在“扶优限劣”的基(jī)本方针下，私募(mù)基(jī)金行业监管趋严，近日(rì)又(yòu)有私募被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中国(guó)证券投资基金业协会网(wǎng)站披露(lù)的一则公告显示，雪杉基金(jīn)存在违反专业(yè)化运营原则等四项违规行(xíng)为。根据(jù)相关(guān)规定(dìng)，协(xié)会拟对(duì)雪杉基(jī)金公(gōng)开谴(qiǎn)责、暂停受(shòu)理其(qí)私募基(jī)金产品备案六个(gè)月；对(duì)时任雪杉基金合规风控负责人的(de)黄某(mǒu)公开谴责。

　　因4项违规行(xíng)为

　　雪(xuě)杉基金被(bèi)暂停备案六个月

　　5月(yuè)4日(rì)，中国(guó)证券(quàn)投资基(jī)金业协会(huì)网站披露(lù)了一(yī)则纪(jì)律处分事(shì)先告知(zhī)书送(sòng)达公(gōng)告。经查，深圳雪(xuě)杉基金(jīn)管理(lǐ)有限公司（简称“雪杉基金(jīn)”）涉嫌从(cóng)事违法违(wéi)规(guī)行为，时任高级管(guǎn)理(lǐ)人员黄某应当对(duì)此承担(dān)法(fǎ)律责任，协会拟(nǐ)对其作出(chū)纪律处(chù)分(fēn)。

　　公告(gào)显示，雪杉基金存在(zài)四项违规(guī)行为：

　　一是违反专业化运(yùn)营原则。其一，2019年5月，深(shēn)圳雪杉与上海阿杏达成《业务合作协议(yì)》，由债券发行人关联方出资认(rèn)购上海阿杏产品(pǐn)份额，该产(chǎn)品(pǐn)通过(guò)深(shēn)圳雪杉在管(guǎn)产(chǎn)品“雪杉夏桐1号私募证券投资基(jī)金”最终投(tóu)向指定债券产(chǎn)品。其(qí)二，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉与株洲新(xīn)芦(lú)淞(sōng)产(chǎn)业发展集团有限公司(sī)（以下简称(chēng)株洲新芦淞(sōng)）签署《投(tóu)资(zī)合(hé)作协议》，约定由指定第(dì)三方认购(gòu)“雪杉夏桐7号私募证券投资基(jī)金”，并由该(gāi)产(chǎn)品购买指定债券。以上行为不(bù)符合私募基金(jīn)管(guǎn)理人专(zhuān)业(yè)化运营的要(yào)求。

　　二是未向投资者披(pī)露关(guān)联交(jiāo)易(yì)。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪杉夏(xià)桐3号”“雪杉(shān)夏(xià)桐6号”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪杉常(cháng)升1号(hào)”“雪杉常(cháng)升2号”分(fēn)别(bié)投向上海映雪(xuě)投资(三件套是哪三件zī)管理(lǐ)中心（有限(xiàn)合伙(huǒ)）（以下简称上海映雪(xuě)）在管产品“映雪(xuě)吴钩15号私募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉春茗1号基金(jīn)”投向上海映(yìng)雪在(zài)管产品共计5610万元。

　　投资(zī)期间(jiān)，深圳雪杉董事长郑宇为上海映(yìng)雪执(zhí)行事务合伙人(rén)、实际控制人，上述交易(yì)构成(chéng)关(guān)联交易，但深圳雪(xuě)杉未向投资者进行明确、充分地披露。

　　三是未落实(shí)投资(zī)者适(shì)当性管理要求。雪(xuě)杉春茗1号基金的(de)投资者王某的(de)基金合同于2015年(nián)7月7日签署(shǔ)，但是其风险测评(píng)问卷则于(yú)2016年9月21日签署。

　　三件套是哪三件四(sì)是一(yī)般(bān)员工违规兼(jiān)职。深圳雪杉(shā三件套是哪三件n)市(shì)场拓展、投资运营、财务等岗位员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至(zhì)2019年(nián)4月任深圳(zhèn)雪杉合(hé)规风控负责人(rén)，应(yīng)当对(duì)发生在各自任职期间公司的违规行(xíng)为承担相(xiāng)应责任。

　　根据(jù)相关规定，协会拟对深圳雪杉公(gōng)开谴责、暂停受理(lǐ)其(qí)私(sī)募基金产(chǎn)品备案六(liù)个月；对 黄(huáng)某公开谴责。

　　雪杉基金曾收(shōu)警(jǐng)示函

　　值得注意的是(shì)，这已(yǐ)经不是雪(xuě)杉(shān)基(jī)金首(shǒu)次遭监管处罚。2022年6月(yuè)18日，深圳证(zhèng)监局曾(céng)对雪杉(shān)基金出(chū)具(jù)警示(shì)函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金(jīn)在从事私募基(jī)金业务活动(dòng)中(zhōng)，存(cún)在未履行谨慎勤勉义务、未(wèi)采(cǎi)取问卷调查等方式对个别投资者的风险(xiǎn)识别能力和风险承担(dān)能力(lì)进行评(píng)估、未按(àn)照合同约定如实向投资者披露可能(néng)影响(xiǎng)投(tóu)资(zī)者合法(fǎ)权益的重大(dà)信息等情形。依(yī)据《私募管理办法(fǎ)》第(dì)三十(shí)三条(tiáo)规定，决定对其采取出具警(jǐng)示函的行政监管措施。

　　百亿私募(mù)映雪投资居股东(dōng)之(zhī)列

　　雪杉基(jī)金成立(lì)于(yú)2015年，注(zhù)册资(zī)本为3250万元(yuán)，机构类(lèi)型为私募证券投资基金管理(lǐ)人，全职员工人数14人，管理规(guī)模区间为(wèi)20-50亿(yì)元。去年(nián)2月份(fèn)，雪杉基金曾进行高管变更。目前雪杉基(jī)金的(de)法人、总经理为汲培(péi)欣，合规(guī)风控负责人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募映雪投(tóu)资(zī)为(wèi)雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪杉基金还有一(yī)家关联公司为深圳市塔(tǎ)门投资管理有限公司(sī)，雪杉(shān)基(jī)金持股50.5％。塔(tǎ)门投资为(wèi)私募(mù)股(gǔ)权(quán)、创业投资基(jī)金(jīn)管理人(rén)。

　　雪(xuě)杉基金官网(wǎng)显示，雪杉基金还在香港(gǎng)控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公(gōng)司，“雪杉香港(gǎng)”），以期(qī)发挥与雪杉境内平台的跨境协同(tóng)效(xiào)应，为投资人寻找海外长(zhǎng)期稳定(dìng)资产的(de)投资和(hé)并购机(jī)会。

　　据介绍，雪杉(shān)的(de)投(tóu)资策略是(shì)通过追踪(zōng)资产价格指(zhǐ)数、利率(lǜ)、汇率(lǜ)、指标性股指(zhǐ)等宏观经济和(hé)估值指(zhǐ)标，以分(fēn)析并提(tí)取经济周(zhōu)期(qī)中的趋势性行业和(hé)事件以(yǐ)最大化投资上行收益(yì)，同(tóng)时引(yǐn)入(rù)非公开市场投资(zī)中的个体性估值和内在价值分析体系，以更好锁(suǒ)定投资的下行(xíng)风险(xiǎn)。但在2020年10月(yuè)，雪杉基金官网的新闻动(dòng)态便停止(zhǐ)更新。

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