科创板首批退市(shì)公司(sī)，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分别发(fā)布公告称(chēng)，其收到证监会(huì)下(xià)发的《行政(zhèng)处罚决定(dìng)书》，将被(bèi)实施重大违法强(qiáng)制退(tuì)市(shì)，

　　与(yǔ)此同时，上(shàng)交所也对两(liǎng)公(gōng)司下发拟终止公司(sī)股票上(shàng)市的事先告知(zhī)书，两家公司的股(gǔ)票自4月(yuè)24日开市(shì)起(qǐ)停牌(pái)。

　　4月21日(rì)晚间(jiān)，上(shàng)海金融法(fǎ)院消息显(xiǎn)示，其(qí)收到12名投资(zī)者共同起诉泽达易盛、林应等证券虚假陈(chén)述责任(rèn)纠纷的申请，保(bǎo)荐券商东兴证券及两名保代、天健会(huì)计(jì)师事务所、康达律师事务所均在(zài)被起诉名单中(zhōng)。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈发行(xíng)+信披违法(fǎ)违规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首(shǒu)先来看*ST紫(zǐ)晶方面的问题艾特是什么意思(tí)：

　　证监会行政处罚决定书显示，紫晶存储存在欺诈发行的问题。紫晶存储(chǔ)于2019年(nián)4月3日(rì)披露招股书申报稿(gǎo)，同年10月获科创板上市(shì)委审议同意发行上市，2020年(nián)3月在(zài)科创板上市(shì)。

　　经查，紫晶存储《招(zhāo)股说(shuō)明书(shū)》通过虚构销售合同、伪(wěi)造物(wù)流单据和(hé)验收单据(jù)入账、安(ān)排资(zī)金回款(kuǎn)、提前确认收入等方式虚增(zēng)营业(yè)收入、利(lì)润。其中，2017年-2019年(nián)上半年分别(bié)虚增利润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占(zhàn)当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)《招股说明书(shū)》未按规定披露的2016年末、2017年末以及2019年上半年末对外担保余(yú)额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签(qiān)署(shǔ)日，未按(àn)规定披露(lù)对外(wài)担保余额(é)合计(jì)13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续通过前述财务造(zào)假(jiǎ)方式虚增营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元(yuán)，占当期报告(gào)记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期(qī)报告记载的利润(rùn)总(zǒng)额绝对值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中仍存在未(wèi)按(àn)规(guī)定披露对外担(dān)保(bǎo)的(de)问题。

　　最终，证(zhèng)监会对紫晶存储(chǔ)责令改(gǎi)正，给(gěi)予警告，并处以(yǐ)3668.52万(wàn)元罚款，对(duì)实控(kòng)人郑穆、罗铁威分别处以(yǐ)2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款(kuǎn)。此外(wài)，郑(zhèng)穆被采取(qǔ)终身市场(chǎng)禁入措施，罗铁威被处10年(nián)市场禁入(rù)措施(shī)，其他相关负责人(rén)也被(bèi)处以罚款、5年市场(chǎng)禁入等。

　　欺(qī)诈发行(xíng)被(bèi)罚超8亿

　　实控人(rén)、财务总监终(zhōng)身市(shì)场禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚决定书显(xiǎn)示，其于(yú)2019年6月(yuè)披露招股书(shū)申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽达易盛(shèng)在(zài)公告的证券(quàn)发行文件中隐瞒(mán)重(zhòng)要事(shì)实、编造重大虚假(jiǎ)内容，2016年-2019年累计虚增营业收(shōu)入(rù)34229.63万元，虚增(zēng)利润18673.53万元，且未如实披露关联交易、股权代持(chí)情(qíng)况等(děng)。

　　在上市后，泽达易(yì)盛(shèng)及其全资子公司(sī)浙江金淳、杭州畅(chàng)鸿(hóng)签订虚(xū)假合同、开(kāi)展虚假业务(wù)，2020年(nián)虚增利(lì)润8246.92万元，占当(dāng)期报告(gào)记载的利(lì)润(rùn)总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记载的利润总(zǒng)额的56.23％。此外(wài)，泽达易盛(shèng)还存在虚增(zēng)在建工程等问题。

　　值(zhí)得关注的是，对于欺诈发行部分，证监会对泽(zé)达易盛(shèng)处以(yǐ)非法所募集资金(jīn)金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存(cún)储则被罚款非法募集资金的(de)3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并(bìng)其他违(wéi)法事(shì)实计算，证监会最终对(duì)泽达易盛处以8.6亿(yì)元罚款，对实控人、时任董事(shì)长(zhǎng)、总经理林(lín)应处以3800万元罚款，时任董事(shì)、副总经理、财务总监(jiān)、董事会秘书(shū)应(yīng)岚被(bèi)罚1300万元，二人均被采取终身(shēn)市(shì)场(chǎng)禁入(rù)。

