直(zhí)播短视频成为市(shì)场风口，但金融“大V”并非想当就能当，违(wéi)规展业仍将招致监管(guǎn)处罚。

　　证监(jiān)会官网显示，日(rì)前(qián)四川证监局对恒泰(tài)证券某(mǒu)营业部及(jí)员工(gōng)双双(shuāng)出(chū)具警示函。

　　四川证(zhèng)监局(jú)指出，恒泰证券(quàn)该名员工任职期间实名通过抖音(yīn)账(zhàng)号发布短视频、开展直播，对(duì)A股大盘(pán)及板(bǎn)块走势进行(xíng)分析、为第三方(fāng)引流(liú)，并(bìng)收取直(zhí)播打赏(shǎng)、会员订阅费(fèi)、感(gǎn)谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视频直(zhí)播(bō)成为各行(xíng)各业的(de)新风(fēng)口，金融行业也不(bù)例外(wài)。由于直播活动的(de)即时性(xìng)，合规问题也成为(wèi)证券行业抓取“流量”时需要直面的问(wèn)题。而无证券(quàn)投顾(gù)资(zī)质进行(xíng)证券内容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违(wéi)规活动

　　营业部+员工遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰证券成都天府大道(dào)证券营业部及员工(gōng)遭遇四川证监(jiān)局(jú)开出(chū)的警示函，涉嫌谋取不正当利(lì)益(yì)。

　　具体来看，四川(chuān)证监(jiān)局指(zhǐ)出，熊(xióng)某平在恒泰证券成都天府大道证券营(yíng)业部任职期(qī)间，实名通过(guò)抖音账(zhàng)号(hào)发(fā)布(bù)短视频、开(kāi)展(zhǎn)直(zhí)播，对A股(gǔ)大盘(pán)及板块(kuài)走势进(jìn)行分(fēn)析、为某“金融职(zhí)业技(jì)能学校”引流，并通过收取直(zhí)播打赏、直播会员订阅费、感谢费等方式谋取不(bù)正当利益(yì)。

　　根据《证(zhèng)券期货经(jīng)营(yíng)机构(gòu)及(jí)其工作人员廉洁从业规定》，证券期货经营机(jī)构工作人(rén)员不得违规(guī)从事营利性(xìn中考立定跳远满分多少米2023，中考立定跳远男生评分标准2022g)经营活(huó)动，违规兼任可(kě)能(néng)影响其独立性的职务(wù)或(huò)者从事(shì)与(yǔ)所在(zài)机(jī)构或者投资者(zhě)合法利益相冲突(tū)的活动。基于此(cǐ)，四川证(zhèng)监局决定对熊某平采(cǎi)取出(chū)具警示函的行政监督(dū)管理(lǐ)措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒(héng)泰证券成都(dōu)中考立定跳远满分多少米2023，中考立定跳远男生评分标准2022天府大道(dào)证(zhèng)券营(yíng)业(yè)部也被出具警示函(hán)。四川证监(jiān)局(jú)认为，该营业部合规管理不到(dào)位(wèi)，未严格规范从业人员执业行(xíng)为。

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到普(pǔ)通一线(xiàn)员工，恒泰(tài)证券旗(qí)下热衷于(yú)通(tōng)过短视(shì)频平台(tái)进行推广的人(rén)员(yuán)层(céng)出不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰(tài)证券公告称，牛(niú)壮(zhuàng)因“专注个(gè)人职(zhí)业发展事(shì)宜(yí)，已辞任公司总裁”。在离(lí)职前(qián)，牛壮出镜运营的(de)“牛得林(lín)奇”账号在视频平(píng)台上(shàng)已有一定名气。

　　目前(qián)，该账号抖音粉丝已有138万(wàn)粉丝，获赞超613万。在视(shì)频中，牛(niú)壮(zhuàng)出镜的(de)头衔仍为“原恒(héng)泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券(quàn)官方抖音账(zhàng)号的粉丝数量(liàng)也(yě)达到17.2万，部分爆款视频播(bō)放量过万。在抖音平(píng)台上以恒泰(tài)证券(quàn)员工(gōng)名义发布短视频的账号数(shù)量也有(yǒu)不(bù)少，其(qí)中(zhōng)部分账号粉(fěn)丝数(shù)量(liàng)超过15万(wàn)，如“晓(xiǎo)琴姐(jiě)”、“孙若(ruò)文(wén)”等。

