在(zài)“扶优(yōu)限劣(liè)”的基本方针下，私募基金行业监管趋严，近日(rì)又有私募(mù)被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中国证(zhèng)券(quàn)投资基金业协会网(wǎng)站披露(lù)的(de)一则公告显示，雪杉基(jī)金存在违反专业化(huà)运营原则(zé)等四项违规行为。根据相(xiāng)关规定，协会拟对雪杉基金(jīn)公开(kāi)谴责、暂停受理其私募基金(jīn)产品备(bèi)案六个月；对时任雪(xuě)杉(shān)基金合规风(fēng)控负责人(rén)的黄(huáng)某公开谴(qiǎn)责。

　　因4项(xiàng)违规行(xíng)为

　　雪杉基金被暂停备(bèi)案六个月(yuè)

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基金业协会网站披露了一则纪律处(chù)分(fēn)事先告(gào)知书送达公告。经查，深圳雪杉基金管理有(yǒu)限公司（简称“雪杉基金”）涉(shè)嫌从事违法违规行为，时任高级(jí)管理人(rén)员(yuán)黄(huáng)某应当对此(cǐ)承担法律(lǜ)责任，协(xié)会拟对其作出纪(jì)律处分。

　　公告(gào)显示，雪杉基金存在四(sì)项违规行为(wèi)：

　　一是违反专业化运营原则。其(qí)一(yī)，2019年5月，深圳雪杉(shān)与上海阿杏达成《业务合作协议》，由债券发行人关(guān)联方出(chū)资(zī)认(rèn)购上海阿杏产(chǎn)品份额，该产品通过深圳雪杉在管(guǎn)产品“雪杉夏桐1号私募证券投资基(jī)金”最终投向指定债券产品。其二(èr)，2019 年(nián)5月，深圳雪(xuě)杉与株洲新芦淞产(chǎn)业发展集团有限(xiàn)公司（以下简称株(zhū)洲(张都监是什么级别的官，水浒官职品级一览表zhōu)新(xīn)芦淞）签署《投资(zī)合作协议》，约(yuē)定由指定第三方认购(gòu)“雪杉夏(xià)桐7号(hào)私募证券投资基金”，并由该产品购买(mǎi)指定债(zhài)券。以(yǐ)上行为不(bù)符(fú)合私(sī)募(mù)基金(jīn)管理人专业(yè)化运营的要(yào)求。

　　二是未向投资者披(pī)露关联交(jiāo)易。2018年2月至(zhì)2019年(nián)8月，“雪(xuě)杉夏桐1号私(sī)募(mù)证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪杉夏桐6号”“雪(xuě)杉夏桐7号(hào)”“雪杉常升1号”“雪(xuě)杉常(cháng)升2号”分别投向上海映(yìng)雪(xuě)投资管理中心（有限合伙）（以下(xià)简称上海映雪）在管产(chǎn)品“映雪吴钩(gōu)15号私募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年2月(yuè)，“雪(xuě)杉春茗1号(hào)基金”投向上(shàng)海映雪在管产品共(gòng)计5610万(wàn)元(yuán)。

　　投(tóu)资(zī)期间，深圳雪杉董事长(zhǎng)郑(zhèng)宇为上海映雪(xuě)执行事务合伙(huǒ)人、实(shí)际控制人，上述交易构成(chéng)关联交易，但(dàn)深(shēn)圳雪杉未向(xiàng)投资(zī)者进(jìn)行明确、充分(fēn)地披露(lù)。

　　三是(shì)未落(luò)实投资者适当性管理要(yào)求。雪(xuě)杉春茗1号基金的投资者(zhě)王某的基金合(hé)同于2015年7月7日签(qiān)署，但(dàn)是其风(fēng)险测评问(wèn)卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违规兼职。深(shēn)圳雪杉市场拓展、投资运营、财务等(děng)岗位员(yuán)工存在兼(jiān)职情况。

　　黄某于(yú)2016年3月(yuè)至2019年4月任深圳(zhèn)雪杉合规风控负责(zé)人，应(yīng)当对发(fā)生在各自任职(zhí)期(qī)间公司的违规行为承(chéng)担相应责任(rèn)。

　　根据相关规定，协会拟对深圳雪(xuě)杉公开谴责、暂停(tíng)受理其私募基金(jīn)产品(pǐn)备案六个(gè)月(yuè)；对 黄某公开谴责。

　　雪(xuě)杉基金曾收警(jǐng)示函

　　值(zhí)得注意的是，这已经不是雪杉基金首次遭监管(guǎn)处罚。2022年6月18日(rì)，深圳证监(jiān)局曾对雪杉基(jī)金出具警示函。

　　相(xiāng)关公告显示(shì)，经查，雪杉基金(jīn)在从事私募基金业务活动中(zhōng)，存(cún)在(zài)未(wèi)履行(xíng)谨慎勤勉义务(wù)、未(wèi)采取问卷调查(chá张都监是什么级别的官，水浒官职品级一览表)等方式对个别投资者的风险识别能(néng)力和风险(xiǎn)承(chéng)担能力进行评估、未按照(zhào)合同约定如实向投资者披露可能影响投资者合法权益(yì)的(de)重大(dà)信息等情形。依据《私募管理办法》第三十三条规(guī)定，决定对其采取出具(jù)警示函(hán)的行政监管措施(shī)。

　　百亿私(sī)募映雪投资居(jū)股东之列

　　雪杉(shān)基金成立于2015年，注册资(zī)本为3250万元(yuán)，机构类型(xíng)为私募(mù)证券投资基金(jīn)管理人，全职员(yuán)工人(rén)数14人(rén)，管理规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进行高管变(biàn)更(gèng)。目前雪杉基金的法(fǎ)人(rén)、总经理为(wèi)汲培欣，合规风控负责人为(wèi)曾(céng)峤。

　　值得注意的(de)是，百(bǎi)亿私募映雪投资为雪(xuě)杉基金的股东，持(chí)股占比4.2％。

　　除(chú)此之外，雪杉基金还有一家关联(lián)公司为深圳(zhèn)市塔门投资管理(lǐ)有(yǒu)限公(gōng)司(sī)，雪(xuě)杉基金持股(gǔ)50.5％。塔(tǎ)门投资为(wèi)私募股权、创业投资基金(jīn)管理人。

　　雪杉基(jī)金官网显(xiǎn)示，雪杉基金还(hái)在(zài)香港控(kòng)股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港）有限(xiàn)公(gōng)司，“雪杉香(xiāng)港”），以期发(fā)挥与雪杉境内平台的跨(kuà)境协(xié)同效(xiào)应，为投(tóu)资人寻找海外(wài)长期稳定资(zī)产的投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策略(lüè)是(shì)通过追踪资产价格指(zhǐ)数、利率、汇率、指标(biāo)性股(gǔ)指等宏观经济和(hé)估值指标(biāo)，以分析并提取经济周期中的(de)趋势性行业和事件以最大化投资上行收益(yì)，同时引入(rù)非公开市场投资中的个体性(xìng)估(gū)值和内在(zài)价值(zhí)分析体系，以更好锁(suǒ)定投资的下行风(fēng)险(xiǎn)。但在(zài)2020年10月，雪杉基金(jīn)官网的(de)新(xīn)闻动态便停止更新。

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