零容(róng)忍！又有券商投(tóu)行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东(dōng)北证券公告称，因豫(yù)金(jīn)刚石45亿(yì)定增旧案，证监(jiān)会拟对(duì)东北证券合计被罚(fá)没逾750万元。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司(sī)收到中(zhōng)国证(zhèng)监会(huì)《行(xíng)政(zhèng)处罚事先告(gào)知(zhī)书》，公司涉嫌在(zài)郑州华晶(jīng)金(jīn)刚石股(gǔ)份有(yǒu)限公司2016年非公开(kāi)发行股票及持续督导期(qī)间未勤勉尽责案，已由中国证监会调查完(wán)毕，中国(guó)证监会依法拟(nǐ)对公司做出行政(zhèng)处罚。

　　经证监会查明(míng)，东北证(zhèng)券(quàn)系(xì)豫金(jīn)刚石 2016 年(nián)非公开发行股(gǔ)票项目(mù)保(bǎo)荐人，中国证监会在(zài)豫(yù)金刚石(shí) 2016 年非公(gōng)开发行股票的(de)审查反馈意(yì)见中(zhōng)要推动人类社会发展的第一动力是什么 推动人类社会发展的第一动力是生产力求保(bǎo)荐(jiàn)机构对(duì)本次(cì)发行对(duì)象(xiàng)的认购资金来(lái)源及合法性、是否具(jù)备履行(xíng)认购(gòu)义务的能力进行核查，公司未按要(yào)求对本次非公开发行对(duì)象之一北京天(tiān)证(zhèng)远洋基(jī)金(jīn)管(guǎn)理中(zhōng)心(xīn)（有限合(hé)伙(huǒ)）（以下简称 “天(tiān)证(zhèng)远洋(yáng)”）的资金来(lái)源审慎(shèn)核(hé)查。天证远洋实际出资与其承诺不(bù)符(fú)。公(gōng)司(sī)出 具的(de)《非公开发行股票的(de)上市(shì)保荐(jiàn)书》《非公开发行(xíng)股票(piào)发行(xíng)过程与认购对(duì)象合 规性的(de)报告(gào)》存(cún)在虚(xū)假(jiǎ)记载。

　　此外，东北证券在持续(xù)督导期(qī)间(jiān)未对募集资金置(zhì)换预投资金事项审慎核查，未(wèi)充(chōng)分 核查募集资金(jīn)投入项(xiàng)目的情况，未充分(fēn)关注(zhù)募(mù)投(tóu)项目流动资金的用途和程序，未(wèi) 对涉诉事项(xiàng)保持合理(lǐ)的职(zhí)业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决(jué)定：对东北证券责令改正(zhèng)，给予警告，没收保(bǎo)荐业务收(shōu)入188.7万元，并(bìng)处以566万元罚款。对定增项目的保荐代表人于国庆、葛建伟给予警告(gào)，并分别处以20万元罚款；对持(chí)续(xù)督导期的保荐代表(biǎo)人郑(zhèng)克国、张旭东给予警告，并分别处以10万元罚款(kuǎn)；对傅(fù)坦(tǎn)给予警告，并(bìng)处以5万元罚款。

　　据记者查(chá)询，保荐代(dài)表人于国庆、葛建伟已查无数据，这意味(wèi)着两人(rén)已经离开了证券行业。

　　而(ér)郑克国已经(jīng)离开东北证券，在2018年入职了(le)中天证券。傅坦则在2016年(nián)从东北证券离职，去年(nián)入职(zhí)了中德证(zhèng)券。

　　股东减持计划(huà)被(bèi)暂(zàn)停

　　截至目前，豫(yù)金刚石已退市，且定增项目已时隔(gé)近(jìn)七年，但证监会仍对东北(běi)证(zhèng)券立案调(diào)查并处以(yǐ)三倍的高(gāo)额罚款，体现监管层在全面注册制背景下，继续(xù)保持强(q推动人类社会发展的第一动力是什么 推动人类社会发展的第一动力是生产力iáng)监管、压实中(zhōng)介机构责任的决心。

　　对于东北(běi)证券而(ér)言(yán)，影(yǐng)响不仅仅是罚款这么简单。年(nián)报(bào)显(xiǎn)示，东北证券在(zài)2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅(jǐn)有2家，较2021年减少3家；承销金额(é)合(hé)计2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐(jiàn)收入合计(jì)0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北证券股东(dōng)吉林(lín)信托因(yīn)自身经(jīng)营发展需要等自主决(jué)定，拟以集中竞价交易方式，在(zài)2023年2月1日至4月30日期间按市场价格减持(chí)不(bù)超过2340万(wàn)股(gǔ)股份。

　　不过，截至今年5月5日(rì)，吉林信托(tuō)没(méi)有任何一股。

　　同时去年7月(yuè)就已经(jīng)公(gōng)布(bù)的大股(gǔ)东亚太集团“清仓式”股权转让一事(shì)，至今仍未(wèi)有(yǒu)着落。

　　据了(le)解，按相关规(guī)定，东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)在被中(zhōng)国证监会立案调查期间，公司大股东不得减持股份。鉴于上述转(zhuǎn)让及减(jiǎn)持(chí)公司股份事(shì)项均属于规定不(bù)得减持范畴，上述规定期间，亚(yà)泰集(jí)团和吉(jí)林信托不得减(jiǎn)持(chí)公司股份。

　　不过随(suí)着东(dōng)北证券的罚单尘埃落地，东(dōng)北证券的股权变或将很(hěn)快实现。

　　根据东(dōng)北证券最新一(yī)季报显示，2023年(nián)前三(sān)个月东北证券实现营(yíng)业收(shōu)入(rù)18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归母(mǔ)净(jìng)利(lì)润(rùn)3.73亿元，扭亏(kuī)为盈(yíng)，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业(yè)绩变(biàn)动的主要原因是(shì)公司投资与销售交易业务(wù)、投资银行(xíng)业务收(shōu)入(rù)增加所(suǒ)致。

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