零(líng)容忍(rěn)！又有(yǒu)券商投行收罚(fá)单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证券公告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟对东(dōng)北证券合计(jì)被罚没逾750万元。

俩人与两人的区别用哪个合适，小俩口还是小两口　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告(gào)显示，5月12日，公司收(shōu)到(dào)中(zhōng)国证监会《行政处罚(fá)事先告知书》，公司涉嫌在(zài)郑州华晶(jīng)金(jīn)刚石股份有限公司2016年非公开发行股票及持续督(dū)导(dǎo)期间(jiān)未(wèi)勤勉尽责案(àn)，已由中国证监会调查完(wán)毕，中国(guó)证监会(huì)依法拟对公(gōng)司做出(chū)行(xíng)政处罚。

　　经证监会查明，东北(běi)证券系豫金刚石 2016 年非公开发行股票(piào)项目保荐(jiàn)人(rén)，中国证监会在(zài)豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票的审查反馈意见中要求保荐机构(gòu)对(duì)本次发行对象(xiàng)的认购资(zī)金来源及合法性、是否具备履行认购义务的能力进行核查，公司(sī)未按要求对本次非公开(kāi)发行对象之(zhī)一北(běi)京天证远洋(yáng)基金管理(lǐ)中心（有限合伙(huǒ)）（以下简称 “天证远洋(yáng)”）的资俩人与两人的区别用哪个合适，小俩口还是小两口金来源审慎核查。天(tiān)证远洋实际出资与其承诺不符。公司出 具(jù)的《非公开发行(xíng)股(gǔ)票(piào)的上市保荐书》《非公开(kāi)发(fā)行股票发行过程与认购(gòu)对象合 规(guī)性的报告》存在虚假记载。

　　此(cǐ)外，东北证券在持续督(dū)导期(qī)间未对募集资金置换预(yù)投(tóu)资金事项审(shěn)慎核查，未充分 核(hé)查募集资金投(tóu)入(rù)项目的(de)情(qíng)况，未充分关(guān)注募投项(xiàng)目流(liú)动资(zī)金的用途和程序，未(wèi) 对涉诉(sù)事项(xiàng)保持合理的(de)职业怀(huái)疑。

　　因此(cǐ)，中国证监(jiān)会拟决(jué)定：对东北(běi)证券(quàn)责令改正，给予警告，没收保荐业务收入188.7万元，并处(chù)以566万元罚款。对定增(zēng)项目的(de)保荐(jiàn)代表人(rén)于(yú)国庆、葛建(jiàn)伟给予(yǔ)警告，并分别处以20万元罚(fá)款；对持(chí)续督(dū)导期(qī)的保荐代表人(rén)郑克国(guó)、张旭东(dōng)给予警告，并分别处以10万元罚款(kuǎn)；对傅坦(tǎn)给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记(jì)者(zhě)查询，保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建伟(wěi)已查无数据，这意味(wèi)着(zhe)两人已经(jīng)离开(kāi)了证券行业(yè)。

　　而郑(zhèng)克国已(yǐ)经离开东北证券，在2018年(nián)入职(zhí)了中天证券。傅坦(tǎn)则在(zài)2016年从东(dōng)北证券离职，去年入职了中(zhōng)德证券。

　　股东减(jiǎn)持(chí)计划被暂停

　　截至(zhì)目前(qián)，豫金刚石(shí)已退(tuì)市，且定增项目已时隔(gé)近七(qī)年，但证监会仍对东北(běi)证券(quàn)立案调查(chá)并处(chù)以三倍的高额罚款，体现(xiàn)监(jiān)管层在(zài)全(quán)面注册(cè)制(zhì)背景下，继续保持强监管、压(yā)实中介(jiè)机构责(zé)任的决心(xīn)。

　　对于东北证(zhèng)券(quàn)而言，影响(xiǎng)不(bù)仅仅是罚款(kuǎn)这么简单。年(nián)报显示，东北证券在(zài)2022年IPO承(chéng)销(xiāo)保荐项(xiàng)目，成功发行的仅有2家，较2021年(nián)减少(shǎo)3家；承销金额合计2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承销保荐收入合(hé)计(jì)0.16亿(yì)元(yuán)，同比减少89.88％，承销保荐(jiàn)收入在65家券商中位列(liè)第(dì)55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东(dōng)北证券股东(dōng)吉林信托因(yīn)自身经营发展(zhǎn)需要等自(zì)主决(jué)定，拟以(yǐ)集中竞价交易方式，在(zài)2023年2月1日(rì)至4月30日(rì)期间按市场(chǎng)价(jià)格(gé)减持不超过2340万股股(gǔ)份。

　　不过(guò)，截至(zhì)今(jīn)年5月5日，吉林(lín)信托没(méi)有任何(hé)一股。

　　同(tóng)时去年7月就已经公布的大股东亚(yà)太集团(tuán)“清仓式”股权(quán)转让一事(shì)，至今(jīn)仍未(wèi)有着落。

　　据(jù)了解(jiě)，按相关(guān)规定，东北证券在被中国(guó)证(zhèng)监会立案调查期间，公(gōng)司大(dà)股东不得减持股份(fèn)。鉴于上(shàng)述转(zhuǎn)让及(jí)减持公司股(gǔ)份事项均属于规定不(bù)得(dé)减持范畴，上述规定(dìng)期间，亚泰集团和吉林(lín)信托不得减持(chí)公司(sī)股份。

　　不过随(suí)着(zhe)东(dōng)北证券的罚单尘埃落地，东北证券的股权(quán)变或将很快实(shí)现(xiàn)。

　　根(gēn)据东北(běi)证(zhèng)券最新(xīn)一(yī)季报显示(shì)，2023年前三个月东北证券实(shí)现营业收入18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比(bǐ)增(zēng)长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因(yīn)是公司投资与(yǔ)销售(shòu)交(jiāo)易业务、投资(zī)银(yín)行业(yè)务收入增加所致。

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