金(jīn)融界(jiè)4月(yuè)21日消息 证(zhèng)监会(huì)有(yǒu)关部门负(fù)责人就(jiù)泽达(dá)易盛案(àn)、紫晶(jīng)存储案系科创板首(shǒu)批欺诈发行(xíng)案件答记(jì)者问(wèn)。证监会有关部门负责人表示，欺诈发(fā)行、财务(wù)造假等资本(běn)市场“毒瘤”严重损害广大投资(zī)者合法权(quán)益(yì)，危及市场(chǎng)秩序和(hé)金融安全。

　　中办、国办(bàn)《关于依法(fǎ)从严打击证券违法活(huó)动的意见》强调坚(jiān)持“零(líng)容忍”要求(qiú)，依法严厉查处(chù)证券违法(fǎ)犯罪(zuì)案件，立体化打(dǎ)击证(zhèng)券违(wéi)法活动。我会坚决贯彻落实党中央国务(wù)院对资本(běn)市场违法犯罪(zuì)行为“零容忍(rěn)”要求，推(tuī)动对欺诈发行等违法犯罪行为(wèi)实行行政、民事(shì)、刑(xíng)事立(lì)体惩(chéng)处，形成强(qiáng)力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达(dá)易盛案(àn)、紫晶存(cún)储案系(xì)科创(chuàng)板首(shǒu)批欺(qī)诈(zhà)发行案件，社会影响广泛。作为监(jiān)管机构(gòu)，如何推动对上(shàng)述发行人、控(kòng)股股东、实际(jì)控制人、中介机构及其责任人员等(děng)相(xiāng)关责任主体进行立体化追责(zé)？

　　答：欺诈发行、财务(wù)造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严436742开头是什么银行 归属地，436742开头是什么银行的卡(yán)重损害广大投资者合法(fǎ)权(quán)益，危(wēi)及市(shì)场(chǎng)秩序和金(jīn)融安全。中办、国办(bàn)《关于依法(fǎ)从严打击证券违法活动的意见》强调坚持“零容忍(rěn)”要求，依法严厉查处(chù)证券(quàn)违法犯罪案件，立(lì)体化(huà)打击(jī)证券违法(fǎ)活动(dòng)。我(wǒ)会坚决(jué)贯彻落实党中(zhōng)央国务院对资本市场违法犯罪(zuì)行为“零容(róng)忍”要求，推动对欺诈发行等(děng)违法(fǎ)犯罪行为实行行(xíng)政、民事、刑事立体惩(chéng)处，形成强力震慑。具体而(ér)言：

　　一是对于(yú)证(zhèng)券(quàn)发行人及相关(guān)控(kòng)股股东、实际控(kòng)制人(rén)等“首恶”坚决(jué)严惩，全方(fāng)位(wèi)追责(zé)。如在上述两案的行政责(zé)任方面，我会依法(fǎ)向泽(zé)达易盛（天津）科技股份有限公(gōng)司（以下简称泽(zé)达(dá)易盛(shèng)）和广(guǎng)东紫晶信息存储技术股份有(yǒu)限公司（以下简(jiǎn)称(chēng)紫晶(jīng)存储）及(jí)相关责任(rèn)人作出行政处(chù)罚和(hé)市(shì)场禁入决定(dìng)，分别对泽达易盛、紫晶存储及相关责任人员进行(xíng)行(xíng)政处罚，并对部(bù)分责任人员采取证(zhèng)券市场禁入措(cuò)施。同时，我会加强与公安机关的沟通(tōng)协调，对涉(shè)嫌(xián)刑事犯罪的当事(shì)人依(yī)法及时移送公安机关处(chù)理，推动案件刑事追责相关工(gōng)作。另外，根据《上(shàng)海证券交易(yì)所科创板(bǎn)股票上市规则》的(de)规定，上(shàng)海证券交易所将依(yī)法对泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶存储启动(dòng)重大违法(fǎ)强制退市。

　　二是依法(fǎ)支持适(shì)格投资者及时有(yǒu)效地436742开头是什么银行 归属地，436742开头是什么银行的卡追究违(wéi)规上(shàng)市公司及其相关中介(jiè)机(jī)构等(děng)责任主体(tǐ)的民事赔偿(cháng)责任。民事责(zé)任是资(zī)本市场法律责任体系的重要组成部分，是对(duì)违(wéi)法行为进(jìn)行(xíng)立体式(shì)追责的重要一环，也是提高资本市(shì)场违法(fǎ)违规成(chéng)本的重(zhòng)要举(jǔ)措。我会将进一步畅通投(tóu)资者权利救济渠道，维(wéi)护投资(zī)者合法权益，督促市场参与(yǔ)各方归位(wèi)尽责，形成资本(běn)市场(chǎng)良好生态。

