金融(róng)界(jiè)5月(yuè)5日消息 央行、香(xiāng)港证(zhèng)券及期货事务(wù)监察委员会、香港金融(róng)管理局(jú)即将正式启动香港与内地利率互(hù)换(huàn)市(shì)场互(hù)联互通合作(zuò)。北向(xiàng)互换(huàn)通下的(de)交(jiāo)易将于(yú)2023年5月15日(rì)启动。初期，全部境外投资者通过北向(xiàng)互换通开展利率互换交易(yì)在轧差后的名(míng)义本(běn)金净额每日不超过人民币200亿元，后(hòu)续可根据市场情况适时调(diào)整额度。

　　全文如(rú)下：

　　中国人民银行(xíng)、香港证券及期货事务监察委员会、香港金(jīn)融管理局(jú)即将(jiāng)正式(shì)启(qǐ)动香港(gǎng)与内地利率(lǜ)互换市场互联(lián)互通合作(zuò)

　　为促进内地与香(xiāng)港金融(róng)衍生(shēng)品市场的协同发展，构建高水平金融开放(fàng)格局，2022年7月4日，中国人(rén)民银行(xíng)（以下简称人民银行）、香港证券及期(qī)货事务监察委(wěi)员会(huì)（以下(xià)简称香港证监会）、香港(gǎng)金融管理局（以(yǐ)下简称香港金管(guǎn)局(jú)）发布联合公(gōng)告，同意(yì)中国外汇交易中(zhōng)心（全(quán)国银行间同业拆借中心）（以(yǐ)下简称外(wài)汇交易中心）、银(yín)行间市场清算所(suǒ)股份有限公司（以下简称上海清算所）和香港场外结算有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司（以下(xià)简(jiǎn)称场(chǎng)外结算(suàn)公(gōng)司）开(kāi)展香港与内地利率互换市场互(hù)联(lián)互通合作（以下简称花竹帽是哪个民族的 花竹帽是广西毛南族仅有的吗“互换通”），初期(qī)先(xiān)行开(kāi)通“北(běi)向互(hù)换通”，香港(gǎng)及其(qí)他国家(jiā)和地区的境外投资者可通过两地基(jī)础设施互联互通参(cān)与内地银行间金融衍生品市场。自联合(hé)公告发布(bù)以来，“互换通”的(de)各项准备工作进展顺(shùn)利，“北(běi)向互换通”下的交(jiāo)易将于2023年5月15日启动。为便于“北向互换通”的顺利推出，现就有关事宜说明如下：

　　一、“北(běi)向互换通”的相(xiāng)关(guān)交易(yì)及(jí)结算安(ān)排(pái)

　　（一(yī)）交易品(pǐn)种：

　　“北向互换(huàn)通(tōng)”初(chū)期可(kě)交易品种为利率互换产品，报价、交易及结算币种为人民币。

　　（二(èr)）投资者：

　　1.参与“北向互换通”的境内投资(zī)者（即(jí)互换通报价商）需与外汇(huì)交易中心签署报(bào)价商协议，并(bìng)为上海(hǎi)清算所利(lì)率互换集(jí)中(zhōng)清算(suàn)业务的清算会员或该类会员(yuán)的清算客户。

　　2.参(cān)与“北向互(hù)换通”的境外投资者为符合人民银行要求并完成内地银行间债券市场准入备案的境外机构投(tóu)资者，并经外汇(huì)交易(yì)中心开(kāi)通“北向互换通”交易(yì)权限(xiàn)。拟(nǐ)申请开通“北(běi)向互换通”交易(yì)权(quán)限的境外投资者需(xū)同(tóng)时申请成为场外结算公司的清(qīng)算会(huì)员或该类(lèi)会员的清算客户。

　　（三）交易及结算：

　　1.交易安排：外汇(huì)交易中心与人民银行(xíng)认可的境外电(diàn)子(zi)交易平台互联提(tí)供交(jiāo)易服(fú)务。

　　2.清算安排：上海清算(suàn)所(suǒ)和(hé)场外结算公司建(jiàn)立中央对手方(fāng)清(qīng)算机构互联互通(tōng)，共同向境内外(wài)投资者(zhě)提供清算、结算服务。

　　（四）额度管理：

　　1.交易额(é)度：初期，全部境外投资者通过“北向互换通”开展利率互换(huàn)交易在轧差后的(de)名义本(běn)金净(jìng)额(é)每(měi)日不超过人民(mín)币200亿元，后续可根据市(shì)场情(qíng)况适(shì)时(shí)调整额度。

　　2.清(qīng)算额(é)度(dù)：上海清算所(suǒ)与场外(wài)结算公司(sī)针对双方清算所之间的风(fēng)险(xiǎn)敞口建立“互换通”资源池。初期，上海清算(suàn)所与场外结算(suàn)公司之(zhī)间净头寸对应的“互(hù)换通(tōng)”资源池(chí)风险敞口设定上限不超(chāo)过人民币40亿元，后续可根据(jù)市场情况(kuàng)适时(shí)调整额(é)度(dù)。

　　二、人(rén)民(mín)银行、香港证(zhèng)监会和香(xiāng)港金管局已就“互(hù)换通”涉及的跨(kuà)境监(jiān)管(guǎn)合作原则(zé)和(hé)具(jù)体安排达(dá)成共识，并签(qiān)署了《关于内地-香港债券(quàn)及衍生品(pǐn)市场相关事宜的谅(liàng)解(jiě)备忘录》。备忘(wàng)录健全了两地监管机构在债(zhài)券及(花竹帽是哪个民族的 花竹帽是广西毛南族仅有的吗jí)衍生品市场方面的监管合作(zuò)安(ān)排花竹帽是哪个民族的 花竹帽是广西毛南族仅有的吗和联(lián)络协商机制，共同维护“互换通”的正常(cháng)运行、金融(róng)市场稳定(dìng)和(hé)公(gōng)平(píng)交易秩序。

　　三、外(wài)汇交易中心、上(shàng)海清算所(suǒ)和场(chǎng)外结算公司应当依法履行“互(hù)换通”下的各项(xiàng)职责，组织市场各方有序开展“北向互换通”业务(wù)。清(qīng)算会员应当遵守相关监管规定及业(yè)务(wù)规则，加强内部控制，防范和(hé)控制风险，做好投(tóu)资者(zhě)教育和服务(wù)，切实(shí)维护投资者(zhě)合法权(quán)益。投(tóu)资者应当充分了(le)解(jiě)两地市场(chǎng)法律法规、业务规(guī)则和实践(jiàn)操作的差(chà)异，评估和控(kòng)制(zhì)风险(xiǎn)，理性开展相关投资(zī)。

　　市场各方应进一步做好(hǎo)准备工作，确(què)保“北向互换通”顺(shùn)利(lì)启动。有(yǒu)兴(xīng)趣参(cān)与“北向互(hù)换通”的投资者可联系外汇交易中心(xīn)、上海清算所、场外结算公(gōng)司为参与(yǔ)做准备。

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