科创板(bǎn)首批退市公司(sī)，正式确(què)认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分(fēn)别(bié)发(fā)布公告称，其(qí)收到证(zhèng)监(jiān)会(huì)下发的《行(xíng)政处罚决定书》，将被实施(shī)重大违法强制退市，

　　与此(cǐ)同时，上交所也对(duì)两(liǎng)公司下发拟终止公司股票上市的事先告知书(shū)，两(liǎng)家公司的股票自4月24日(rì)开市起停牌(pái)。

　　4月21日晚间，上海(hǎi)金融法(fǎ)院消(xiāo)息显示，其收到12名投资者(zhě)共同起诉(sù)泽(zé)达易盛、林应等证券(quàn)虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申(shēn)请，保(bǎo)荐券商东兴证券及两名保代、天健会计(jì)师(shī)事务所(suǒ)、康达律(lǜ)师事务(wù)所均在被(bèi)起诉名单中。

　　来(lái)看详情——

　　欺诈发行+信(xìn)披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来(lái)看*ST紫晶方面(miàn)的(de)问题(tí)：

　　证监会行政处罚决定(dìng)书显示，紫晶存储(chǔ)存在欺诈发行的(de)问题。紫晶(jīng)存储(chǔ)于2019年(nián)4月3日披露招股书申报稿，同年(nián)10月(yuè)获(huò)科创板上市委审议同意发行上市，2020年3月在科创板(bǎn)上市(shì)。

　　经查，紫晶存储《招(zhāo)股(gǔ)说明书》通过虚构销售合同(tóng)、伪造物流单据和验收单据入(rù)账、安排资金回款、提前确认收入(rù)等方式虚(xū)增营(yíng)业收入(rù)、利润(rùn)。其中，2017年-2019年上半年分(fēn)别虚增利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元(yuán)，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储《招(zhāo)股说明书》未按规定披露的2016年(nián)末、2017年末以及(jí)2019年(nián)上半年末对(duì)外(wài)担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截(jié)至招股说明书签署日，未按规定披(pī)露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续通(tōng)过(guò)前述财务造假方式虚增营(yíng)业收入、利(lì)润。2019年虚增利(lì)润14529.07万(wàn)元，占当(dāng)期报告记(jì)载的利润总额绝对值(zhí)的(de)94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万元，占(zhàn)当期(qī)报告记载的利润总(zǒng)额绝对值的(de)150.21％。另外(wài)，2019年-2020年(n日落胭脂红完整的诗句带拼音，日落胭脂红完整的诗句的意思ián)报中仍存在(zài)未按规定披露对外担保的(de)问题。

　　最终，证监会对紫晶存储责令改正，给予(yǔ)警告(gào)，并处以3668.52万元(yuán)罚款，对实控人郑穆、罗铁威分别(bié)处以2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款。此外，郑(zhèng)穆(mù)被采取(qǔ)终(zhōng)身市场禁入措(cuò)施(shī)，罗铁威被处10年市场禁(jìn)入措施(shī)，其他相关负责人也被(bèi)处以罚款、5年(nián)市场禁入等。

　　欺诈发(fā)行被罚超8亿

　　实控人、财务总监(jiān)终身(shēn)市场禁入

　　泽(zé)达(dá)易盛方(fāng)面，行政处罚(fá)决(jué)定书显示，其于2019年6月披露(lù)招股(gǔ)书申报稿，2020年6月(yuè)在科(kē)创板上(shàng)市(shì)。

　　经查明，泽达易盛在公告的(d日落胭脂红完整的诗句带拼音，日落胭脂红完整的诗句的意思e)证券(quàn)发行文件中(zhōng)隐瞒重要事(shì)实、编造(zào)重大虚(xū)假内容，2016年-2019年累(lèi)计虚增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万(wàn)元，且未如(rú)实(shí)披露关联交易、股(gǔ)权(quán)代持情况等。

　　在上市后，泽达(dá)易盛及其全资子公(gōng)司浙(zhè)江金淳、杭州畅鸿签订(dìng)虚假合同、开展虚假业务(wù)，2020年虚增利润8246.92万元(yuán)，占(zhàn)当期报告记载的利润(rùn)总额的88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万元(yuán)，占当期报(bào)告(gào)记载(zài)的利(lì)润总额的56.23％。此外(wài)，泽(zé)达易盛还存在(zài)虚增在建工程等问(wèn)题。

　　值得关注的是(shì)，对于欺诈发行部分，证监会(huì)对(duì)泽达易盛处(chù)以非(fēi)法所募集资金(jīn)金(jīn)额20％的处罚，罚款金额(é)高达8.1亿元；紫晶(jīng)存储则被罚(fá)款非法募集资金的(de)3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实(shí)计算，证监会最终对泽达易盛(shèng)处以8.6亿元罚(fá)款，对实控人、时任董事长、总经理林应处以3800万(wàn)元罚款(kuǎn)，时任董事、副(fù)总(zǒng)经理、财(cái)务总监、董事会秘书应岚被罚1300万元，二(èr)人均被采取终身市(shì)场禁入(rù)。

