科创(chuàng)板首(shǒu)批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分别发布公告称，其(qí不是省油的灯是什么意思，没有一个省油的灯是什么意思)收到证监会下(xià)发的《行政处罚决(jué)定(dìng)书》，将被实(shí)施(shī)重大违法强(qiáng)制退市，

　　与此同时，上交所(suǒ)也(yě)对两公司(sī)下(xià)发拟(nǐ)终止公司股票上市的事先告(gào)知书，两家公司的股(gǔ)票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海(hǎi)金(jīn)融法院(yuàn)消(xiāo)息显(xiǎn)示，其收到(dào)12名(míng)投资者(zhě)共同起诉泽达易盛、林应等证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申请，保(bǎo)荐券商东兴(xīng)证(zhèng)券及两名保代(dài)、天健会计师事务(wù)所(suǒ)、康达律师事(shì)务所(suǒ)均在被起诉名单中(zhōng)。

　　来看(kàn)详情(qíng)——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题(tí)：

　　证监(jiān)会行政处罚决(jué)定书显(xiǎn)示，紫晶(jīng)存储存在(zài)欺诈发行(xíng)的问题。紫(zǐ)晶存储于2019年4月3日(rì)披露(lù)招股书申(shēn)报稿，同年10月获科创板上市委审议同意发(fā)行(xíng)上市，2020年3月在科创(chuàng)板上市。

　　经查(chá)，紫晶(jīng)存储《招股说明(míng)书(shū)》通过(guò)虚(xū)构销售合同、伪造物(wù)流单据和验(yàn)收单据入账(zhàng)、安排(pái)资金回款(kuǎn)、提前确认(rèn)收入等(děng)方式(shì)虚(xū)增(zēng)营业收(shōu)入、利润(rùn)。其中，2017年-2019年上半年分(fēn)别虚增利(lì)润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储《招股说(shuō)明书(shū)》未按规(guī)定披露(lù)的2016年末、2017年末以及(jí)2019年上半(bàn)年末对(duì)外担保余额分(fēn)别(bié)为1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截至(zhì)招股说明书签署日，未按(àn)规定披露对外担保余额(é)合(hé)计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续通过(guò)前述财务造(zào)假方式虚(xū)增(zēng)营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占(zhàn)当期(qī)报(bào)告记载(zài)的利(lì)润(rùn)总(zǒng)额绝对值的(de)94.55％；2020年虚增利润16902.36万元(yuán)，占当(dāng)期报(bào)告记载的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报(bào)中仍(réng)存在(zài)未按规(guī)定披露(lù)对(duì)外担保的问(wèn)题。

　　最终，证监(jiān)会(huì)对紫晶存(cún)储责令(lìng)改(gǎi)正，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对(duì)实控人郑(zhèng)穆、罗铁威(wēi)分别处(chù)以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被(bèi)采取终身市场禁入措施(shī)，罗(luó)铁威被处10年市场(chǎng)禁(jìn)入措施，其(qí)他相关(guān)负责人(rén)也被处以罚(fá)款、5年(nián)市场禁入等。

　　欺诈发行被罚(fá)超(chāo)8亿

　　实(shí)控人(rén)、财务总监(jiān)终身市场(chǎng)禁(jìn)入

　　泽达易盛方面，行政处罚决定书显示，其(qí)于(yú)2019年6月披(pī)露招股书申报稿，2020年6月在科(kē)创板上市。

　　经查明，泽达易盛在(zài)公(gōng)告(gào)的证(zhèng)券发(fā)行文件中(zhōng)隐瞒(mán)重要(yào)事实、编造重大虚假内(nèi)容，2016年(nián)-2019年累计虚增营(yíng)业(yè)收入34229.63万元，虚(xū)增利(lì)润18673.53万(wàn)元，且未如实披露关联交(jiāo)易(yì)、股(gǔ)权代持情况等。

　　在上市(shì)后，泽达易盛及其全(quán)资子(zi)公司浙江金淳、杭州(zhōu)畅(chàng)鸿(hóng)签订(dìng)虚假合同、开展虚假业务，2020年(nián)虚增利润8246.92万元，占当期(qī)报告记载的(de)利润总额的(de)88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万元，占(zhàn)当期报(bào)告记载的利润总额的56.23％。此外，泽达(dá)易盛还(hái)存在虚增(zēng)在建工程等问题。

　　值(zhí)得关注的(de)是，对于欺诈发行部分(fēn)，证(zhèng)监会对泽达易(yì)盛处以非法所募集资金金额20％的处罚(fá)，罚款金额高(gāo)达(dá)8.1亿元；紫晶存储则被罚款非(fēi)法募集资金的3％，罚(fá)款金额(é)3068.52万元(yuán)。

　　合并其(qí)他违法事实(shí)计算，证监(jiān)会最终(zhōng)对泽达(dá)易盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时任董(dǒng)事长、总经理(lǐ)林(lín)应处以3800万元罚款，时(shí)任董事、副(fù)总(zǒng)经理、财务总监(jiān)、董事会秘书应岚(lán)被罚1300万元，二人均被采取终身市(shì)场(chǎng)禁入。

