零容忍！又有(yǒu)券(quàn)商投行(xíng)收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证券公(gōng)告称(chēng)，因豫金刚石(shí)45亿定增旧案，证监会拟对东北证券合计被(bèi)罚没逾750万元。

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　　合计罚没(méi)750多万

　　两名保代已离(lí)职

　　公告显示，5月(yuè)12日(rì)，公司收到中国证(zhèng)监(jiān)会《行政处罚事先(xiān)告知书》，公司(sī)涉嫌在郑(zhèng)州华晶金刚石股份有限公司2016年非公(gōng)开发(fā)行股票及持续督(dū)导(dǎo)期间(jiān)未勤(qín)勉尽责(zé)案，已由中国证监会调查(chá)完毕(bì)，中国证(zhèng)监会依法拟对公司做出行政处罚。

　　经(jīng)证(zhèng)监会查明，东北证券系(xì)豫金刚(gāng)石 2016 年非公(gōng)开发行股票项目保荐(jiàn)人，中国证监(jiān)会在(zài)豫金刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票的(de)审(shěn)查(chá)反馈意见中要求保(bǎo)荐(jiàn)机构对本次发(fā)行对象(xiàng)的(de)认购资金(jīn)来(lái)源(yuán)及合法性(xìng)、是否具备履行(xíng)认购义务的(de)能力进(jìn)行(xíng)核查，公(gōng)司未按要求对本次非(fēi)公开发行对(duì)象(xiàng)之一北(běi)京天证远洋(yáng)基(jī)金(jīn)管理中心(xīn)（有限合伙）（以下(xià)简称 “天(tiān)证远洋”）的资金来源审慎核查。天(tiān)证远(yuǎn)洋实际(jì)出(chū)资与(yǔ)其(qí)承诺不符(fú)。公司出(chū) 具的(de)《非公开发(fā)行股票(piào)的上市保荐(jiàn)书》《非公开发行股票发行(xíng)过程与认(rèn)购(gòu)对(duì)象合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证(zhèng)券(quàn)在持续督导期(qī)间未对募集资金置(zhì)换预投资金事项审慎核查，未充分 核查募集资金投入项目(mù)的情况(kuàng)，未充(chōng)分关注募投项目流动资金(jīn)的用途和(hé)程(chéng)序，未 对涉诉(sù)事项保持合理的(de)职业怀疑。

　　因此，中国证(zhèng)监(jiān)会(huì)拟决定：对东北(běi)证券责令改正，给予警(jǐng)告(gào)，没收保荐业(yè)务收入188.7万元，并处以566万元罚款(kuǎn)。对(duì)定增项(xiàng)目的保荐代(dài)表人于国庆、葛建伟给予警(jǐng)告，并(bìng)分别处以20万元罚款；对持续(xù)督导(dǎo)期的(de)保荐(jiàn)代表人郑克国(guó)、张(zhāng)旭(xù)东给予(yǔ)警告，并(bìng)分别处(chù)以10万元罚款(kuǎn)；对(duì)傅(fù)坦给予(yǔ)警告(gào)，并处(chù)以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆、葛建伟已查无数据(jù)，这意味着两人已经离开了(le)证券行业。

　　而郑克国已经(jīng)离开东北证券，在2018年入(rù)职了中天证券。傅坦(tǎn)则在(zài)2016年从东北证(zhèng)券离职，去年入职(zhí)了中(zhōng)德证券。

　　股东(dōng)减持计划被暂停(tíng)

　　截至目前，豫金刚石已退市(shì)，且定增项目已(yǐ)时(shí)隔近七年(nián)，但证监会仍(réng)对(duì)东北(běi)证券(quàn)立案(àn)调查并处以三倍的高额(é)罚款，体现监管层(céng)在全面(miàn)注册制背景(jǐng)下，继(jì)续保(bǎo)持强监管、压(yā)实(shí)中(zhōng)介机(jī)构责任的决心。

　　对于东北证(zhèng)券而言，影响不仅仅是罚款这么简单。年报显示，东北证券在2022年(nián)IPO承销保荐项目，成功发行的(de)仅有2家，较(jiào)2021年减少3家；承(chéng)销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承(chéng)销保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收(shōu)入在65家券(quàn)商中位列(liè)第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林(lín)信(xìn)托因自(zì)身经营(yíng)发展需要(yào)等自主决定，拟(nǐ)以集中竞价(jià)交易方(fāng)式，在2023年2月1日(rì)至4月30日期间(jiān)按(àn)市场价(jià)格(gé)减持不(bù)超过2340万(wàn)股(gǔ)股份。

　　不(bù)过，截至(zhì)今年(nián)5月5日，吉林(lín)信(xìn)托没有任何一股。

　　同时去(qù)年7月就已经(jīng)公布的大股东亚太(tài)集团“清仓(cāng)式”股权转让一(yī)事，至今仍未有着落。

　　据(jù)了解，按(àn)相(xiāng)关规(guī)定，东北证券在被中国(guó)证监会立案调查期间，公(gōng)司大股东不得减持股份。鉴于上述转让(ràng)及(jí)减持公司股份事(shì)项均(jūn)属于规定(dìng)不得减持范畴，上述规定期间，亚泰集团和吉林(lín)信托不得减(jiǎn)持公司股份(fèn)。

　　不过随着东北证券(quàn)的罚(fá)单尘埃落地，东北(běi)证(zhèng)券的股权变或(huò)将很快(kuài)实现。

　　根据东北(běi)证券(quàn)最新(xīn)一季报显(xiǎn)示，2023年前(qián)三个月东北证券实现营业(yè)收入18.44亿(yì)元，同比增(zēng)长130.73％；归母净利润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变(biàn)动的(de)主要(yào)原因是(shì)公司投资与销(xiāo)售交易业务、投资银(yín)行(xíng)业务(wù)收入增加(jiā)所致。

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