昨日晚间，证监会(huì)就(jiù)《证券期货市场主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托(tuō)管管理规定(dìng)（征求意见稿(gǎo)）》向社会(huì)公开(kāi)征求意见(jiàn)。

　　进(jìn)一步规范证(zhèng)券(quàn)期货市(shì)场主机交易托管服(fú)务和(hé)相关租用活(huó)动

　　为规范证券期货市场主机(jī)交易托管(guǎn)活动，保护投资者合法权(quán)益，维护(hù)证券期货市场安全(quán)平稳运(yùn)行，证监会起草(cǎo)了(le)《证券(quàn)期货市场主机交易托管(guǎn)管理规定（征(zhēng)求意见稿(gǎo)）》（以下简(jiǎn)称《管(guǎn)理(lǐ)规定》），于昨日向社会公(gōng)开征求意见。

　　据了解，近年来，证券期货交易所向市(shì)场相(xiāng)关机构提供主机交易(yì)托管资源，为行业提供信息科技基(jī)础支撑服务(wù)，对于提升行业(yè)信息基础设施运维(wéi)水平，保障行业信息系统安全稳定运(yùn)行发挥(huī)了重(zhòng)要作用。

　　但随着证券(quàn)期货市场的不断发展，主(zhǔ)机交易托管资(zī)源分配不尽合理、线路时延不尽一致、安全(quán)保障(zhàng)能(néng)力有待提升等问题逐渐(jiàn)凸显，为进一步(bù)规范证券期(qī)货(huò)市场主机(jī)交易托(tuō)管服务和相(xiāng)关租(zū)用(yòng)活动，促(cù)进(jìn)证券期(qī)货市场的平稳健康发展，证监会起草(cǎo)《管理规定》。

　　据(jù)悉，《管理规(guī)定》起草思(sī)路(lù)有(yǒu)三。一是全面覆盖各类主体(tǐ)。结合业务活动(dòng)的具体(tǐ)特点，《管理规定》将主机交易托管相关主体分为证券(quàn)期货交(jiāo)易所和证券期货经(jīng)营(yíng)机构两部(bù)分，分(fēn)别(bié)提出完(wán)善的监管要求，并要(yào)求其(qí)他类型(xíng)的参(cān)与主体参照执行有关规定(dìng)。

　　二是切实守住安全底线。安全运行是从(cóng)事主机交易托管服务和(hé)相(xiāng)关租用(yòng)活动(dòng)的基(jī)础(chǔ)和前提，《管理规定》规定(dìng)了主机交易(yì)托管资源的安全管理要求，明(míng)确了证券(quàn)期货(huò)经营机构的尽职调查和业(yè)务(wù)审批机制，从安(ān)全的角度作(zuò)出全面规定(dìng)。

　　三是促进服务(wù)公平合理(lǐ)。《管(guǎn)理规定》将公平合理原则，体现在证(zhèng)券期(qī)货交(jiāo)易所和证券(quàn)期货(huò)经营机构从事主机(jī)交易托管服务(wù)和(hé)相关租用(yòng)活动的各个环节，同时也充分注重有关规定落地过程中的可操作性，切实提升(shēng)市场主体的(de)获(huò)得感(gǎn)。

　　从主(zhǔ)要内容来(lái)看，《管理规(guī)定》共五章28条(tiáo)，对证券期货行业主机交易托管服务和相关(guān)租用活(huó)动提(tí)出了要求。

　　具(jù)体来看，首先是总则明确(què)立(lì)法宗旨、适用(yòng)范(fàn)围，从事(shì)主机交易(yì)托(tuō)管服务和相关租用活动的基(jī)本原则(zé)以及监督管理。

　　根据《管理规定》，所谓主机交易(yì)托管资源，是指(zhǐ)证券期(qī)货交易所提供(gōng)的机房机(jī)柜、通信(xìn)网络、软件或硬件设(shè)施等资(zī)源，部署在相关(guān)资源(yuán)的信(xì馈赠的意思n)息系统可以连接证(zhèng)券期(qī)货交(jiāo)易所交(jiāo)易(yì)系(xì)统。