　　颇为诡(guǐ)异的是，在4月(yuè)21日(rì)市场全面大跌的行情下，两家公司均(jūn)有不同幅(fú)度的(de)上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股(gǔ)股东总户(hù)数为6538户，户均持股市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股东总户数(shù)为12352户，户均(jūn)持(chí)股市值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被提起诉(sù)讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家(jiā)公司也进入到停牌及被终止上市的(de)阶段(duàn)。

　　4月(yuè)21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布(bù)公告称，公司触及(jí)《上海证(zhèng)券交易所科(kē)创(chuàng)板股票(piào)上市(shì)规则》第12.2.2条第（一(yī)）项(xiàng)规定的重大(dà)违法行为，将被实施重大违(wéi)法(fǎ)强制退(tuì)市。公司(sī)股(gǔ)票(piào)自(zì)2023年4月24日（星期(qī)一）开市起(qǐ)停牌(pái)。

　　4月21日，两家公司均收到上交所下发(fā)的拟终止公司股票上(shàng)市的事(shì)先告知书。在收(shōu)到终止上市告知书后，两家(jiā)公司可以根据(jù)规定申请听证，提出(chū)陈述和申(shēn)辩(biàn)。交易(yì)所(suǒ)由上市委员会就是否终止公司股票上市事宜进(jìn)行审(shěn)议，并根据上市委员会的审核意见(jiàn)作出(chū)是否终(zhōng)止公司股票上市的决定。

　　根据相关规(guī)定，若(ruò)股(gǔ)票被终止(zhǐ)上市，自(zì)交易所公告对(duì)股票作出终止上市的(de)决定(dìng)之日后5 个交易日届满的下一交易日起(qǐ)，相关公司(sī)股票复牌并进(jìn)入(rù)退市整理期，并在股票(piào)简称前冠(guān)以“退(tuì)市”标识，退市整理期的(de)交易期限为(wèi)15 个交易日。交易所(suǒ)将在退(tuì)市整理期届满后5个交易(yì)日内对股票予以摘牌，股票最(zuì)终终止上市。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间，上(shàng)海金(jīn)融法院官微发布消息显(xiǎn)示，其(qí)已(yǐ)于当日收到12名投资者(zhě)共同起诉泽达易盛等证(zhèng)券虚假陈(chén)述(shù)责任纠(jiū)纷的(de)申(shēn)请(qǐng)。起(qǐ)诉投资者同时申(shēn)请(qǐng)适用普通代表人诉讼程序审(shěn)理案件(jiàn)。上海金(jīn)融法院(yuàn)称，其将(jiāng)依法审(shěn)查，及时公(gōng)布进展情况。

　　值得(dé)关注(zhù)的是，在投资者提起的(de)诉讼(sòng)中，被告除(chú)了(le)泽达易(yì)盛(shèng)及实控人、董监高等，中介机构东兴证券及两(liǎng)名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会(huì)计师事务所、康达律(lǜ)师(shī)事务所也均在(zài)被起诉之列(liè)。

　　3月(yuè)31日晚间(jiān)，东兴(xīng)证(zhèng)券曾发布公告称，因在执(zhí)行泽达易盛首次公开发(fā)行股票并在科创板上市(shì)项目中，涉嫌保荐、承销及持续督导等业务未勤勉尽(jǐn)责，证监会决定(dìng)对(duì)其公司立案(àn)。

　　4月21日，中证中小(xiǎo)投(tóu)资者服务中心公告称(chēng)，关注到上海金融法(fǎ)院收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽(zé)达易盛等(děng)证券(quàn)虚假(jiǎ)陈述责任纠纷(fēn)的(de)申请(qǐng)，起诉投资(zī)者同(tóng)时(shí)申请适(shì)用普通代(dài)表人诉讼程序审(shěn)理案件(jiàn)。泽达易盛(shèng)是科创板首批被中国(guó)证(zhèng)监会立(lì)案(àn)调查公(gōng)司，根据《行政处罚决(jué)定书》，公司(sī)构(gòu)成欺诈(zhà)发行。

　　投服(fú)中(zhōng)心将(jiāng)密切(qiè)关注诉讼进(jìn)展，如上海金(jīn)融法院后续受理并(bìng)裁(cái)定适用普通代表人(rén)诉讼，发(fā)布普通(tōng)代(dài)表人诉讼(sòng)权利登(dēng)记公(gōng)告，拟(nǐ)相关法律(lǜ)法(fǎ)规公(gōng)开征集(jí)并接受50名(míng)以上（含50名）投资者特别授权(quán)，申请(qǐng)参(cān)加普(pǔ)通代(dài)表人(rén)诉讼(sòng)并申请(qǐng)转换特别(bié)代表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)。

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