昨日晚间，证监(jiān)会就《证券期货市场主(zhǔ)机交易托管管理规定（征求意见稿）》向社会公开征求意(yì)见(jiàn)。

　　进(jìn)一步规范证券期(qī)货市场主机(jī)交易托管(guǎn)服务(wù)和相关租用(yòng)活动

　　为规范证券期(qī)货市场主机交(jiāo)易托管活动，保护投资者(zhě)合法权益，维(wéi)护证券期(qī)货市场安(ān)全平稳运行(xíng)，证监会起草了《证券期货市场主机交易(yì)托管管理规定（征(zhēng)求意见稿）》（以下简(jiǎn)称(chēng)《管理规(guī)定》），于昨日向社会公(gōng)开征求意见。

　　据了(le)解，近年(nián)来，证券期货(huò)交易(yì)所(suǒ)向市(shì)场相关机构(gòu)提供主机交易(yì)托管资(zī)源，为行业提供信(xìn)息科技基(jī)础(chǔ)支撑(chēng)服务，对于提(tí)升行业信息基(jī)础(chǔ)设施运维(wéi)水平，保障行业信(xìn)息(xī)系统安(ān)全稳定运行发挥了重要作用。

　　但随着证券(quàn)期货(huò)市场的(de)不断发展，主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资源(yuán)分配不尽(jǐn)合(hé)理(lǐ)、线路(lù)时延(yán)不尽一致(zhì)、安全保障(zhàng)能力有待提升等(děng)问题逐渐凸显，为(wèi)进一步(bù)规范证券(quàn)期货市场主机交易托管服务和相关租(zū)用(yòng)活动，促进证(zhèng)券期(qī)货市(shì)场的平稳健康发(fā)展，证监会起草《管理规定》。

　　据悉，《管(guǎn)理规定(dìng)》起草思路有三。一是全面覆盖(gài)各类主体(tǐ)。结合业(yè)务活动的(de)具体(tǐ)特点(diǎn)，《管理(lǐ)规定(dìng)》将主机交易(yì)托管相关主体分(fēn)为证(zhèng)券(quàn)期货交易所和(hé)证券期货经(jīng)营机(jī)构两部分，分别提(tí)出(chū)完(wán)善的监管(guǎn)要求，并要(yào)求其他(tā)类型的参与(yǔ)主体参照(zhào)执(zhí)行(xíng)有关规定(dìng)。

　　二是切实忠孝仁义礼智信24个字顺序，忠孝仁义礼智信24个字的含义守住安全底线(xiàn)。安全(quán)运行是(shì)从(cóng)事主机交易托管服务和(hé)相关租用活(huó)动的基础和(hé)前提，《管(guǎn)理规定》规(guī)定(dìng)了主机交(jiāo)易(yì)托管资源的安全(quán)管理要求，明确(què)了(le)证券期货经(jīng)营机构(gòu)的尽职调查和业务审批机制，从安全的角(jiǎo)度作(zuò)出全面规定。

　　三是促进服务公平(píng)合(hé)理(lǐ)。《管理规定》将公(gōng)平合理原则，体现在证券期货(huò)交易所和证券(quàn)期货经(jīng)营机构从事主(zhǔ)机交易托(tuō)管服务(wù)和相关(guān)租用活动的各个环(huán)节，同(tóng)时(shí)也充分注重有(yǒu)关规定落地(dì)过程中的(de)可操(cāo)作性，切实提升市(shì)场主体(tǐ)的获(huò)得感。

　　从(cóng)主要内容来看，《管理规定》共五章28条，对证券期货行业主机交易托管(guǎn)服(fú)务和相关租用活(huó)动提出了要求。

　　具(jù)体(tǐ)来(lái)看，首先是总则明确立法宗旨、适用范围，从(cóng)事主机交易托管服务和(hé)相关租(zū)用活动的基(jī)本原则以及监(jiān)督管理。

　　根据(jù)《管理(lǐ)规定》，所(suǒ)谓主机(jī)交易托管资源，是(shì)指证(zhèng)券(quàn)期货交(jiāo)易所提供的(de)机房(fáng)机柜、通(tōng)信网(wǎng)络(luò)、软件或硬件设施等资源，部署在(zài)相关资(zī)源的信息系统可以(yǐ)连接证券期货交易所交易系统。