　　其次是证(zhèng)券期货交易(yì)所要求(qiú)。明确了证券期货交易所提供主机(jī)交易托管服务(wù)有关(guān)要求。主要包括(kuò)：要求(qiú)证券期(qī)货交易所(suǒ)实施(shī)专区管理，统一专区(qū)交易(yì)时延，建设运维要求不得低(dī)于(yú)《证券期货业(yè)信息系统托管基本要求》中三级(jí)系统的(de)受托方要求(qiú)；从资源保障(zhàng)、资源分配、服务申请(qǐng)、服(fú)务协议(yì)、收费(fèi)要求、服务退出(chū)与资源再分(fēn)配等方面保障证券期货(huò)交易所提(tí)供有(yǒu)关服务(wù)的公(gōng)平合理；加强(qiáng)风(fēng)险(xiǎn)防控，证券期货(huò)交易所需建立(lì)健(jiàn)全监控指(zhǐ)标及应急处置(zhì)机制。

　　《管理规定》要求(qiú)，证券期货(huò)交易所提馈赠的意思供(gōng)主机交易(yì)托(tuō)管服务的，应(yīng)当将主机交易托(tuō)管资源(yuán)和其他主机(jī)托(tuō)管(guǎn)资(zī)源进行(xíng)区分，对主机交易托管资源实施专(zhuān)区管理，并确保相关专区到核心交易系统(tǒng)通(tōng)信前(qián)端的通信时(shí)延保持一(yī)致。

　　再(zài)次是(shì)证券期货经营机(jī)构(gòu)要求。明确了证券期货经营机(jī)构(gòu)租用主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资源有关要求。具体(tǐ)来(lái)看，从安全保障方面，对证券期货经营机构(gòu)租用主机交(jiāo)易托(tuō)管资源的(de)一(yī)般要(yào)求作(zuò)出规定。从能力评估、治理架构、尽(jǐn)职调查等方面确(què)保证券期货经营机(jī)构能(néng)够保(bǎo)障(zhàng)客户设施(shī)的安全运行。明确证券(quàn)期货经营机构对证券(quàn)期货(huò)交易(yì)所的报告要求。

　　《管(guǎn)理(lǐ)规定》提到(dào)，证(zhèng)券期货经营机构租用主机交易(yì)托(tuō)管资(zī)源部(bù)署客户提(tí)供的软件或硬件设施(shī)（以下简称证券期货经营机构(gòu)部署客户设施）的，应当从人员保(bǎo)障、资金投入、客(kè)户需求等方面充分评(píng)估，审慎选择(zé)服务客户，确(què)保自身(shēn)能力可以保障客(kè)户(hù)软件(jiàn)或硬件设施的(de)安全运行，并(bìng)将不同(tóng)客(kè)户的信息系统、客户与(yǔ)经营机构的信(xìn)息系统进行(xíng)有(yǒu)效隔离。

　　最后是(shì)监督管理。明(míng)确证券期货交(jiāo)易(yì)所的监管报告义务，规定中国证监会及(jí)其派出机构(gòu)结(jié)合法定职责(zé)，对证(zhèng)券期货交(jiāo)易所及证券期货(huò)经营机构实施现场检查和非现场检查(chá)，并规(guī)定(dìng)相应罚则(zé)。

　　根据(jù)《管理规定》，证券期货交易所违反(fǎn)本规定，或者在(zài)监管工作中不履(lǚ)行职责，或者不履行本(běn)规(guī)定有关报告义(yì)务的，中国证监会可以对证券(quàn)期(qī)货交易所采取(qǔ)监管谈话、出具警(jǐng)示函(hán)、责令限期改正(zhèng)等(děng)行馈赠的意思政监(jiān)管措施，对有关高级管理人员给(gěi)予警告、记过、诫勉谈话、通报批评、撤职等行政处分，并(bìng)责(zé)令证券期货交(jiāo)易所对其他责任人给予纪律处分。

　　证券期(qī)货(huò)经营机构违反本(běn)规(guī)定(dìng)，中(zhōng)国证(zhèng)监会(huì)及其派出(chū)机构可以依(yī)照《证券期货(huò)业(yè)网(wǎng)络和(hé)信息安全管理(lǐ)办法》有关规定，对有关机构和人员采取行政监(jiān)管措施(shī)。

　　上海证券交(jiāo)易(yì)所原副总经理刘逖接受监察调查

　　据昨(zuó)日(rì)中央(yāng)纪委国(guó)家监委(wěi)驻中(zhōng)国(guó)证监(jiān)会纪检(jiǎn)监察组、浙江省纪(jì)委监委消息，上海证券交易所原(yuán)副总经理刘逖(tì)涉(shè)嫌严重(zhòng)职务违法，目前正在接受中(zhōng)央纪委(wěi)国家(jiā)监(jiān)委(wěi)驻中(zhōng)国证(zhèng)监会(huì)纪(jì)检监察组(zǔ)和(hé)浙江省(shěng)台州市监委监察(chá)调(diào)查。

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