金(jīn)融界4月21日消(xiāo)息 证监会(huì)有关部门负责人就泽(zé)达易盛(shèng)案、紫晶存储案系科(kē)创(chuàng)板首批欺诈发行案件答记者问。证监会有关部(bù)门负责人表示，欺诈发(fā)行、财务造假等(děng)资(zī)本市(shì)场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益，危及市(shì)场秩序和金融安(ān)全(quán)。

　　中办(bàn)、国(guó)办《关于依法从严打击证券违法活动的意见》强调坚持(chí)“零容忍”要求，依法严厉查(chá)处(chù)证券违(wéi)法犯罪案(àn)件，立体化(huà)打击证券违法活(huó)动。安徽合肥瑶海区疫情最新消息 安徽是南方还是北方我会坚决(jué)贯彻落实(shí)党中央国务(wù)院对资(zī)本市(shì)场违法犯罪行为“零(líng)容忍”要求(qiú)，推动对欺诈发行(xíng)等(děng)违(wéi)法犯罪行为实行行政、民(mín)事、刑事立体惩处，形(xíng)成强力震(zhèn)慑(shè)。

　　具体问答如下(xià)：

　　1.泽达易(yì)盛(shèng)案、紫(zǐ)晶存储(chǔ)案系(xì)科创板首批欺诈发行案件，社会影响广(guǎng)泛。作(zuò)为(wèi)监管机构，如何(hé)推动对上述发行人、控(kòng)股股(gǔ)东、实际(jì)控制人、中介机构及(jí)其责(zé)任人员等(děng)相(xiāng)关责任主(zhǔ)体进(jìn)行(xíng)立体化追责？

　　答：欺诈发行、财(cái)务造假等资本(běn)市场“毒瘤(liú)”严重损害广大投资(zī)者(zhě)合法权(quán)益，危及市场秩序(xù)和(hé)金融安全。中办、国办《关于(yú)依法从严打击(jī)证券违法活动的意见》强调坚持“零容忍(rěn)”要求，依法严(yán)厉查处(chù)证券违法犯罪案件，立体化打击(jī)证券违法活(huó)动。我(wǒ)会坚决(jué)贯(guàn)彻落(luò)实党中央国务院对资(zī)本市场违(wéi)法犯罪(zuì)行(xíng)为(wèi)“零容忍”要(yào)求，推动对欺诈发(fā)行等违(wéi)法犯罪(zuì)行为实(shí)行行(xíng)政、民事、刑事立体惩处，形(xíng)成(chéng)强力震(zhèn)慑。具体而言：

　　一(yī)是对于证券发(fā)行人及相(xiāng)关控股股(gǔ)东、实际控(kòng)制人等“首(shǒu)恶”坚(jiān)决严惩，全方位追责。如在上述两案的行政(zhèng)责任(rèn)方(fāng)面(miàn)，我会(huì)依(yī)法向泽达易盛(shèng)（天津）科技股份有限公司（以(yǐ)下(xià)简称泽达(dá)易(yì)盛）和广东(dōng)紫晶信息存储技术股份有限公司（以下简称紫晶存储）及相关责任人作(zuò)出行(xíng)政处罚和(hé)市场禁入决定，分别对泽达(dá)易盛、紫晶存储(chǔ)及相关责任人(rén)员(yuán)进行行政处罚(fá)，并对部分(fēn)责任人员采取证券市场禁入措施。同时，我会加强与公安(ān)机关的(de)沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的当事人依法及时移送公安机(jī)关处理，推动案件刑事追责相(xiāng)关(guān)工作。另外，根据《上海证(z安徽合肥瑶海区疫情最新消息 安徽是南方还是北方hèng)券交易所科创板(bǎn)股票上(shàng)市规则》的规定，上海(hǎi)证券交易所将依(yī)法对泽达易盛、紫晶存储(chǔ)启动重大违法强制退市(shì)。

　　二是(shì)依法支持适(shì)格投(tóu)资者及时(shí)有效地追究违规(guī)上市(shì)公司及其相关(guān)中介机(jī)构等责任主体的民(mín)事赔偿责任。民事责(zé)任是资本市场法律责任体系的重要(yào)组成部(bù)分，是对(duì)违法行为进行(xíng)立体式追责(zé)的重要一环，也是提(tí)高(gāo)资(zī)本市场违法(fǎ)违(wéi)规成本的重(zhòng)要举(jǔ)措(cuò)。我会将进(jìn)一步畅通投资者权利(lì)救济渠道，维护(hù)投资(zī)者合法权益，督促市场参与各方归位尽责，形(xíng)成资本市场良好(hǎo)生态。

