在“扶优限劣”的基本方(fāng)针下，私募基(jī)金(jīn)行业监管趋(qū)严，近日(rì)又有私募(mù)被“点(diǎn)名”。

　　5月(yuè)4日(rì)，中国证券投资基金业协会网站(zhàn)披露的一则公告(gào)显示，雪杉基金存在违反专业(yè)化运营原则等四项违规行为。根据(jù)相关规定，协会(huì)拟对雪杉基金公(gōng)开谴(qiǎn)责、暂(zàn)停(tíng)受理其私募基金(jīn)产(chǎn)品备案六个月；对(duì)时任雪杉基金(jīn)合规风控负责人(rén)的黄(huáng)某公开(kāi)谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基(jī)金被暂停(tíng)备(bèi)案(àn)六个月(yuè)

　　5月4日，中国证券投(tóu)资基金业协会网站披露了一则纪律处分(fēn)事先告知书送达公告。经查(chá)，深(shēn)圳雪(xuě)杉基金管(guǎn)理有限(xiàn)公司（简称“雪杉基(jī)金”）涉嫌从事(shì)违法违规(guī)行(xíng)为(wèi)，时任高级(jí)管理人员黄某应当对此承担法律责任，协会拟对其作出纪(jì)律处分。

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　　公(gōng)告显示，雪杉基金存在四项(xiàng)违规行(xíng)为：

　　一是违反专业化(huà)运营原(yuán)则。其一，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉与上(shàng)海阿杏达成(chéng)《业务合(hé)作协议(yì)》，由债券发行人关联方出资认购上海(hǎi)阿杏产品份额，该产品(pǐn)通过(guò)深圳雪杉在(zài)管产品(pǐn)“雪杉夏桐1号私募证券投(tóu)资基金(jīn)”最(zuì)终投(tóu)向指定债(zhài)券产品。其(qí)二，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉与株洲新(xīn)芦淞产业(yè)发展集团有限公司（以下简称(chēng)株洲(zhōu)新(xīn)芦淞）签署《投(tóu)资合(hé)作协议》，约(yuē)定由指(zhǐ)定第三方认(rèn)购“雪杉夏(xià)桐7号私募证券(quàn)投资(zī)基(jī)金”，并由该产品购买(mǎi)指(zhǐ)定债(zhài)券(quàn)。以上行为不(bù)符合私募基金管(guǎn)理(lǐ)人专业化运营(yíng)的要(yào)求。

　　二是(shì)未向投(tóu)资者披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私(sī)募(mù)证券投(tóu)资基金”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别(bié)投向上海映雪投资管理(lǐ)中心(xīn)（有(yǒu)限(xiàn)合伙(huǒ)）（以(yǐ)下(xià)简称上海(hǎi)映雪）在管(guǎn)产(chǎn)品“映雪吴钩(gōu)15号私募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉春(chūn)茗1号基金”投向(xiàng)上海(hǎi)映雪(xuě)在管产品(pǐn)共计5610万元。

　　投资期间(jiān)，深(shēn)圳雪杉董事(shì)长郑宇为上海映(yìng)雪执行事务合(hé)伙人、实际控制人(rén)，上述交(jiāo)易构成(chéng)关联(lián)交易，但深圳雪杉(shān)未(wèi)向(xiàng)投资者进行明确、充分(fēn)地(dì)披露。

　　三(sān)是(shì)未落实投资者适当性管理要求。雪杉(shān)春茗1号基金的投资(zī)者王某(mǒu)的基金(jīn)合同于2015年(nián)7月7日签署(shǔ)，但(dàn)是其风险测(cè)评问卷则于2016年9月(yuè)21日签署。

　　四是(shì)一般(bān)员工违规兼职。深(shēn)圳雪(xuě)杉市场拓展、投资(zī)运营、财务等岗(gǎng)位员工存在兼职情况。酸笋可以直接吃吗，酸笋可以直接吃吗有毒吗p>

　　黄某(mǒu)于2016年3月至2019年4月任深圳雪(xuě)杉合规(guī)风控负责(zé)人，应当对(duì)发生在各自任(rèn)职期间公司(sī)的违规(guī)行为承(chéng)担(dān)相应责任(rèn)。

　　根据相关规定，协会拟对深圳雪杉公开谴责、暂(zàn)停受理其私募基金产品备(bèi)案六个月；对 黄某公开谴(qiǎn)责。

　　雪(xuě)杉基金曾收警示函

　　值得注意的是，这已经不是雪杉基(jī)金首次遭(zāo)监管处(chù)罚。2022年6月18日，深圳(zhèn)证(zhèng)监局曾对雪杉(shān)基(jī)金出(chū)具警示函(hán)。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金在从事私募(mù)基金业务活(huó)动中(zhōng)，存在(zài)未履行谨慎勤勉义务、未采取问卷调(diào)查等(děng)方式对个别投(tóu)资者的风险识别能力(lì)和风险承担能力进行评估、未按照合(hé)同约定(dìng)如实向投(tóu)资者(zhě)披露可能影响(xiǎng)投资者合法权益的重大信息等情形(xíng)。依据《私募管理办法(fǎ)》第三十三条规定，决(jué)定对其采取(qǔ)出具警示函的行政监管(guǎn)措施(shī)。

　　百亿私募映雪投(tóu)资(zī)居股(gǔ)东之(zhī)列(liè)

　　雪杉基金成立于2015年，注册(cè)资本为3250万(wàn)元，机构类型为私募证券投资(zī)基金管理人，全职员(yuán)工人数14人，管理规模区间为(wèi)20-50亿元。去年2月份，雪杉基金(jīn)曾进行高(gāo)管变更。目(mù)前雪(xuě)杉基金(jīn)的法人、总经理(lǐ)为汲培欣(xīn)，合规(guī)风控负责人为曾峤。

　　值得注意的是，百(bǎi)亿私募(mù)映(yìng)雪投资为雪杉基(jī)金的股东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪杉基金还(hái)有一家(jiā)关(guān)联公司(sī)为深圳市(shì)塔门投资管理有限公(gōng)司，雪杉基金持股50.5％。塔(tǎ)门投资为(wèi)私募股权、创业投资基金管理人。

　　雪杉基(jī)金官网显(xiǎn)示，雪杉基金还在香(xiāng)港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公(gōng)司，“雪杉(shān)香(xiāng)港”），以期发挥与雪杉境(jìng)内平台的跨境协同(tóng)效应(yīng)，为(wèi)投资人寻找海外长(zhǎng)期稳(wěn)定资产的投资和(hé)并购机会(huì)。

　　据(jù)介绍，雪杉(shān)的投(tóu)资(zī)策略是通过追踪资产价格(gé)指数(shù)、利(lì)率、汇率(lǜ)、指标性股(gǔ)指(zhǐ)等宏观经济和估值指(zhǐ)标，以分(fēn)析(xī)并提取经济周期中的趋(qū)势性行(xíng)业(yè)和事件以最大(dà)化投资上行(xíng)收益，同时引入非公开(kāi)市场投资中的个(gè)体性(xìng)估值(zhí)和内(nèi)在价(jià)值分析体系，以更好锁(suǒ)定(dìng)投资的下行风险(xiǎn)。但(dàn)在2020年10月，雪杉基金官(guān)网的新闻动态便(biàn)停止更新(xīn)。

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