　　三(sān)是对于(yú)为上市公司提供(gōng)保荐(jiàn)、承销(xiāo)服务的证(zhèng)券公司、出具审(shěn)计(jì)报告的或者法律意见(jiàn)书的(de)证券服务机(jī)构等违规(guī)主体实施精准打击。如果相关中介(jiè)机构(gòu)故意参与造假，情节恶劣，坚决严惩，从重(zhòng)处(chù)罚，涉嫌犯罪的，移送(sòng)司法机关处理；如果相关中(zhōng)介机构主要涉(shè)嫌执业未勤勉尽责的情形，我(wǒ)会将按照过责相当的法(fǎ)治(zhì)理(lǐ)念，综(zōng)合考虑违法程度、案件情(qíng)况、执(zhí)法效率、赔偿投资者损失意愿(yuàn)和能力等因素，依法妥善处理，让中介机构为其(qí)未勤勉尽责的(de)执业行(xíng)为付出代价。

　　四(sì)是关于中介机构的责任人员。证券(quàn)公司、会计师(shī)事务所、律(lǜ)师事务所等(děng)中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)从业人(rén)员的道德水准、专业能力、合规(guī)风险意识(shí)和廉洁从业水平等，是(shì)保障证券服(fú)务(wù)质(zhì)量的重(zhòng)要(yào)因素(sù)。如果在欺诈发行、财务(wù)造假等案件中发(fā)现(xiàn)相关中介机构责(zé)任人员存在违法违(wéi)规行为，将(jiāng)依法依规予以严处。

　　2.泽达(dá)易(yì)盛(shèng)、紫晶(jīng)存储欺诈(zhà)发行(xíng)案严重(zhòng)损(sǔn)害投资者合法权益，目前在投资者保护方面有哪些安排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事诉(sù)讼(sòng)法》等法律法规规(guī)定(dìng)了包括协(xié)商和解、纠纷调解、先行赔付(fù)、责令(lìng)回购、行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺、单独诉讼、示范判(pàn)决、代表人诉讼(sòng)等一系(xì)列投资者赔(péi)偿救济制度。这些制度各有(yǒu)优势，对(duì)于个案中采(cǎi)用何种方式，需综合考虑(lǜ)不同投资者赔(péi)偿(cháng)救济制度的适用条件、投资者(zhě)获赔的充分(fēn)性和有效性(xìng)、赔(péi)付责任主体(tǐ)的意愿和(hé)能力等因素，目标都是有效保护投资者、惩(chéng)戒和震慑违法行为人(rén)。

　　对于泽(zé)达易盛案，上海金融法院已经收到泽达易(yì)盛普通代表人诉讼起(qǐ)诉(sù)材料，中证中小投资者(zhě)服(fú)务中(zhōng)心发(fā)布公告，表示密切关注泽达易盛普(pǔ)通代表人诉讼进展，如上海(hǎi)金融法院(yuàn)受理并(bìng)裁定(dìng)适用(yòng)普通(tōng)代表人诉讼(sòng)，将依法接受投资者特别授(shòu)权，申请参加该案并转(zhuǎn)换(huàn)特别代表人诉讼。特别(bié)代表(biǎo)人诉讼制(zhì)度具有“默示(shì)加(jiā)入、明示退出”的特(tè)征，能够一揽子解决泽达(dá)易盛(shèng)案的民事赔偿问题，适(shì)格投资者的合法(fǎ)权(quán)益可以在诉讼程序中得到保护。

　　对于(yú)紫(zǐ)晶存储案，中信建投证券股(gǔ)份有(yǒu)限(xiàn)公司作为紫晶存储申(shēn)请首(shǒu)次公开发行股票的保(bǎo)荐机构和主承(chéng)销商，与(yǔ)其他中介(jiè)机构正在(zài)主动筹备投资(zī)者赔(péi)偿事宜，拟(nǐ)共(gòng)同出资10亿元(yuán)设(shè)立先行赔付专项基金(jīn)（上述金额为公(gōng)司初步估算结(jié)果，基金规模将(jiāng)根据最终计算(suàn)的适格投资者损失赔付金额进行(xíng)调整），用(yòng)于先行赔付适格投资者的(de)投资(zī)损失。先行赔付可以高效(xiào)、快捷(jié)地(dì)解决紫晶存储案的民事赔偿问题，适格(gé)投资者可以积极参与(yǔ)先行(xíng)赔付(fù)程序直接获(huò)赔，以维(wéi)护(hù)自身合法权(quán)益。

　　3.中(zhōng)信建投证(zhèng)券股份有(yǒu)限公(gōng)司披露(lù)的公(gōng)告中提出向证监会提交(jiāo)证(zhèng)券期货行政执法(fǎ)当(dāng)事人(rén)承诺(nuò)申请，证监会将如何处理？