　　颇(pǒ)为诡异(yì)的是，在4月21日市场全(quán)面大跌的行情(qíng)下，两艾特是什么意思家公司(sī)均有不(bù)同幅(fú)度的上涨。*ST泽(zé)达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽(zé)达(dá)A股股东总户数(shù)为6538户(hù)，户(hù)均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股(gǔ)东总户数(shù)为(wèi)12352户，户(hù)均持股市(shì)值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已被(bèi)提(tí)起(qǐ)诉讼

　　中(zhōng)介(jiè)机构一(yī)同(tóng)被诉(sù)

　　行政(zhèng)处罚“靴子(zi)落地”，两家公司(sī)也(yě)进(jìn)入到停(tíng)牌及被终止上市(shì)的阶段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双发(fā)布公告称，公司触及《上海(hǎi)证券交(jiāo)易(yì)所科(kē)创板股票上市规则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规定(dìng)的(de)重(zhòng)大违法行(xíng)为，将(jiāng)被实施重大违法强(qiáng)制退市。公(gōng)司股票自2023年(nián)4月(yuè)24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均(jūn)收到上交所下发的拟终止公司股票(piào)上市的事先告知(zhī)书。在收(shōu)到终止上市告知书后，两家(jiā)公司可以(yǐ)根据规定申请(qǐng)听(tīng)证(zhèng)，提出陈述和申(shēn)辩(biàn)。交易所由上市委员会就是(shì)否(fǒu)终止公司(sī)股票上市事宜进行(xíng)审(shěn)议(yì)，并根据上市委员会的审核意见作出是否(fǒu)终止公司股票上(shàng)市的决(jué)定。

　　根据相关规定(dìng)，若股票(piào)被终止上市，自交易所公告对股票作出终止上市的决定之(zhī)日后(hòu)5 个(gè)交易(yì)日届(jiè)满的下一交易日(rì)起，相关公司股票复牌并进入退市整理(lǐ)期(qī)，并在股(gǔ)票简称前冠以“退市”标(biāo)识(shí)，退市整理期的交易期限(xiàn)为(wèi)15 个交易日。交易所(suǒ)将在退市(shì)整(zhěng)理期届满后5个交易日内对股票予以摘牌，股(gǔ)票最终终止(zhǐ)上市。

　　另(lìng)外，4月21日晚(wǎn)间(jiān)，上海金融法院官微发布(bù)消(xiāo)息显示，其(qí)已于(yú)当日(rì)收到12名投(tóu)资者共(gòng)同起诉泽达易盛(shèng)等(děng)证券虚(xū)假(jiǎ)陈述(shù)责任纠纷的(de)申(shēn)请。起诉投(tóu)资者同时(shí)申请适用(yòng)普通代表人诉讼程序(xù)审理案件。上海金(jīn)融法院称，其将依法审(shěn)查，及时公布(bù)进(jìn)展情(qíng)况。

　　值得关注的是，在投(tóu)资者提起(qǐ)的诉讼中，被(bèi)告除了泽达易(yì)盛及实控人、董(dǒng)监(jiān)高(gāo)等，中(zhōng)介机构东兴证券及两名(míng)保代（胡晓(xiǎo)莉(lì)、陶晨亮）、天健会计师事(shì)务(wù)所、康达(dá)律师事务所也均(jūn)在被起(qǐ)诉之列。

　　3月31日(rì)晚间(jiān)，东(dōng)兴证券曾发布公告称，因(yīn)在执行泽达易盛(shèng)首次公开发(fā)行股票(piào)并(bìng)在(zài)科创板上市项目(mù)中，涉嫌(xián)保荐、承销及持续督导(dǎo)等业(yè)务未(wèi)勤勉(miǎn)尽责，证(zhèng)监会决定对(duì)其(qí)公司立案。

　　4月21日，中(zhōng)证中(zhōng)小(xiǎo)投资者服(fú)务中心公告称，关注到上海金融法(fǎ)院收(shōu)到12名投(tóu)资者共同起诉泽(zé)达易盛等证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的申请，起诉投资(zī)者同时申请(qǐng)适用普通代表人(rén)诉讼程序审理案件(jiàn)。泽达(dá)易(yì)盛是(shì)科创板首批(pī)被中国证监(jiān)会立(lì)案(àn)调查公(gōng)司，根据(jù)《行政(zhèng)处(chù)罚决定书》，公(gōng)司构(gòu)成欺诈(zhà)发行。

　　投服中心(xīn)将密切(qiè)关注诉讼进展，如上海金融法院后续受理(lǐ)并裁定适用普通代表人诉讼(sòng)，发布(bù)普通代表人诉讼权利登(dēng)记(jì)公(gōng)告，拟相关法律法规公(gōng)开征集并接(jiē)受50名以上（含(hán)50名）投资者特别(bié)授权(quán)，申请(qǐng)参加普(pǔ)通代表人(rén)诉讼并申(shēn)请转换特别(bié)代表人诉讼。

未经允许不得转载：绿茶通用站群 艾特是什么意思