　　颇为诡异的(de)是，在(zài)4月21日市场全(quán)面大跌的行情下，两家公司均有不(bù)同幅度的上涨。*ST泽达股价(jià)大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数(shù)为(wèi)6538户(hù)，户均持股市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股东总户数(shù)为12352户，户均持股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提(tí)起诉(sù)讼

　　中介机构一同被(bèi)诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司(sī)也进入到停牌及被终(zhōng)止上市的阶(jiē)段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双发布公告称，公司触及(jí)《上(shàng)海(hǎi)证(zhèng)券交易(yì)所科创板(bǎn)股票上市规则》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规定(dìng)的重大违法行为(wèi)，将被实施重大违法(fǎ)强制(zhì)退市。公司股票自2023年4月24日（星期一）开(kāi)市起停牌。

　　4月21日，两家公司(sī)均收到不是省油的灯是什么意思，没有一个省油的灯是什么意思上交所下发(fā)的拟终止公司股票上市的事先告知(zhī)书。在收到终止上(shàng)市告知书(shū)后，两家公司(sī)可(kě)以根据规(guī)定申请听证，提出陈述和申辩。交易所由上市委(wěi)员(yuán)会就是否终(zhōng)止公司股票上市(shì)事宜进行审(shěn)议(yì)，并根据上(shàng)市委员会的审(shěn)核(hé)意见作出(chū)是否终止公(gōng)司股票上(shàng)市的决定(dìng)。

　　根据相关规定，若(ruò)股票被终止上(shàng)市，自交易(yì)所(suǒ)公告对股票作出(chū)终止(zhǐ)上市的(de)决定之日后5 个(gè)交(jiāo)易日届满的(de)下(xià)一交易(yì)日起，相关(guān)公(gōng)司股票复牌并(bìng)进入退市整理期，并在(zài)股(gǔ)票(piào)简称前(qián)冠以(yǐ)“退市(shì)”标识，退市(shì)整理(lǐ)期的交易期限为15 个交易日(rì)。交易(yì)所(suǒ)将在(zài)退(tuì)市整理期届满(mǎn)后5个交(jiāo)易(yì)日内对股(gǔ)票予以摘(zhāi)牌(pái)，股票最终终(zhōng)止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金(jīn)融法(fǎ)院官(guān)微发(fā)布消息显(xiǎn)示，其已于当(dāng)日收到12名投(tóu)资者共同起(qǐ)诉(sù)泽达易盛等证券虚假陈述责(zé)任纠纷的申请。起(qǐ)诉(sù)投资(zī)者同时申请(qǐng)适用普通代表人(rén)诉讼(sòng)程序审理案(àn)件。上海金(jīn)融法院称，其(qí)将依法审查，及时公布进展情况(kuàng)。

　　值得关注(zhù)的是，在(zài)投资(zī)者提起的(de)诉讼中，被告除了泽达易盛及(jí)实控(kòng)人、董(dǒng)监(jiān)高等，中介机(jī)构东兴证券及两名(míng)保(bǎo)代（胡晓莉、陶晨亮(liàng)）、天(tiān)健会计师事务所、康达律师(shī)事务所(suǒ)也均(jūn)在被起(qǐ)诉之列(liè)。

　　3月(yuè)31日晚间(jiān)，东兴证券曾发布公(gōng)告(gào)称，因在(zài)执行泽(zé)达易盛首次公开发行股(gǔ)票并(bìng)在科(kē)创板上市项目中，涉嫌保(bǎo)荐(jiàn)、承销及持续督导等业务未勤勉尽(jǐn)责，证监会决定对(duì)其公司立(lì)案。

　　4月21日，中证(zhèng)中小(xiǎo)投资(zī)者(zhě)服务中心公告称(chēng)，关注到上(shàng)海金融法院收到12名投资者(zhě)共同起诉泽达(dá)易(yì)盛等(děng)证券虚(xū)假(jiǎ)陈(chén)述责任纠(jiū)纷的申请，起诉投资者同时申(shēn)请(qǐng)适用(yòng)普通代表人诉讼程序审理案件。泽(zé)达易盛是科(kē)创板首批被中国证监会立案(àn)调查(chá)公司，根据(jù)《行政处罚决(jué)定(dìng)书》，公司构成(chéng)欺诈发行。

　　投服中(zhōng)心将密切关注诉讼进展，如上海金融法院(yuàn)后续(xù)受理(lǐ)并裁定适(shì)用普通代表人诉讼，发布(bù)普通代(dài)表人诉(sù)讼权利登记(jì)公告，拟相(xiāng)关法(fǎ)律法规公开征集(jí)并接受50名以上(shàng)（含(hán)50名）投资者特别授权，申请参(cān)加普通代(dài)表人诉讼并申请转换特别代表(biǎo)人诉讼。

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