回到此次被监管点名的恒泰证(zhèng)券员工熊某(mǒu)平上，虽然抖音(yīn)账号运(yùn)营时间(jiān)不(bù)长，但已有(yǒu)6万粉丝，且直播(bō)频率(lǜ)较高。上月直播暂停期间，大(dà)量粉丝在其短视(shì)频中留言追(zhuī)问，期待(dài)早日开播。

　　中证协登记信息显(xiǎn)示，熊某平于2022年10月(yuè)在恒泰证券办理执业登记，登记岗位为(wèi)“一般(bān)证券(quàn)业(yè)务”，3月2日即(jí)已(yǐ)办理离职注销。同月，熊某平在武汉云掌数字(zì)科技(jì)有限公司办(bàn)理执业，执业岗位为(wèi)“证(zhèng)券投(tóu)资咨询（投资(zī)顾问）”，目前登记状态为“正(zhèng)常”。

　　直(zhí)播推广合规问题(tí)需警惕

　　受疫(yì)情期间展业限制，视(shì)频直播成为各行(xíng)各业(yè)的新风口(kǒu)，金融(róng)行业也不(bù)例外。由于直播活动的即时(shí)性，合(hé)规问题也成为证券行(xíng)业抓(zhuā)取“流(liú)量”客户(hù)时需(xū)要直面的问题。而无(wú)证券投顾资(zī)质进行证券内容直(zhí)播(bō)、荐股等行为，更(gèng)被监(jiān)管所严查。

　　今(jīn)年2月(yuè)，证券投资咨询机(jī)构(gòu)黑龙江省(shěng)容维证券数(shù)据(jù)程序化有限公(gōng)司被黑(hēi)龙江(jiāng)证监局出具(jù)警示函。经(jīng)查，容维证(zhèng)券(quàn)员工马某某(mǒu)无证券(quàn)投资顾问执业资(zī)格，2022年(nián)10月以来，马某某通(tōng)过(guò)抖(dǒu)音直播(bō)形式(shì)向公众提(tí)供关(guān)于证券市(shì)场的分析(xī)、预(yù)测(cè)或建议行为(wèi)。

　　3月初，证监会对(duì)微博大V易伟开出巨额罚单。证(zhèng)监会指(zhǐ)出，易伟通(tōng)过微博进行荐股(gǔ)、预测股市行情、宣传并出售投资服(fú)务，但其(qí)未(wèi)取得从事(shì)证券投资(zī)咨询业务(wù)的(de)核准，不具备证(zhèng)券投资咨询从业资格及业务资(zī)质(zhì)，共罚没收入近(jìn)2400万(wàn)元(yuán)。

　　2021年10月(yuè)，证监会机(jī)构部(bù)下发机构监管情(qíng)况(kuàng)通(tōng)报，对证券公司从业人员网络直(zhí)播提出监管要(yào)求。证(zhèng)券(quàn)公司工作(zuò)人(rén)员通(tōng)过网络直播等形(xíng)式发(fā)表评论，要确保信息来(lái)源(yuán)合(hé)法合(hé)规、研究方法专(zhuān)业审慎；充(chōng)分发挥专业优势，引(yǐn)导(dǎo)市场树立长期投(tóu)资、价值(zhí)投资和理(lǐ)性投资的理(lǐ)念等。

　　监管要求，证(zhèng)券公司应进(jìn)一步加强对证券公司工作人员直播展(zhǎn)业的管(guǎn)理，完善内部(bù)管控机制， 事前对(duì)直播内容(róng)进行把(bǎ)关，做好内容管理；事(shì)中对直(zhí)播进行监测监控，遇有重大情(qíng)况及时(shí)处理，避(bì)免产生不良影响；直播中出(chū)现(xiàn)违规情况的，及(jí)时(shí)启(qǐ)动内部问(wèn)责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家(jiā)广(guǎng)播电视总局、文化和旅(lǚ)游部共同制定(dìng)了(le)《网络(luò)主播行(xíng)为规范》。其中提(tí)出，对于需(xū)要较高专业水(shuǐ)平（如医疗(liáo)卫生、财经(jīng)金融(róng)、法律、教育）的直播(bō)内容，主(zhǔ)播(bō)应取得相应执业资质。

　　另外，近期中(zhōng)证协(xié)也向各家证券公(gōng)司(sī)、证券(quàn)咨询公司下发关于(yú)排查报(bào)送(sòng)网络非法证券活(huó)动(dòng)信(xìn)息的通知，要求排(pái)查填报证券领域(yù)涉及非法(fǎ)证券(quàn)活动(dòng)信息，其中重点排(pái)查假冒(mào)仿冒证券经(jīng)营机构(gòu)和人员等涉非“自(zì)媒体”账号(hào)与APP。

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