直播短视(shì)频(pín)成为(wèi)市场风口(kǒu)，但金融“大V”并非想当(dāng)就能(néng)当，违(wéi)规展业仍(réng)将(jiāng)招致(zhì)监管处罚。

　　证监会官网显(xiǎn)示(shì)，日前四川证监局对(duì)恒泰证券某营业部及员工(gōng)双双出(chū)具(jù)警示(shì)函。

　　四(sì)川证监局指出，恒(héng)泰证券该名(míng)员(yuán)工任职期间实名通过(guò)抖音账号(hào)发布(bù)短视频(pín)、开(kāi)展直(zhí)播(bō)，对A股大(dà)盘及板块走(zǒu)势进行分析、为第三(sān)方引流，并收取直播打(dǎ)赏(shǎng)、会(huì)员订阅费、感谢(xiè)费等，谋(móu)取不正当(dāng)利益(yì)。

　　受(shòu)疫情(qíng)期间(jiān)展(zhǎn)业限制，视频直播成(chéng)为(wèi)各行各业的新风口，金融行业也不例外。由于直(zhí)播活动的即时(shí)性，合(hé)规(guī)问题也(yě)成(chéng)为(wèi)证券行业抓取(qǔ)“流量”时需(xū)要直面的问题。而无证券(quàn)投顾资质(zhì)进行证券(quàn)内容直(zhí)播、荐股等(děng)行为(wèi)，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒(méi)体从(cóng)事(shì)违规活(huó)动

　　营(yíng)业部(bù)+员工遭警示

　　近期，恒泰(tài)证券成都天府大道(dào)证券营(yíng)业部(bù)及员工遭(zāo)遇四川(chuān)证监局开出(chū)的警示函，涉嫌谋取(qǔ)不正当利益(yì)。

　　具体来(lái)看(kàn)，四川证监(jiān)局指(zhǐ)出(chū)，熊某(mǒu)平在恒(héng)泰证券成都天府大道(dào)证券(quàn)营业部(bù)任职期间，实名(míng)通(tōng)过抖音账号发布(bù)短视频、开展(zhǎn)直(zhí)播，对A股大盘及板(bǎn)块走势进行分析、为某“金融职业(yè)技能(néng)学校”引流，并通过收取直播打赏(shǎng)、直播(bō)会(huì)员订(dìng)阅费、感谢费等方式谋取不正当利益。

　　根据《证(zhèng)券期货经(jīng)营机构及其工作人员廉洁从业规定》，证券期货经(jīng)营机构工作人(rén)员不(bù)得违规从事营利性经(jīng)营活动，违规(guī)兼任可能影响其独立(lì)性的职(zhí)务或者从事与所在机构或(huò)者投资者合法利益(yì)相冲突的活动。基于(yú)此，四川证监局(jú)决(jué)定对熊某平采取出(chū)具警示(shì)函的行政监督管(guǎn)理措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证券成都天府大道(dào)证(zhèng)券营(yíng)业部(bù)也被出具警示函。四川证监局认为，该营业部合规管理不到位，未严(yán)格规范从业人员(yuán)执业(yè)行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前(qián)任(rèn)总裁到普通(tōng)一线(xiàn)员工，恒泰证券旗下热衷于通过(g亚磷酸是几元酸怎么判断，硼酸是几元酸怎么判断uò)短视频平台进行推广的人(rén)员层出(chū)不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告(gào)称，牛壮因“专注个人职业发展事宜，已辞任公司总(zǒng)裁(cái)”。在(zài)离职(zhí)前，牛壮出(chū)镜运(yùn)营的(de)“牛得林奇”账号在(zài)视频平台(tái)上已有一(yī)定名气。

　　目前，该(gāi)账(zhàng)号抖音粉丝已有138万(wàn)粉(fěn)丝，获赞超613万。在视频中(zhōng)，牛壮出镜(jìng)的头衔(xián)仍为“原(yuán)恒泰证券(quàn)总裁”。

　　此外(wài)，恒泰(tài)证券官(guān)方(fāng)抖音账号的粉丝数量也达(dá)到17.2万，部分爆款视(shì)频播放(fàng)量过(guò)万。在抖音平台上以恒泰(tài)证券员工名(míng)义发(fā)布短视频的(de)账号数(shù)量也有不少，其中部分(fēn)账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此次被监管点名(míng)的恒泰(tài)证券员工熊某平(píng)上，虽然抖音账号运营时间不长，但已有6万粉丝，且直播频率(lǜ)较(jiào)高。上月直播暂停期间，大(dà)量粉丝(sī)在其短视频中留言追(zhuī)问(wèn)，期待早日开播。

