业务”，3月2日(rì)即已办理离职注销。同(tóng)月，熊某(mǒu)平在武(wǔ)汉云掌数字科技有限公司办(bàn)理(lǐ)执(zhí)业，执业岗位为“证券(quàn)投资咨询（投资顾问）”，目前登(dēng)记(jì)状态为“正常”。

　　直播推广(guǎng)合规(guī)问题需警(jǐng)惕(tì)

　　受(shòu)疫情期间展(zhǎn)业限(xiàn)制，视频直播成为各(gè)行各(gè)业的新风(fēng)口，金(jīn)融行业也不例外。由于(yú)直播活动的(de)即时(shí)性，合规问题(tí)也(yě)成为证券行业抓取“流量”客户时需要(yào)直(zhí)面的问题。而无证券投顾资(zī)质进(jìn)行证券内容直播、荐股等行为，更被监管所严(yán)查(chá)。

　　今年2月(yuè)，证(zhèng)券投资咨询(xún)机构黑(hēi)龙(lóng)江省容维证(zhèng)券(quàn)数(shù)据程(chéng)序化有限公司(sī)被黑(hēi)龙江证监局出具警示(shì)函。经查(chá)，容维(wéi)证券员工马某某无证券投资顾问(wèn)执(zhí)业资格(gé)，2022年10月以来(lái)，马某某通过抖音直播形式向(xiàng)公(gōng)众提供关于证券(quàn)市(shì)场的(de)分析、预测或建(jiàn)议行为。

　　3月初，证(zhèng)监会(huì)对(duì)微(wēi)博(bó)大V易伟开出巨额(é)罚单(dān)。证监会指出，易伟通过微博进行荐股(gǔ)、预(yù)测(cè)股(gǔ)市行(xíng)情、宣传并出售投资服务，但其未取得(dé)从事(shì)证券投(tóu)资(zī)咨询(xún)业(yè)务的核准，不具备(bèi)证(zhèng)券投资咨询从(cóng)业资格(gé)及(jí)业务(wù)资质(zhì)，共罚没(méi)收入近(jìn)2400万元。

　　2021年(nián)10月，证(zhèng)监会机构部(bù)下发机构(gòu)监管(guǎn)情况通报，对证券公司从业人(rén)员网络直播提(tí)出(chū)监(jiān)管要求(qiú)。证券公司工作(zuò)人员通过网络(luò)直播等形式发表(biǎo)评论，要确保信息来源(yuán)合法(fǎ)合(hé)规、研(yán)究方法专(zhuān)业(yè)审(shěn)慎；充分发挥(huī)专(zhuān)业(yè)优势，引导市场树(shù)立长期投资(zī)、价值(zhí)投资和理性投资(zī)的理念等。

　　监(jiān)管要求，证券公(gōng)司应进一(yī)步加强对证券公司(sī)工作人员(yuán)直播展(zhǎn)业的管(guǎn)理，完善内(nèi)部管控(kòng)机制， 事前对直(zhí)播(bō)内容进(jìn)行把关，做好内容管理；事中对(duì)直播进行监测(cè)监控，遇有重大情况及(jí)时(shí)处理，避免(miǎn)产生不良影响；直播中出现违规情(qíng)况(kuàng)的，及时启动内部问(wèn)责(zé)机制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电(diàn)视总局、文(wén)化和旅游部共同制定了《网络主播行为规范》。其(qí)中提(tí)出，对于需要较高专业水(shuǐ)平（如(rú)医疗卫(wèi)生、财经金(jīn)融、法律、教(jiào)育(yù)）的直播(bō)内(nèi)容，主播应(yīng)取得相(xiāng)应执业资质(zhì)。

　　另(lìng)外(wài)，近期中证协也向各家证券公(gōng)司、证券咨询公司下发关于(yú)排查报送网络非法证券活动(dòng)信(xìn)息(xī)的(de)通知，要求排查填报证券领域涉及非法证券活动(dòng)信(xìn)息，其中(zhōng)重点排查假(jiǎ)冒仿冒证券经营机构和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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