科创板首批(pī)退市(shì)公司(sī)，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别(bié)发布公(gōng)告(gào)称，其收(shōu)到证监会下(xià)发的《行(xíng)政处罚决定书》，将被实施重大(dà)违法强制退(tuì)市，

　　与此同(tóng)时，上(shàng)交所也对两公司下发拟终(zhōng)止公司(sī)股票上市(shì)的事(shì)先(xiān)告知书，两家(jiā)公司的股票自4月(yuè)24日开市起停牌(pái)。

　　4月21日晚间，上(shàng)海金融法院消息显(xiǎn)示，其收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛(shèng)、林应等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷(fēn)的申(shēn)请，保荐券商东兴证券及两名(míng)保代、天健会计师事(shì)务所、康达律师事务(wù)所均(jūn)在(zài)被起诉名单中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈(zhà)发(fā)行+信披违法违(wéi)规

　　*ST紫(zǐ)晶(jīng)被罚3669万

　　首(shǒu)先来看(kàn)*ST紫(zǐ)晶方(fāng)面(miàn)的(de)问题：

　　证监会行政(zhèng)处罚决定书(shū)显(xiǎn)示，紫晶存储存(cún)在(zài)欺诈发行的问题。紫晶(jīng)存(cún)储于2019年4月(yuè)3日(rì)披露招股(gǔ)书申报稿，同(tóng)年(nián)10月(yuè)获科(kē)创板(bǎn)上市委(wěi)审议同意发行上(shàng)市，2020年(nián)3月在科创板上市。

　　经查，紫晶(jīng)存储《招股说明书》通过虚(xū)构销(xiāo)售合同、伪(wěi)造物流单据(jù)和验收(shōu)单(dān)据入账、安排资(zī)金回款(kuǎn)、提(tí)前确认(rèn)收入等方式(shì)虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半(bàn)年分(fēn)别(bié)虚增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书(shū)》未(wèi)按规(guī)定披露的2016年(nián)末、2017年(nián)末以及2019年上半年末(mò)对(duì)外担保余额分别为1,000万元(yuán)、1,000万(wàn)元、7,500.12万(wàn)元。截至招(zhāo)股说明书签署日，未按规定披露对外担(dān)保余额合计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后，紫晶(jīng)存储(chǔ)继续(xù)通过前述财(cái)务造(zào)假方式虚增营业收入、利(lì)润。2019年(nián)虚(xū)增利润(rùn)14529.07万元，占当(dāng)期报告记载(zài)的(de)利润总额绝对(duì)值(zhí)的94.55％；2020年虚增利润16902.36万(wàn)元，占(zhàn)当期报告记载的利润总(zǒng)额绝(jué)对值的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中仍存在(zài)未按规定披露对外(wài)担(dān)保的问题。

　　最终，证监(jiān)会对紫晶存储责令改正(zhèng)，给(gěi)予警(jǐng)告，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款。此外，郑穆被采取终身市(shì)场禁入(rù)措(cuò)施(shī)，罗(luó)铁威被(bèi)处10年市场禁入措施，其他(tā)相(xiāng)关负(fù)责人也被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈(zhà)发行被(bèi)罚(fá)超8亿(yì)

　　实(shí)控人(rén)、财务总(zǒng)监(jiān)终身市场禁入

　　泽达(dá)易盛方面，行政处罚决(jué)定书(shū)显示，其于2019年6月披露招股书申(shēn)报稿，2020年6月在科创板上(shàng)市。

　　经(jīng)查明，泽(zé)达易盛在公告的证(zhèng)券(quàn)发行文件中隐瞒(mán)重要(yào)事实、编造重大虚假内(nèi)容(róng)，2016年(nián)-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚(xū)增利润(rùn)18673.53万元，且未(wèi)如实披(pī)露关联交易、股权代持情况等。

　　在上市后，泽达易(yì)盛及其全资(zī)子公司(sī)浙江金淳、杭(háng)州畅鸿签订虚假合同、开(kāi)展虚假(jiǎ)业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告记载的利(lì)润总额(é)的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期(qī)报告记载(zài)的(de)利润(rùn)总(zǒng)额的56.23％。此外莫衷一是什么意思 莫衷一是是褒义还是贬义，泽达易盛还存在虚增(zēng)在建工程等问题。

　　值得关注的是(shì)，对于欺(qī)诈(zhà)发(fā)行部(bù)分(fēn)，证监会对(duì)泽达(dá)易盛处以非法所募(mù)集(jí)资金金额20％的处(chù)罚，罚(fá)款金(jīn)额(é)高(gāo)达(dá)8.1亿元(yuán)；紫(zǐ)晶存储则被罚款非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元(yuán)。

　　合(hé)并其他违法事实计(jì)算，证监(jiān)会最终对泽达易盛处(chù)以8.6亿元罚款(kuǎn)，对实控人、时任董(dǒng)事长、总经理林应(yīng)处以3800万元罚款，时任(rèn)董事(shì)、副(fù)总经理(lǐ)、财务(wù)总监、董(dǒng)事会(huì)秘书(shū)应(yīng)岚被罚1300万元(yuán)，二人均被采取终身市场禁入。