　　中证(zhèng)协登记信(xìn)息显示，熊某平于2022年10月在(zài)恒泰证券办(bàn)理执业登(dēng)记，登记岗位为“一(yī)般证券业务”，3月亚磷酸是几元酸怎么判断，硼酸是几元酸怎么判断2日即已(yǐ)办理离(lí)职注销。同(tóng)月(yuè)，熊某平在武汉云掌数字(zì)科技(jì)有限公司办理执业，执业(yè)岗位为“证(zhèng)券投(tóu)资(zī)咨询（投资顾问）”，目前登记状态为“正常(cháng)”。

　　直播(bō)推广(guǎng)合(hé)规问题需警(jǐng)惕(tì)

　　受疫情期间展(zhǎn)业(yè)限(xiàn)制，视频直播成(chéng)为(wèi)各行各(gè)业的新风口，金融行业也不(bù)例外(wài)。由于直播活动(dòng)的即时性，合规问题也成为证(zhèng)券行业抓取“流量”客户时需要直(zhí)面的问(wèn)题。而无(wú)证券投顾资质进(jìn)行证(zhèng)券内容直播、荐股等行为(wèi)，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投(tóu)资(zī)咨询(xún)机构黑龙江省(shěng)容维证券数据程序化(huà)有(yǒu)限公司被黑龙(lóng)江证监局出(chū)具警(jǐng)示函。经查，容维(wéi)证券员(yuán)工马某某无证券投资顾问执(zhí)业资格(gé)，2022年10月以来，马某某通(tōng)过抖音直(zhí)播形式向公众提供关于证券市场的分析、预测或建议行为(wèi)。

　　3月初，证(zhèng)监(jiān)会对微博大V易(yì)伟(wěi)开出巨额罚单。证监会指出，易伟通过微博进行荐股、预测股市行情、宣传并(bìng)出售(shòu)投资服(fú)务(wù)，但其未取得从(cóng)事(shì)证券投资咨询业务的核准(zhǔn)，不具备证券投(tóu)资咨询从业资(zī)格及业务资质，共罚(fá)没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监(jiān)管情况通(tōng)报，对证券公司从业人员网(wǎng)络直(zhí)播(bō)提出监管要求。证(zhèng)券公司(sī)工作人员通(tōng)过(guò)网络直播等形式发表评(píng)论(lùn)，要确保信(xìn)息来源合法合(hé)规、研究方法专业审慎；充分发挥专业(yè)优势，引导市(shì)场树立长期投资、价值投(tóu)资和理性投资的理(lǐ)念(niàn)等(děng)。

　　监管要求(qiú)，证券公(gōng)司应(yīng)进一步加(jiā)强对证券公(gōng)司工(gōng)作人员(yuán)直播(bō)展(zhǎn)业的管理，完善内部(bù)管控机制， 事前(qián)对直播(bō)内容(róng)进行把关，做好内容管理(lǐ)；事中对直播(bō)进行(xíng)监测监控，遇有(yǒu)重(zhòng)大情况及(jí)时(shí)处理，避免产(chǎn)生不良影响；直播(bō)中出(chū)现违(wéi)规(guī)情(qíng)况的，及时启动内部问责(zé)机制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电视(shì)总局、文化和旅游部(bù)共同制定了《网络主播行为规范》。其中(zhōng)提出，对于需(xū)要(yào)较高专(zhuān)业水平（如医(yī)疗卫生、财经金(jīn)融、法律、教育(yù)）的(de)直播内容，主播应取得相应执业资(zī)质(zhì)。

　　另(lìng)外(wài)，近期中(zhōng)证协也向各家(jiā)证券公(gōng)司、证券咨询公(gōng)司下发关于排(pái)查报(bào)送网络(luò)非(fēi)法证券活(huó)动(dòng)信(xìn)息的(de)通(tōng)知(zhī)，要(yào)求排(pái)查填报(bào)证券领域涉及非法证券活动信息，其中重点排查假冒仿冒证券(quàn)经营机构和(hé)人员等(děng)涉非“自媒(méi)体”账号与APP。

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