　　回到此(cǐ)次被监管点名(míng)的恒泰证(zhèng)券员工(gōng)熊某平上，虽然抖音账号运营时间不(bù)长，但已有6万粉(fěn)丝，且直播频(pín)率较高。上月直播暂(zàn)停(tíng)期间，大量粉丝(sī)在其(qí)短视频中留言追问(wèn)，期待(dài)早日开播(bō)。

　　中(zhōng)证协(xié)登(dēng)记信息显示，熊某(mǒu)平于2022年10月在恒(héng)泰证券办理(lǐ)执业(yè)登(dēng)记(jì)，登记岗位为“一般(bān)证(zhèng)券业务”，3月(yuè)2日即已办(bàn)理(lǐ)离职注销。同(tóng)月，熊某平在武(wǔ)汉云掌数字科技有限(xiàn)公司办(bàn)理执(zhí)业(yè)，执业(yè)岗位(wèi)为(wèi)“证券投(tóu)资咨询（投资顾问(wèn)）”，目(mù)前(qián)登(dēng)记(jì)状态为“正常”。

　　直播(bō)推(tuī)广合规问题需警惕

　　受(shòu)疫情期间展(zhǎn)业限(xiàn)制，视频直播成为各行各业的新风口，金融(róng)行业也不例外。由于直播活动的(de)即时性，合(hé)规问题(tí)也成为证券行业(yè)抓取“流量”客(kè)户时(shí)需要直面的问题。而无证券投顾资质进行(xíng)证券内容直播(bō)、荐股等行为，更被监管所严(yán)查。

　　今年(nián)2月，证券投(tóu)资咨询机构黑龙江(jiāng)省容维证券数据程序(xù)化有(yǒu)限公司被黑龙江证监局出具警示函。经查，容维证券员工马某某无证券(quàn)投资顾(gù)问执(zhí)业资(zī)格(gé)，2022年10月(yuè)以来，马(mǎ)某某通过抖音直播形(xíng)式向公(gōng)众提供关于证券市场的分析、预(yù)测或建议(yì)行为。

　　3月(yuè)初，证(zhèng)监(jiān)会对(duì)微博(bó)大V易(yì)伟开出巨额罚(fá)单。证监会指出，易伟通过(guò)微博进(jìn)行荐(jiàn)股(gǔ)、预测(cè)股市(shì)行情、宣传并(bìng)出(chū)售投资服务，但其未(wèi)取(qǔ)得从事证(zhèng)券投资咨询业(yè)务的(de)核(hé)准，不具备证券投资咨(zī)询从业(yè)资格(gé)及业务资质，共罚没(méi)收入近2400万元(yuán)。

　　2021年(nián)10月，证监会(huì)机构(gòu)部下发机构(gòu)监管情况通(tōng)报，对证券公司从(cóng)业人员网络(luò)直播提出监管要(yào)求。证(zhèng)券(quàn)公司(sī)工作人员通过网络直播等形式发表(biǎo)评(píng)论，要确(què)保信息来源合法合规(guī)、研究方法专(zhuān)业(yè)审慎；充分发挥专业优(yōu)势，引(yǐn)导市场树立长期投(tóu)资、价值(zhí)投资和(hé)理性投资的理念等。

　　监管要求，证(zhèng)券公司应进一(yī)步加强对证(zhèng)券公司(sī)工作人员直播(bō)展(zhǎn)业的管理，完善内部管控(kòng)机制， 事前对直(zhí)播内容进行把关，做好内容(róng)管理；事中对直播(bō)进行监(jiān)测监(jiān)控，遇有重大情况及时处理，避免产生不良影(yǐng)响；直播中出现违规情(qíng)况的，及时启动(dòng)内部问责(zé)机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播电视总局(jú)、文化和旅游(yóu)部(bù)共同制定(dìng)了《网络主播行(xíng)为规范》。其(qí)中提出，对于需(xū)要较高专业水平（如医疗卫生、财(cái)经金融、法律(lǜ)、教(jiào)育）的直播内容，主播应取得相应执业资质。

　　另(lìng)外，近期(qī)中证协也向各家证券(quàn)公司(sī)、证券咨询公司(sī)下发关于(yú)排(pái)查(chá)报送网络非法证券(quàn)活动信息的通知，要求排(pái)查填报证券(quàn)领域涉及非法证券活动信息，其(qí)中重点(diǎn)排查假冒(mào)仿冒(mào)证券经营机构和人员等(děng)涉非“自媒体”账(zhàng)号与APP。

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