近(jìn)期交易商协(xié)会的监管处罚力度明(míng)显加(jiā)大，虽(suī)然债(zhài)券市场参(cān)与(yǔ)主(zhǔ)体愈发丰富多元(yuán)，市场竞(jìng)争程度更趋(qū)激烈(liè)，但(dàn)监管底线不能破戒。

　　5月(yuè)11日，交易(yì)商协会对建设银(yín)行启动自律(lǜ)调查，这(zhè)是两天内第二家(jiā)被要(yào)求自律调查的大行。今年以来，交易商(shāng)协会已对(duì)多家(jiā)金融机构启动自律(lǜ)调查，监(jiān)管力度在持续(xù)加大。

　　多家金(jīn)融机构(gòu)接连被通报

　　5月11日，中国银行间(jiān)市场交易商(shāng)协会（下称“交易商协会”）网站显示(shì)，基于(yú)监管部门反馈线索，依(yī)据(jù)《银行间债券市场(chǎng)自律处分(fēn)规(guī)则》，交(jiāo)易商协会(huì)已对中国建设银行股份有(yǒu)限公司债务融资工(gōng)具承销业务涉嫌违规行(xíng)为开展自律调查(chá)。

　　根据建行2022年年(nián)报(bào)，去年建行承销非金融企业债务融资(zī)工(gōng)具744笔，为411家实体企业承销发行债券4645.17亿(yì)元。2022年，该行支持优质头部(bù)房地产企业债券融资需求(qiú)，承销房地(dì)产企业323.35亿元债务(wù)融(róng)资工具，房地产(chǎn)并购(gòu)票(piào)据22.9亿元。

　　交易(yì)商协(xié)会的(de)监管力(lì)度在(zài)近期(qī)持(chí)续加大。就(jiù)在5月9日，交(jiāo)易商协会(huì)官网发布信息(xī)，针对中国进出(chū)口银行(xíng)金融(róng)债券发行(xíng)涉嫌违规行(xíng)为，以及中国民生银行承销业(yè)务涉(shè)嫌违规行为已开展自(zì)律调(diào)查(chá)。

　　而在(zài)5月(yuè)8日，大(dà)连银行(xíng)、郑州银行、江西银行、青岛(dǎo)银行和粤财信托(tuō)共(gòng)5家机构涉及债券业务违规(guī)被点名。具体(tǐ)来说，交易商(shāng)协(xié)会通过深(shēn)入调查发(fā)现，大连银(yín)行等多家机构存在债券(quàn)代持交易等(děng)违规行为。其中，大连银行(xíng)通(tōng)过做(zuò)市业务(wù)方式，每日滚(gǔn)动开展买卖方向相反(fǎn)、清算速(sù)度不同的现券交易，代(dài)持利率(lǜ)债(zhài)活跃券，且(qiě)规模(mó)较(jiào)大；郑州银行(xíng)、江西银(yín)行(xíng)和(hé)青岛银行，内控(kòng)执行(xíng)不严或流于形式，未(wèi)有效评(píng)估(gū)交易合理性，作为中间方以现券买卖或做市(shì)等(děng)方式(shì)参与债券代持交易链条，交(jiāo)易笔数和金(jīn)额较大(dà)。

　　今年(nián)4月，工商(shāng)银行(xíng)已(yǐ)被启动自律调查。相关(guān)公告称，交易(yì)商协会在日常监测工作中(zhōng)发现，工商银行主承销(xiāo)的多(duō)期(qī)债务融资(zī)工具发行定价严重(zhòng)偏(piān)离市场合理水平，干扰了市场秩序(xù)，涉嫌违反(fǎn)银行间债(zhài)券(quàn)市场自律管理相关规定。

　　4月3日(rì)，交易商协(xié)会网站披(pī)露，近期(qī)在查(chá)处四平市城市(shì)发展投(tóu)资控股有限公司案件时，发现吉林银行、吉林亿联银(yín)行因违规收(shōu)取发行(xíng)人大额财务资助，涉嫌违反银(yín)行间债(zhài)券市场(chǎng)自律管理(lǐ)规则，被交易商协会(huì)进(jìn)行自(zì)律调(diào)查。一(yī)同被开展自(zì)律(lǜ)调(diào)查的还有光大证券(quàn)、富国资产管理（上海）有限公司(sī)两家金融机构。