　　其次是(shì)证(zhèng)券期(qī)货(huò)交易所要求。明(míng)确了证券(qu忠孝仁义礼智信24个字顺序，忠孝仁义礼智信24个字的含义àn)期货交易所(suǒ)提供主(zhǔ)机交(jiāo)易托管服务有关要求。主要包括(kuò)：要求证券期(qī)货交易所实(shí)施专区(qū)管理，统一专区(qū)交易时延，建设运维要求(qiú)不得(dé)低于(yú)《证券期(qī)货业信息(xī)系统托(tuō)管基本(běn)要(yào)求(qiú)》中三(sān)级系统的(de)受托方(fāng)要求；从资源保障、资源分配、服务(wù)申请、服(fú)务(wù)协议、收(shōu)费要求、服务(wù)退出与资源再分配等方(fāng)面保障证券(quàn)期(qī)货交易所提(tí)供有关服务的公平合理；加(jiā)强(qiáng)风险防控，证(zhèng)券期货交易所需建(jiàn)立(lì)健全监控指标(biāo)及(jí)应急(jí)处置机制。

　　《管理规定(dìng)》要求(qiú)，证(zhèng)券(quàn)期货交(jiāo)易所(suǒ)提供主机交易托管服(fú)务的，应当将主机交易托管资(zī)源和其他主机托管资源进行区分，对(duì)主机交易托(tuō)管(guǎn)资源实施专区(qū)管(guǎn)理，并确保(bǎo)相关专区(qū)到(dào)核心交易系统通信前端的通信时延保(bǎo)持(chí)一致。

　　再次(cì)是证券期货经营机构要求。明(míng)确了证券(quàn)期货(huò)经营机构租(zū)用(yòng)主(zhǔ)机交易托管资源有关要求。具(jù)体(tǐ)来看，从安全保障方面，对证(zhèng)券期货(huò)经营机构(gòu)租用主机交易(yì)托管资源的一般要求作(zuò)出规(guī)定。从能(néng)力评估、治理(lǐ)架构、尽职调查等方面确保证券期货经营(yíng)机构能够保障客户设施的安全运行。明(míng)确(què)证券期货经(jīng)营机(jī)构对(duì)证(zhèng)券(quàn)期(qī)货交易所(suǒ)的报告要求。

　　《管(guǎn)理规定(dìng)》提到，证券期货经营(yíng)机构租(zū)用主机交易托管资源(yuán)部署客户提供的软件或硬件(jiàn)设施（以下忠孝仁义礼智信24个字顺序，忠孝仁义礼智信24个字的含义简称证券(quàn)期货经营(yíng)机构部署客户(hù)设施）的，应当从人员保(bǎo)障、资金投入、客户(hù)需求等方面(miàn)充分(fēn)评估，审慎选择服务客户，确保(bǎo)自身能力可以保障客户(hù)软件或硬(yìng)件设施的安全(quán)运行，并将(jiāng)不同客户的(de)信息系(xì)统、客户(hù)与经营(yíng)机构(gòu)的信息(xī)系统进(jìn)行(xíng)有效隔离。

　　最后是监督管理(lǐ)。明确证券期(qī)货交易所的监管报告义务，规定(dìng)中(zhōng)国证监会及(jí)其(qí)派(pài)出机构结合法定职责，对证券期货交(jiāo)易所及证券期货经营机构实施现场检查和非现场检查，并(bìng)规(guī)定相(xiāng)应罚则。

　　根据(jù)《管理规定》，证(zhèng)券期货交易(yì)所违(wéi)反本规定，或(huò)者在监(jiān)管工作中(zhōng)不履(lǚ)行职责，或者不履行本规定有关报告义务(wù)的，中国证监会可以对证券期货交易(yì)所(suǒ)采取监管谈(tán)话、出具警示函、责令(lìng)限期改(gǎi)正等行(xíng)政监(jiān)管措施，对(duì)有(yǒu)关(guān)高(gāo)级管理人员给予警告(gào)、记过(guò)、诫勉谈话、通报批评、撤职等行政处分，并责令证券期货交易所对(duì)其他责任(rèn)人给予纪律处(chù)分。

　　证(zhèng)券期货经营机构违反本规定，中国证监会及其派出机构可以依照(zhào)《证券期货业网络(luò)和(hé)信息安全管理办(bàn)法》有关规定，对有(yǒu)关(guān)机(jī)构和人员采取行政监(jiān)管(guǎn)措施。

　　上(shàng)海证(zhèng)券交(jiāo)易所原(yuán)副总(zǒng)经理刘逖接(jiē)受监察调(diào)查

　　据昨日中央(yāng)纪委国(guó)家(jiā)监委驻(zhù)中国证监会纪检(jiǎn)监察组、浙(zhè)江省纪委监委消息，上(shàng)海证券交易所原(yuán)副总经理刘逖(tì)涉嫌严(yán)重职(zhí)务违法，目前(qián)正在接受中央纪(jì)委(wěi)国家监委驻中国证监会纪检(jiǎn)监(jiān)察组和浙江(jiāng)省台州(zhōu)市监(jiān)委监(jiān)察调(diào)查。

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