　　答(dá)：2019年修订(dìng)的《证券法》新(xīn)增(zēng)了证券领域行政执法当事人承诺制(zhì)度（以下(xià)简称当(dāng)事人承诺制(zhì)度(dù)）。当事人承诺制度是指国(guó)务院证券监督(dū)管理(lǐ)机构对涉嫌证券期货违(wéi)法的单位或者个人(rén)进行调(diào)查(chá)期(qī)间，被(bèi)调查的当事人承诺(nuò)纠正涉(shè)嫌违法行为、赔偿(cháng)有关投资(zī)者损失、消除损害或者不良影响并(bìng)经国务院(yuàn)证券监督管理机构(gòu)认可，当事人(rén)履行承诺后(hòu)国务院证券(quàn)监督管理(lǐ)机构终止案件(jiàn)调查(chá)的行政执法方式。相关(guān)法律法规明确规定了(le)当事人(rén)承诺(nuò)制度的(de)基本流程、适(shì)用(yòng)范围、监督(dū)制(zhì)约机制等。

　　根据《证券(quàn)期货(huò)行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺(nuò)制度实施办法(fǎ)》等规定，承诺金兼具惩戒和赔偿(cháng)功能，承诺(nuò)金数额的确定需(xū)要(yào)综合(hé)考虑当事人因涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为可能(néng)获得的收益或者避免的(de)损失(shī)、当事人涉嫌违法(fǎ)行为依(yī)法可能被处(chù)以罚款和没收违(wéi)法所得的金额，以(yǐ)及投资者因当事人涉(shè)嫌违(wéi)法行为所遭受的损失等诸多因(yīn)素。承诺金(jīn)数(shù)额通(tōng)常高(gāo)于罚没款数额，且可用于赔(péi)偿投(tóu)资者损失，在证券期货(huò)行政执(zhí)法当事人(rén)承诺这一(yī)程序(xù)中，既可以实(shí)现对申请人的(de)精准打(dǎ)击，也可以有效便捷地补偿投资者的损(sǔn)失。因此，当事人(rén)承诺制度可以一并解(jiě)决案(àn)件相关(guān)的行政(zhèng)处理(lǐ)与民事(shì)赔偿问题，有(yǒu)效提高执法效能，达到行政(zhèng)追责与民事追责相统(tǒng)一的(de)效果。

　　对于中信建投证券股(gǔ)份(fèn)有限公司(sī)向我会提(tí)交当事人承诺申请，我会将依据《证(zhèng)券(quàn)法》《证(zhèng)券期货行(xíng)政执法当(dāng)事人(rén)承诺制度实施办法(fǎ)》《证券期货行(xíng)政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺制(zhì)度实施规定》等规定，依法依规决定是否受理(lǐ)。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉的(de)证券公司、会(huì)计(jì)师事务所、律师事务所(suǒ)等中介机构及其(qí)责任人员，下(xià)一(yī)步将如何(hé)处理？

　　答(dá)：前期，我会贯彻(chè)“零容忍”要求，对泽达易盛和紫晶存储所涉中(zhōng)介机构开(kāi)展“一案双(shuāng)查”。在泽达易盛(shèng)案中，东兴(xīng)证券股份有限公司、天健会计师(shī)事(shì)务所、北(běi)京市康(kāng)达律(lǜ)师事务所等中介机(jī)构因涉(shè)嫌在相关执(zhí)业过程中未勤勉尽(jǐn)责，近日已被我会立案。在紫晶存储案中，我会对中信建投证券(quàn)股份有限公司、容诚会计师事(shì)务所、致同会计师事务所、广东(dōng)恒益律师事务所等中介(jiè)机构启动了相关调查工作，后(hòu)续将(jiāng)根据其在相关执业(yè)行为中的勤勉尽责情况，结(jié)合其主动先行赔付以及申请证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)等(děng)情形，依(yī)法进行下(xià)一步处理(lǐ)。需要指出的是，我们(men)将(jiāng)关(guān)注相关中介机构(gòu)有关责(zé)任人员(yuán)在上述(shù)案(àn)件(jiàn)中的执业行为，如果(guǒ)发(fā)现有关责任(rèn)人员(yuán)存在违法违规行为，将(jiāng)依(yī)法依规予以严处。

　　证券公司(sī)、会计师事务(wù)所、律师事(shì)务所等中介机构是保障资本市场高质量发展的重要力量(liàng)，中介机构(gòu)及其从业(yè)人员应当严格遵守法律法(fǎ)规和职业道德要(yào)求，勤勉(miǎn)尽责、诚实守信、廉洁自律、公平(píng)竞争，自觉(jué)营造和维护(hù)风清气正的企(qǐ)业文化和行业文(wén)化，珍视(shì)行业声誉。

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