零容忍！又(yòu)有券商(shāng)投行(xíng)收(shōu)罚(fá)单！

　　5月(yuè)14日(rì)晚(wǎn)间，东北证券公告称，因豫金刚石45亿定增(zēng)旧案，证监会拟对东(dōng)北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚(fá)没750多(duō)万

　　两名保(bǎo)代(dài)已离职

　　公告(gào)显示(shì)，5月12日(rì)，公司收到中国证监会《行(xíng)政(zhèng)处(chù)罚事先告知书》，公司(sī)涉嫌在郑(zhèng)州(zhōu)华晶金刚石股份有限公司2016年非(fēi)公开发行股(gǔ)票及持续督导期(qī)间未勤勉尽责案，已由中国证监会调(diào)查完毕(bì)，中国证监会依法(fǎ)拟对(duì)公司做出行政处罚。

　　经(jīng)证监(jiān)会(huì)查明，东(dōng)北证券系(xì)豫(yù)金刚石(shí) 2016 年非公开发行股票项目保荐(jiàn)人，中国证监(jiān)会在豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票的审查反馈意见中要求保荐机构对本次发行对象的认购资金(jīn)来(lái)源及合法性、是(shì)否具备履行认购(gòu)义务的(de)能力进行核查，公(gōng)司未按(àn)要求对本次(cì)非公开发行对(duì)象之一(yī)北京天证远(yuǎn)洋基金(jīn)管理中心（有限合(hé)伙(huǒ)）（以下简称 “天(tiān)证(zhèng)远洋”）的资(zī)金来源审(shěn)慎核查。天证远(yuǎn)洋实际出资与其承诺不符。公司出 具的《非公(gōng)开发(fā)行股票的上(shàng)市(shì)保荐书(shū)》《非(fēi)公开(kāi)发(fā)行股票(piào)发(fā)行(xíng)过程(chéng)与(yǔ)认购(gòu)对象合 规性的报告(gào)》存在虚假记载(zài)。

　　此(cǐ)外，东北证券在(zài)持续督导期间(jiān)未对募集(jí)资金置换预投资金事项审慎核查，未充(chōng)分 核查募(mù)集资金投入项目的情况，未充分关注募投项目流动资金的用(yòng)途和(hé)程序，未 对涉(shè)诉事项保持合(hé)理的职(zhí)业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证监(jiān)会(huì)拟决定：对(duì)东北证券责令改正，给予(yǔ)警告，没收(shōu)保荐(jiàn)业务收入188.7万(wàn)元，并处(chù)以566万元罚款。对定增项目(mù)的(de)保荐(jiàn)代表人(rén)于(yú)国庆、葛建伟给(gěi)予警告，并分别处以20万元(yuán)罚款；对持续督导期的保荐代表(biǎo)人郑克国、张旭(xù)东(dōng)给予(yǔ)警(jǐng)告，并分别处以10万元罚款(kuǎn)；对傅坦给(gěi)予警告，并处以5万元(yuán)罚(fá)款。

　　据记者(zhě)查询，保荐代表人于(yú)国庆、葛(gé)建伟已查无数(shù)据，这意味着两人已经离开了证券行业(yè)。

　　而郑(zhèng)克(kè)国(guó)已经离开东北证券，在2018年入职了中天证券。傅坦则(zé)在2016年从东(dōng)北证券离职，去年入(rù)职(zhí)了中德证(zhèng)券(quàn)。

　　股东减持(chí)计划被暂停

　　截至目(mù)前，豫金刚石(shí)已退市，且(qiě)定增(zēng)项目已时隔近七年，但证监(jiān)会仍(réng)对东(dōng)北(běi)证券(quàn)立案(àn)调查(chá)并处以三倍的高额罚款(kuǎn)，体现监管层在(zài)全面注册制(zhì)背景(jǐng)下，继续保持(chí)强监管、压实(shí)中(zhōng)介(jiè)机(jī)构责任的决心。

　　对于东北证(zhèng)券(quàn)而言，影响不仅仅(jǐn)是罚款这(zhè)么简单(dān)。年报显示，东北(běi)证券在(zài)2022年IPO承销保荐(jiàn)项目，成功发行的仅(jǐn)有(yǒu)2家，较(jiào)2021年减少3家；承(chéng)销金(jīn)额合计(jì)2.26亿元，同(tóng)比减少(shǎo)92.01％；承销保荐收入(rù)合(hé)计(jì)0.16亿元，同比减少89.88％，承销保(bǎo)荐收入在(zài)65家券商中(zhōng)位(wèi)列(liè)第55名(míng)。

　　此(cǐ)币值是什么意思，硬币的币值是什么意思外，2022年12月(yuè)31日，东(dōng)北证券股(gǔ)东吉林信托因自身经营发展需要等自(zì)主决定，拟以集(jí)中竞价交易(yì)方式，在2023年(nián)2月1日至4月30日期间(jiān)按市场(chǎng)价(jià)格减(jiǎn)持不超过2340万股股份。

　　不过(guò)，截至今(jīn)年5月5日，吉(jí)林信托(tuō)没(méi)有任何一股。

　　同时(shí)去年7月就(jiù)已经公布(bù)的大股东亚太集(jí)团“清仓式”股权转(zhuǎn)让一事(shì)，至今仍未有着落。

　　据了解，按相(xiāng)关规定(dìng)，东北(běi)证(zhèng)券在被中国证监会立案调查(chá)期间，公司大股东不得减(jiǎn)持股份。鉴于上述转(zhuǎn)让及减持公司股份事项均(jūn)属于规定(dìng)不得减持范畴，上(shàng)述规定期间，亚泰集团和吉(jí)林信托不(bù)得减(jiǎn)持公司股份。

　　不过随着东北证券的罚单尘(chén)埃落地，东北证券(quàn)的股权(quán)变或(huò)将(jiāng)很(hěn)快实现。

　　根据(jù)东北(běi)证(zhèng)券最新(xīn)一(yī)季(jì)报显示(shì)，2023年前三个月东北证券实(shí)现(xiàn)营业收入18.44亿元，同比增(zēng)长(zhǎng)130.73％；归(guī)母净利(lì)润3.73亿元，扭亏为盈(yíng)，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公(gōng)司表(biǎo)示，业绩变动的(de)主要原因是公司(sī)投(tóu)资与(yǔ)销售交易(yì)业(yè)务(wù)、投(tóu)资银行业务收入增加所致。

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