　　三是对于为上市公司提供保荐、承(chéng)销服(fú)务的证券公(gōng)司(sī)、出(chū)具(jù)审(shěn)计(jì)报告的或者(zhě)法律(lǜ)意(yì)见书的(de)证券服务机构等违规主体实(shí)施精准打击。如果相关中介机构故意参与造假，情节恶劣，坚决严惩(chéng)，从重处罚(fá)，涉(shè)嫌犯罪的，移送司法机关处理；如果(guǒ)相关中(zhōng)介机构(gòu)主要涉嫌执业未勤(qín)勉尽责的情形(xíng)，我会将按照过责相当的法(fǎ)治(zhì)理念，综合考虑违法程度、案件情况、执法效率、赔偿投资(zī)者(zhě)损失意愿和(hé)能(néng)力(lì)等因素，依法安徽合肥瑶海区疫情最新消息 安徽是南方还是北方(fǎ)妥善(shàn)处理，让中介机构为其(qí)未(wèi)勤勉尽责(zé)的(de)执业行为(wèi)付(fù)出代价(jià)。

　　四是关于中介机构的(de)责(zé)任人员。证券公司、会(huì)计师(shī)事(shì)务所(suǒ)、律师(shī)事务所等中介机构从业人员(yuán)的道(dào)德水准、专业能力、合规风险意识和廉洁从业水平(píng)等，是保障证券服(fú)务(wù)质(zhì)量的重要因(yīn)素。如果在(zài)欺诈发行、财务(wù)造(zào)假等案件(jiàn)中发现相关中介机构责任人员存在(zài)违法违规(guī)行为，将依(yī)法依规予(yǔ)以(yǐ)严(yán)处。

　　2.泽达(dá)易(yì)盛、紫晶存储欺诈发行案(àn)严(yán)重(zhòng)损害(hài)投资(zī)者合法权(quán)益，目前在投资者保护方(fāng)面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民(mín)事诉讼法》等法律法规规定(dìng)了包括协商(shāng)和(hé)解(jiě)、纠纷调解、先行赔(péi)付、责令回购、行政执法当事人承诺(nuò)、单独诉讼、示范判决、代表人(rén)诉讼等一(yī)系列(liè)投资者赔偿(cháng)救济制度。这些制度各有优势(shì)，对于个案中(zhōng)采用何种方式，需综合(hé)考虑不同投资者赔偿(cháng)救济制度的适用条件、投资者获赔(péi)的充(chōng)分性(xìng)和有效性(xìng)、赔付(fù)责任主体的(de)意(yì)愿(yuàn)和能(néng)力等因素，目标(biāo)都是有效保护投资者(zhě)、惩戒和震慑违法行为(wèi)人(rén)。

　　对于(yú)泽达(dá)易盛案(àn)，上海金(jīn)融法院已经收到泽(zé)达易(yì)盛普通(tōng)代表人诉讼(sòng)起诉材(cái)料，中证中(zhōng)小投资者(zhě)服(fú)务中心发布(bù)公告，表示(shì)密切关注泽达易盛普通代表人诉讼进展，如上海金融法院受理并(bìng)裁定(dìng)适用(yòng)普通(tōng)代表人诉讼，将(jiāng)依法接受投资(zī)者特别授权，申请参加该(gāi)案(àn)并转(zhuǎn)换特别(bié)代表人诉讼。特(tè)别代表人诉讼制度具有“默示加入、明示退(tuì)出(chū)”的(de)特征，能(néng)够(gòu)一揽子解决泽达(dá)易盛案的民事赔(péi)偿(cháng)问题，适格投资(zī)者的合法(fǎ)权(quán)益(yì)可以在诉(sù)讼(sòng)程序(xù)中得到(dào)保护。

　　对于紫(zǐ)晶存储案，中信建投(tóu)证(zhèng)券股份有限公司作为紫晶存储申请(qǐng)首次公开(kāi)发行股票的保荐机构和主承销商，与(yǔ)其(qí)他中(zhōng)介机构正在主动筹备投资者赔偿(cháng)事宜，拟(nǐ)共同(tóng)出资10亿(yì)元设立(lì)先行赔付专项基金（上述金额为公司初步(bù)估算结果(guǒ)，基金规(guī)模(mó)将根据最终计算的适格(gé)投资者损(sǔn)失(shī)赔付金额进行调整(zhěng)），用于先行赔(péi)付适格投(tóu)资(zī)者的投(tóu)资损失。先行赔付可以高(gāo)效(xiào)、快捷地解决(jué)紫晶(jīng)存储案(àn)的民事赔偿问(wèn)题，适格投资(zī)者可以积极(jí)参与先行赔付程序(xù)直(zhí)接获(huò)赔，以维(wéi)护自(zì)身合法权益。

