金融界5月(yuè)5日消息 央(yāng)行、香港证(zhèng)券及期货事务监察委员会、香港金融管理局即将正(zhèng)式启动香港与内(nèi)地利率(lǜ)互换(huàn)市场互联互通合(hé)作(zuò)。北向互换通下的交(jiāo)易(yì)将于2023年(nián)5月(yuè)15日(rì)启动(dòng)。初期，全部(bù)境外投资者通过北向互换通开展(zhǎn)利率互换交(jiāo)易在(zài)轧差后的名(míng)义本金净额每日不超(chāo)过人民(mín)币(bì)200亿(yì)元，后续可(kě)根据市(shì)场情况(kuàng)适时调整额度。

　　全(quán)文如下：

　　中国人民银行、香港证券及期货事务监(jiān)察委员(yuán)会、香港金融管理局(jú)即将正式启(qǐ)动香港与内地利率互换市(shì)场互联(lián)互(hù)通合作

　　为促进内地(dì)与(yǔ)香港金融衍生品市场的(de)协同发展，构建高水平金融开放格(gé)局，2022年(nián)7月(yuè)4日，中国人民(mín)银行（以下简称人民银行）、香港证券及期货事(shì)务监察委(wěi)员(yuán)会（以下(xià)简称香港证监会）、香港金融(róng)管理局（以下(xià)简称香港金(jīn)管局）发布联合公(gōng)告，同意(yì)中(zhōng)国外(wài)汇交易中(zhōng)心（全国银行间同业拆借中心(xīn)）（以(yǐ)下(xià)简(jiǎn)称外(wài)汇交易中(zhōng)心(xīn)）、银行间市场清算所股份有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)（以下简称上海(hǎi)清算所）和香港场外(wài)结算有(yǒu)限公(gōng)司（以下简称场外结算(suàn)公司(sī)）开(kāi)展香(xiāng)港与内地利率(lǜ)互(hù)换市场(chǎng)互联互通合作（以下简(jiǎn)称“互换通”），初期先行开(kāi)通“北向互换通”，香港及其(qí)他国家和地区的境外投资者可通过两地基础设施互联互(hù)通参与内地银行间金融衍生品(pǐn)市场。自联合公告发布以来，“互换通”的各项准备(bèi)工作进展顺利，“北(běi)向互换通”下的交易将于2023年5月15日启动。为便于“北(běi)向(xiàng)互(hù)换通”的顺利推出，现就有关事宜说明如下(xià)：

　　一(yī)、“北向互换通(tōng)”的(de)相关交易及劲仔深海小鱼是什么鱼做的，劲仔小鱼是海鱼还是淡水鱼结算(suàn)安排(pái)

　　（一）交易品(pǐn)种劲仔深海小鱼是什么鱼做的，劲仔小鱼是海鱼还是淡水鱼：

　　“北(běi)向互(hù)换通”初期(qī)可交(jiāo)易品种为利率互换产(chǎn)品，报价、交易及结算币(bì)种为(wèi)人民(mín)币(bì)。

　　（二）投资(zī)者：

　　1.参与“北向互换通”的境(jìng)内投资者（即互换通报价商(shāng)）需与外汇(huì)交易(yì)中心(xīn)签署报价商协议，并(bìng)为上海清算所利率互(hù)换集中清算业务(wù)的清算会(huì)员(yuán)或该类会员的清算客户。

　　2.参(cān)与“北(běi)向(xiàng)互(hù)换通”的境外投资(zī)者为符合人民银行要求并(bìng)完成(chéng)内地银行间(jiān)债券市场准入备案(àn)的境外机构投资者，并经外汇交易中(zhōng)心开通“北向互换通”交(jiāo)易权限。拟申(shēn)请开通“北(běi)向互(hù)换通”交易(yì)权限的境外投资者需同时申请成为(wèi)场外结算公(gōng)司的清算会(huì)员或该类(lèi)会员的清算客(kè)户。

　　（三(sān)）交易及结算：

　　1.交易安排：外汇交易中心(xīn)与人民银(yín)行认(rèn)可的境外电子交易平(píng)台互联(lián)提供交易服务(wù)。

　　2.清算(suàn)安排(pái)：上(shàng)海清算所和场外结算公司建立中央对手方清算(suàn)机构互联(lián)互通(tōng)，共同向境内外投资者提供清算、结(jié)算服务。

　　（四）额度管理：

　　1.交易额度：初期(qī)，全部境外(wài)投资者通过(guò)“北向互换通(tōng)”开展利(lì)率互换交易在轧差(chà)后的名义本金净额每(měi)日不超过人民币200亿(yì)元(yuán)，后(hòu)续可(kě)根据(jù)市场情况适时调整额度。

　　2.清算额度(dù)：上(shàng)海(hǎi)清(qīng)算所与(yǔ)场外(wài)结算(suàn)公司针对双方清(qīng)算(suàn)所之间的风险敞口建立“互换通”资源池。初期，上海清算所与场外结算公司(sī)之间净头寸对应(yīng)的“互换(huàn)通”资源池风险敞(chǎng)口设定上(shàng)劲仔深海小鱼是什么鱼做的，劲仔小鱼是海鱼还是淡水鱼限(xiàn)不超过人民(mín)币40亿元，后续可根据市场情况适时调整(zhěng)额(é)度。

　　二、人(rén)民银行、香(xiāng)港证监会(huì)和香港(gǎng)金管(guǎn)局已就“互换通”涉及的(de)跨境监管(guǎn)合作(zuò)原则和(hé)具体安(ān)排达(dá)成共(gòng)识，并(bìng)签署了《关于内地(dì)-香(xiāng)港(gǎng)债(zhài)券及衍生品市场相关(guān)事宜的谅解备(bèi)忘录》。备忘(wàng)录健全了两地监管机构在债券及衍(yǎn)生品市场方面(miàn)的监(jiān)管合作安排和联(lián)络(luò)协商(shāng)机制(zhì)，共同维(wéi)护“互(hù)换通”的正常运(yùn)行、金融市场(chǎng)稳定和公平交易秩序(xù)。

　　三、外汇交易中(zhōng)心、上海清算所和场外结算(suàn)公司应当依(yī)法履(lǚ)行“互换通(tōng)”下的各项职责，组织市场各(gè)方有序开展“北(běi)向(xiàng)互换(huàn)通(tōng)”业务(wù)。清算会员(yuán)应(yīng)当(dāng)遵守相关监管规定及(jí)业(yè)务规则，加强内(nèi)部控制(zhì)，防范和控制(zhì)风险，做好投资者教育和(hé)服务，切实维(wéi)护投资者合(hé)法(fǎ)权益。投资者应(yīng)当充分了解两地市场(chǎng)法律法(fǎ)规、业(yè)务规则和(hé)实(shí)践操作的差(chà)异，评估和控制风险，理(lǐ)性(xìng)开(kāi)展(zhǎn)相关(guān)投资。

　　市场各方应进(jìn)一步做好准备工作(zuò)，确保“北向互换通”顺利启动。有兴趣参与“北向互换通”的投资(zī)者可联系外汇交易中心、上海清(qīng)算(suàn)所、场外结(jié)算(suàn)公(gōng)司为(wèi)参与做准备。

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