　　颇为诡(guǐ)异的是，在4月21日(rì)市场(chǎng)全(quán)面(miàn)大跌的行情下，两家公司均有(yǒu)不同幅度的上涨。*ST泽达股(gǔ)价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股(gǔ)东总户数为(wèi)6538户，户均持(chí)股(gǔ)市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股(gǔ)东(dōng)总户数为(wèi)12352户，户均持股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被提起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚(fá)“靴子落地(dì)”，两(liǎng)家(jiā)公(gōng)司也进入到停牌及被终止上市(shì)的阶段(duàn)。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双发布公告(gào)称(chēng)，公司触及《上海(hǎi)证券交易(yì)所科创板股票上(shàng)市(shì)规则(zé)》第12.2.2条第（一(yī)）项规定的重大违法行为(wèi)，将(jiāng)被(bèi)实施重大违法(fǎ)强制退市(shì)。公司股票自(zì)2023年4月24日（星期一）开市起(qǐ)停(tíng)牌。

　　4月21日(rì)，两(liǎng)家公司均收到(dào)上交所下发的(de)拟终止公司(sī)股票上市的事先(xiān)告知书。在(zài)收(shōu)到终止(zhǐ)上市告知书后，两(liǎng)家公司可以根据规定申请(qǐng)听(tīng)证，提出陈(chén)述(shù)和申(shēn)辩。交易所由(yóu)上市(shì)委员会(huì)就是否终止(zhǐ)公司股(gǔ)票上(shàng)市事宜进(jìn)行审(shěn)议，并根据上市委员会的审核意见作出(chū)是否(fǒu)终止(zhǐ)公司股(gǔ)票上市的(de)决(jué)定。

　　根据相关(guān)规(guī)定，若(ruò)股票被终止上市，自交易所公告对股票作出终止上市的决定之日后(hòu)5 个(gè)交易日届满的下一交易(yì)日(rì)起，相关公司股票复牌(pái)并进入退市整理期，并(bìng)在股(gǔ)票(piào)简(jiǎn)称(chēng)前冠以“退(tuì)市”标识，退(tuì)市整(zhěng)理期的交易期(qī)限为15 个交(jiāo)易(yì)日。交(jiāo)易所将在退(tuì)市整理期届满后5个交易日内对股票予以摘牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院官微发布消(xiāo)息显示，其已于当日收到12名投(tóu)资者共同起诉泽达易盛等证券(quàn)虚假陈述责(zé)任(rèn)纠纷的申请。起诉投资者同(tóng)时申请适用普通代表人诉讼(sòng)程序(xù)审理案件(jiàn)。上海金融法院(yuàn)称(chēng)，其将(jiāng)依法审(shěn)查，及时公布进展情况(kuàng)。

　　值得关注的是，在(zài)投资(zī)者提起(qǐ)的诉(sù)讼中，被告除(chú)了泽达易盛(shèng)及(jí)实控人、董监高等，中(zhōng)介机构东兴证券及两(liǎng)名保(bǎo)代(dài)（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务所、康达律(lǜ)师事务所(suǒ)也均(jūn)在被起诉(sù)之列(liè)。

　　3月31日晚间(jiān)，东(dōng)兴证券曾发(fā)布公(gōng)告(gào)称，因在执行泽达易盛首次(cì)公开(kāi)发行股票并在科(kē)创(chuàng)板上(shàng)市项目(mù)中，涉嫌保荐、承销(xiāo)及持(chí)续督导等业务(wù)未勤勉尽(jǐn)责，证监会决定(dìng)对其公司立案。

　　4月21日，中证中小投资者(zhě)服务中(zhōng)心公告称，关注到上海金(jīn)融(róng)法院收(shōu)到12名(míng)投资者共同起诉泽(zé)达易盛等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的(de)申请，起诉(sù)投资者同时申(shēn)请适用普(pǔ)通代(dài)表人诉讼程(chéng)序审理案件。泽(zé)达易盛是科创板首批(pī)被中国证监会立(lì)案调查公司(sī)，根据《行政处罚决定书(shū)》，公司(sī)构成(chéng)欺诈(zhà)发行。

　　投服中心将密切(qiè)关注(zhù)诉讼进(jìn)展，如上海金融法院后续受理并(bìng)裁定适(shì)用普通(tōng)代(dài)表人诉讼(sòng)，发(fā)布普通代表人诉(sù)讼(sòng)权利登记(jì)公告，拟(nǐ)相关法律法(fǎ)规(guī)公开征(zhēng)集并接(jiē)受50名以上（含50名）投资(zī)者特别(bié)授权，申请(qǐng)参加普(pǔ)通代表人诉讼并申请(qǐng)转换特(tè)别代表人(rén)诉(sù)讼。

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