　　交易商协会监管处罚力(lì)度加强(qiáng)

　　根(gēn)据(jù)交易商协会通报的数据，2022年全年，交(jiāo)易(yì)商(shāng)协会共对68起涉嫌(xián)违规案件立案调(diào)查，开(kāi)展自律(lǜ)调查(chá)和自律问询103次，作(zuò)出各类自(zì)律处分99家（人）次，涉(shè)及35家发行人和(hé)信用(yòng)增进机(jī)构、4家主(zhǔ)承销商(shāng)、3家会(huì)计师(shī)事(shì)务所、1家(jiā)律师事务所、2广东高考总分是多少分,各科多少分，广东省高考总分多少分？家(jiā)其(qí)他(tā)类型机(jī)构和54名直(zhí)接责任人。作出的处分中(zhōng)，警告及以(yǐ)上占比超(chāo)过五成，15家(jiā)机构被暂(zàn)停一(yī)定(dìng)期限(xiàn)业务，12位责任(rèn)人被(bèi)认(rèn)定(dìng)不适当人选。

　　梳理通报来看，被通报的原因包(bāo)括低价包销多期债务融资工(gōng)具，影响了(le)市(shì)场(chǎng)正常(cháng)秩序(xù)；部分债务融资工具未(wèi)按(àn)照发行(xíng)文件约定(dìng)开展余额包销(xiāo)，个别债务融(róng)资工具挤占了其(qí)他投资(zī)人(rén)的正常(cháng)投(tóu)标(biāo)，违背(bèi)了公平公正原则，并影响了发行利率(lǜ)，对市场(chǎng)正常秩序(xù)造成了一定(dìng)不良(liáng)影响(xiǎng)。

　　通报指出(chū)，银行间债券(quàn)市场(chǎng)参(cān)与机(jī)构在从事相关业务过程中，务必(bì)牢固树(shù)立(lì)市场责任(rèn广东高考总分是多少分,各科多少分，广东省高考总分多少分？)意识，严(yán)格遵守相关监管规(guī)定和自律规则要求，合(hé)规(guī)展业，自觉维护银行(xíng)间债(zhài)券市场运行(xíng)秩序(xù)。

　　交易(yì)商协(xié)会表示，做市商(shāng)作为银行(xíng)间市场基石机构，承(chéng)担(dān)着提高市场(chǎng)流(liú)动性、促进价(jià)格(gé)发现的重(zhòng)要(yào)作用(yòng)，应(yīng)切实提升(shēng)做市交易能力，加强内部控制和风(fēng)险管(guǎn)理，确保合规稳(wěn)健展业，“真做市、做真市”。

　　可以看到，近期交易商协会的监管(guǎn)处罚力度明显加大，虽然债券市(shì)场参(cān)与主(zhǔ)体愈发丰富多元，市(shì)场竞争程(chéng)度更趋(qū)激(jī)烈(liè)，但监管底(dǐ)线(xiàn)不能破戒。

　　资深(shēn)金(jīn)融政策监管专(zhuān)家周(zhōu)毅(yì)钦对(duì)《国际(jì)金融(róng)报(bào)》记者表示，可以看(kàn)到，银行间交易商(shāng)协(xié)会将继续贯彻(chè)落实监管(guǎn)从严要求，以严(yán)格自律(lǜ)惩戒向市场传递“零容忍”的(de)清晰(xī)信号，引导市(shì)场各(gè)类主体(tǐ)归(guī)位(wèi)尽责，维护市(shì)场良好秩序。债券承销机构作为(wèi)债(zhài)券市场的“看门(mén)人”，对于商(shāng)业银行特别(bié)是国有大行来说，也(yě)需要(yào)肩负起相应的公序责任(rèn)，切实维护(hù)好(hǎo)行业的(de)良性(xìng)竞争生态。

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