　　3.中信建投证(zhèng)券股份有限公司披露的公告中(zhōng)提出向证监(jiān)会提交(jiāo)证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订的(de)《证券法》新(xīn)增了证券领域(yù)行政执法当事人承诺制度（以下简称当(dāng)事(shì)人承诺制度(dù)）。当事(shì)人承诺制度是指国务院证券监督管理机构对涉嫌证券期货(huò)违法(fǎ)的单位或者(zhě)个(gè)人进行调查期间，被调查(chá)的当事人承诺纠正涉嫌违法行为(wèi)、赔(péi)偿有关(guān)投(tóu)资者(zhě)损失、消除损害或者(zhě)不良影响并经(jīng)国务院(yuàn)证(zhèng)券监督管(guǎn)理(lǐ)机构认(rèn)可(kě)，当事人履(lǚ)行承(chéng)诺后国务院(yuàn)证券监督管理机构终止案件(jiàn)调(diào)查的行政(zhèng)执法(fǎ)方式。相关法律法规明确规(guī)定了当事人承诺制度的基本流程(chéng)、适(shì)用范围、监督(dū)制(zhì)约机制等(děng)。

　　根据(jù)《证券(quàn)期(qī)货(huò)行政执法当事人承(chéng)诺制度实施办(bàn)法(fǎ)》等(děng)规定，承诺金兼具惩戒和赔(péi)偿(cháng)功能(néng)，承诺(nuò)金(jīn)数额的确(què)定(dìng)需要综合(hé)考(kǎo)虑当事人因涉嫌违法行为可能获得的收益或者避(bì)免(miǎn)的损失、当事(shì)人涉嫌违法行为依法(fǎ)可能被处以罚款和(hé)没收违法所得(dé)的金额，以及(jí)投资者因当事人涉(shè)嫌违法(fǎ)行为所遭受的(de)损失等诸多因素。承诺金数额通常高于罚没(méi)款数额(é)，且可用(yòng)于赔偿投资(zī)者损(sǔn)失(shī)，在(zài)证券(quàn)期货行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺(nuò)这一(yī)程序中，既(jì)可以实(shí)现对申请人的精准打击(jī)，也(yě)可以有效便捷地(dì)补偿投资者的损失。因此，当(dāng)事人承(chéng)诺制度可(kě)以一并解决案(àn)件相关(guān)的行政(zhèng)处理与民事(shì)赔偿问题，有效(xiào)提高执法(fǎ)效能，达到(dào)行政追责与民事(shì)追责相(xiāng)统一的效(xiào)果。

　　对于中信建投证券股份有限(xiàn)公司向我会提交当事人承诺(nuò)申请，我会将(jiāng)依(yī)据《证券法》《证(zhèng)券期(qī)货行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺制度(dù)实施办法》《证券(quàn)期货行政执法当(dāng)事人(rén)承诺制度实施规定》等(děng)规(guī)定，依法依(yī)规决定是否受理。

　　4.对(duì)于泽达易盛、紫晶存(cún)储所(suǒ)涉的(de)证券公司、会计师事务所、律师事务所等中介机构及(jí)其责任人员，下一(yī)步将如何处(chù)理？

　　答：前期(qī)，我(wǒ)会贯彻“零(líng)容忍”要求(qiú)，对泽(zé)达易盛和(hé)紫晶存(cún)储所涉中介(jiè)机构开展“一案双查”。在(zài)泽达(dá)易盛案中，东兴(xīng)证(zhèng)券(quàn)股份有(yǒu)限(xiàn)公司、天健会(huì)计师事务所、北京市康达律(lǜ)师事务所(suǒ)等中介机构因(yīn)涉嫌在相关执业过程(chéng)中未勤勉(miǎn)尽责，近日已(yǐ)被我(wǒ)会立(lì)案。在紫晶(jīng)存储案中，我会对中信建(jiàn)投证(zhèng)券股份有限公(gōng)司、容诚会计师事务所、致同会计师事务(wù)所、广东恒(héng)益律师事务所等中介机构启(qǐ)动了(le)相关调查工作，后续将根据其在相(xiāng)关执业行为中的勤勉尽(jǐn)责情况，结(jié)合其主动(dòng)先行赔付以及申请证券(quàn)期货行(xíng)政执法当事(shì)人(rén)承诺(nuò)等情(qíng)形，依(yī)法进(jìn)行下一步处理(lǐ)。需(xū)要指出的(de)是，我们将关注相关中(zhōng)介机构有(yǒu)关责任人员(yuán)在上述案件中的执(zhí)业行为，如果发(fā)现有关责(zé)任人(rén)员(yuán)存在违法违规行为，将依法依规予(yǔ)以严(yán)处。

　　证券公司、会计师(shī)事务(wù)所、律师事务所等中介机构是保障(zhàng)资本市场高质量发展的重要力量(liàng)，中(zhōng)介机构及其从(cóng)业人员应当(dāng)严格(gé)遵守法律法规和(hé)职业道德要(yào)求(qiú)，勤勉尽责、诚实守信(xìn)、廉(lián)洁自律、公平竞争，自觉营造和维护风清气正的企业文化(huà)和行(xíng)业文化，珍(zhēn)视行业声誉。

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