在“扶(fú)优限(xiàn)劣”的(de)基本方针下，私募基金行(xíng)业监管趋(qū)严(yán)，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国(guó)证券投资(zī)基金(jīn)业协会网站披露的一则公告显示，雪杉基金存(cún)在(zài)违反(fǎn)专(zhuān)业(yè)化运营原则等(děng)四项违(wéi)规行(xíng)为。根据相(xiāng)关规定，协会拟对(duì)雪杉(shān)基金公(gōng)开(kāi)谴责、暂停受(shòu)理其(qí)私(sī)募(mù)基(jī)金(jīn)产品备案(àn)六个(gè)月；对(duì)时任雪杉基金合规(guī)风控负责人的黄某(mǒu)公开(kāi)谴责。

　　因4项(xiàng)违规行(xíng)为

　　雪杉基金被暂停备案六个(gè)月(yuè)

　　5月(yuè)4日(rì)，中国证(zhèng)券投资基金(jīn)业协会网(wǎng)站披(pī)露(lù)了一(yī)则纪律处(chù)分事先告知(zhī)书送达公(gōng)告。经查，深圳雪杉基金(jīn)管理(lǐ)有(yǒu)限公司(sī)（简(jiǎn)称“雪杉基金”）涉嫌从(cóng)事违法(fǎ)违规行为，时任(rèn)高级管理人员(yuán)黄(huáng)某(mǒu)应当对(duì)此承担法律责(zé)任，协会拟对其作出(chū)纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金存在(zài)四项违规行为：

　　一是违反专业化运营原则。其(qí)一(yī)，2019年5月，深圳雪(xuě)杉(shān)与上海(hǎi)阿(ā)杏达成《业(yè)务(wù)合作协议》，由债券发(fā)行人关(guān)联(lián)方出资认(rèn)购上海阿(ā)杏产品份额，该产品通过深(shēn)圳(zhèn)雪杉(shān)在管产(chǎn)品“雪杉夏(xià)桐(tóng)1号(hào)私(sī)募证券投资基金”最终投(tóu)向指(zhǐ)定(dìng)债券产品。其二，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉与株洲新芦淞产业发展集团有限公(gōng)司（以下简称株(zhū)洲新芦淞）签署《投资合作协(xié)议》，约定由指定第(dì)三方(fāng)认购“雪杉夏桐7号私募(mù)证券投(tóu)资基(jī)金”，并由该(gāi)产(chǎn)品(pǐn)购买指定债券。以(yǐ)上(shàng)行为不符合私(sī)募基金管理(lǐ)人(rén)专业化运(yùn)营的要求(qiú)。

　　二(èr)是(shì)未(wèi)向(xiàng)投资(zī)者披露关联交易(yì)。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号(hào)私募证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪杉(shān)常升1号”“雪杉常升2号”分别投向(xiàng)上海映雪投资管理中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称(chēng)上海(hǎi)映(yìng)雪）在管产品“映雪吴钩15号私(sī)募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投(tóu)向上海映(yìng)雪在(zài)管产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑宇为上(shàng)海(hǎi)映雪执(zhí)行事(shì)虎头是什么奢侈品牌，老虎头是什么奢侈品牌务(wù)合伙人、实际控制人，上述交易构成关联交易，但深圳(zhèn)雪杉未向(xiàng)投资者进(jìn)行明确、充分地(dì)披露(lù)。

　　三是未落实(shí)投(tóu)资者适(shì)当(dāng)性管理要求。雪杉(shān)春茗1号基金的投资者王某(mǒu)的(de)基金合(hé)同于2015年7月7日签署，但是其风险(xiǎn)测(cè)评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一(yī)般员工违规(guī)兼职。深圳雪(xuě虎头是什么奢侈品牌，老虎头是什么奢侈品牌)杉市场拓(tuò)展、投资运(yùn)营、财务等岗位员工(gōng)存在兼职情况(kuàng)。

　　黄(huáng)某于2016年3月至2019年4月任(rèn)深圳雪杉合规(guī)风控负责人，应当对发生在(zài)各自(zì)任职期间公司(sī)的违(wéi)规行(xíng)为承担相应责(zé)任。

　　根据相关(guān)规定(dìng)，协(xié)会拟(nǐ)对深(shēn)圳雪杉公开谴责、暂停受理(lǐ)其私募基金产品(pǐn)备案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金(jīn)曾收警(jǐng)示函

　　值得注意的是，这已经(jīng)不是雪杉基金(jīn)首次遭监管处罚。2022年(nián)6月18日，深圳证监局曾(céng)对(duì)雪杉基金出具警示函(hán)。

　　相关公告显示(shì)，经查，雪杉基金在从事私募基(jī)金(jīn)业务活动中，存在(zài)未履行(xíng)谨慎(shèn)勤勉(miǎn)义(yì)务(wù)、未采取问卷(juǎn)调(diào)查等方式对个别(bié)投(tóu)资者的风(fēng)险识别能力和风险承担能力进行评估、未按照合同约定如实(shí)向投(tóu)资者披露可(kě)能影响投资(zī)者(zhě)合法权益的重大信息等情形。依(yī)据(jù)《私募管理办法》第三十三条(tiáo)规定，决定(dìng)对(duì)其采取出(chū)具警示函(hán)的(de)行政监(jiān)管(guǎn)措施。

　　百亿私募映雪投(tóu)资(zī)居股(gǔ)东之列

　　雪杉基金成立于2015年(nián)，注册资本为3250万(wàn)元，机(jī)构类型为私募证(zhèng)券投资基金管理人，全职(zhí)员(yuán)工人数(shù)14人，管(guǎn)理(lǐ)规模区间为20-50亿元(yuán)。去年2月份(fèn)，雪杉基金曾进行(xíng)高(gāo)管变(biàn)更(gèng)。目前雪(xuě)杉基金(jīn)的法(fǎ)人、总经理为(wèi)汲培(péi)欣，合规(guī)风控负责人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募映雪(xuě)投资(zī)为雪杉基金的股(gǔ)东，持股(gǔ)占(zhàn)比4.2％。

　　除此(cǐ)之外(wài)，雪杉基金还有(yǒu)一家关联(lián)公(gōng)司为深圳(zhèn)市塔门投(tóu)资管理有限公(gōng)司(sī)，雪杉基(jī)金持股50.5％。塔门投资为私(sī)募(mù)股权、创业虎头是什么奢侈品牌，老虎头是什么奢侈品牌投(tóu)资基金管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪(xuě)杉基金还在香港(gǎng)控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港）有限公(gōng)司，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉境(jìng)内(nèi)平(píng)台(tái)的(de)跨境协同(tóng)效(xiào)应，为投(tóu)资(zī)人寻找海外长期稳定资产的(de)投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉(shān)的投资策略是通过追踪资(zī)产(chǎn)价(jià)格(gé)指数、利率、汇(huì)率、指(zhǐ)标性股指等(děng)宏观经济和估值指标，以分析并(bìng)提(tí)取经济周(zhōu)期中的趋势性(xìng)行业(yè)和事件(jiàn)以最大化(huà)投资上行收益，同时引入非公开市场投资中的个(gè)体性估值和内在价值分析体系，以(yǐ)更好锁(suǒ)定(dìng)投资的下行风险(xiǎn)。但在2020年10月，雪(xuě)杉基金官网的(de)新闻动态便(biàn)停止更新。

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