直(zhí)播短视(shì)频成为市(shì)场风(fēng)口，但金融“大V”并非想当就能(néng)当，违规展业(yè)仍将招致(zhì)监(jiān)管处罚。

　　证监(jiān)会官(guān)网显示，日前(qián)四川证监局对恒泰证(zhèng)券(quàn)某营业部及员工双双出具警示函。

　　四川证监局指(zhǐ)出，恒泰证券该(gāi)名员工任职期(qī)间实名(míng)通(tōng)过抖音(yīn)账(zhàng)号(hào)发(fā)布短视频(pín)、开展(zhǎn)直播(bō)，对A股大盘及板块走势进行分析、为(wèi)第(dì)三方引流(liú)，并收取直(zhí)播(bō)打赏、会(huì)员订阅(yuè)费、感谢费等(děng)，谋取不(bù)正当利益。

　　受疫(yì)情期间(jiān)展业限制，视频直播成为各(gè)行各业的新风口，金融行业(yè)也不例外。由于直播活动的(de)即(jí)时性(xìng)，合规问题(tí)也成为证券行业抓取“流量”时需要直面的问(wèn)题。而无证(zhèng)券投顾资质进行证券(quàn)内容直播、荐股等(děng)行(xíng)为，更被监(jiān)管所严查(chá)。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自媒体从事违规活(huó)动(dòng)

　　营业部+员工遭警示

　　近(jìn)期，恒泰证券成都(dōu)天府大道证券营业部(bù)及员(yuán)工遭遇四(sì)川证监局(jú)开出的警示函，涉(shè)嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四(sì)川证监局指出(chū)，熊(xióng)某平在恒泰证券(quàn)成(chéng)都(dōu)天(tiān)府大道证券(quàn)营业部(bù)任(rèn)职期间(jiān)，实名(míng)通过抖音账(zhàng)号发布短视频、开展直(zhí)播，对A股大(dà)盘及板块走(zǒu)势进行分析(xī)、为某“金融职业技能学(xué)校”引流，并通过收取直播打赏、直播(bō)会员订阅费、感谢(xiè)费等方(fāng)式谋取不正当利益。

　　根据《证(zhèng)券期货经(jīng)营机(jī)构及其工作人员廉洁从业规定(dìng)》，证券(quàn)期货经(jīng)营(yíng)机(jī)构工作人员不得违规从事(shì)营利性经营活动，违规兼(jiān)任可(kě)能影(yǐng)响(xiǎng)其独(dú)立(lì)性的职务(wù)或者从事(shì)与所在(zài)机构或者(zhě)投资者(zhě)合法利益(yì)相冲突的(de)活动(dòng)。基于此(cǐ)，四(sì)川证监局决定对(duì)熊(xióng)某平采取出(chū)具警(jǐng)示函的行政监督(dū)管理措(cuò)施。改造文章的祖师是谁 改造文章的祖师爷是谁p>

　　与此(cǐ)同时， 恒(héng)泰证券成都(dōu)天府大(dà)道(dào)证券营业部也被出具警(jǐng)示函。四川证监局认为(wèi)，该营业部合规(guī)管理(lǐ)不(bù)到位，未严格(gé)规范从业人员(yuán)执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从(cóng)前任总裁(cái)到普(pǔ)通一线员工，恒泰证券旗下热衷(zhōng)于(yú)通过短视(shì)频平(píng)台进行(xíng)推广的(de)人员层出(chū)不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证券(quàn)公告(gào)称，牛壮因“专注个人职业发展事宜(yí)，已辞(cí)任公司(sī)总裁”。在离职前，牛壮出镜运(yùn)营的(de)“牛得(dé)林奇”账号(hào)在(zài)视频平台上已有一定名气。

　　目(mù)前，该账号(hào)抖音粉丝(sī)已有138万粉丝，获赞超(chāo)613万(wàn)。在(zài)视频中，牛壮出镜的头衔仍(réng)为“原恒泰证(zhèng)券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证券官方(fāng)抖(dǒu)音账号(hào)的(de)粉丝(sī)数量也达到17.2万(wàn)，部分(fēn)爆(bào)款(kuǎn)视频(pín)播放量过(guò)万。在抖(dǒu)音平(píng)台上以恒泰证(zhèng)券员(yuán)工名义发布短视(shì)频的(de)账号数量也有不少(shǎo)，其中部分(fēn)账号粉丝数(shù)量超过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此次(cì)被(bèi)监管点名的恒泰证券员(yuán)工熊(xióng)某平上，虽然抖音账号(hào)运营时间(jiān)不长，但已有6万粉丝，且(qiě)直(zhí)播频率较高。上(shàng)月直播暂停期间(jiān)，大量粉丝在其短(duǎn)视频中(zhōng)留言追问，期(qī)待早(zǎo)日开播。

　　中证协登记(jì)信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证(zhèng)券(quàn)办(bàn)理执业登记，登记(jì)岗位为“一般(bān)证券业务(wù)”，3月2日即已办(bàn)理(lǐ)离职注(zhù)销。同月，熊某平(píng)在武(wǔ)汉云掌(zhǎng)数字科技有限(xiàn)公司办(bàn)理执业，执业岗(gǎng)位为“改造文章的祖师是谁 改造文章的祖师爷是谁证券投资咨询（投资(zī)顾问）”，目(mù)前登记状态为“正常(cháng)”。

　　直播推(tuī)广合规问(wèn)题需(xū)警惕

　　受疫情期间展(zhǎn)业(yè)限制，视频直播成为各行(xíng)各业(yè)的新风口，金(jīn)融行业(yè)也不(bù)例外。由(yóu)于直(zhí)播活动的即(jí)时性，合规问题也成为证(zhèng)券(quàn)行(xíng)业抓取“流量”客户(hù)时需要直面的问题。而无证券投顾资(zī)质(zhì)进行(xíng)证(zhèng)券(quàn)内容直播、荐股(gǔ)等行为，更被监管所严查。

　　今年(nián)2月，证(zhèng)券投资咨询(xún)机构(gòu)黑(hēi)龙江省容维(wéi)证券数据程(chéng)序化(huà)有限公司被(bèi)黑(hēi)龙江证(zhèng)监局出具警示函。经查，容维证券员(yuán)工(gōng)马(mǎ)某(mǒu)某(mǒu)无证券投资顾(gù)问执业资格，2022年10月以来，马某某通过(guò)抖音直播形式向公众(zhòng)提供关于证券市场的分析、预测或建议行为(wèi)。

　　3月初，证(zhèng)监会对微博(bó)大V易伟开出巨额罚单。证监会指出，易伟通过微(wēi)博进行荐(jiàn)股、预测(cè)股市行情、宣传并出售投资服务，但其未取得(dé)从(cóng)事证(zhèng)券(quàn)投资咨询业务的(de)核准，不(bù)具备证券投资咨询从业(yè)资格及业务(wù)资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构部下发机(jī)构监管(guǎn)情况通报(bào)，对证券公司从业(yè)人员网络直播(bō)提出监(jiān)管要(yào)求。证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司工作人员通(tōng)过(guò)网络(luò)直播等(děng)形式发表评论，要确保信息来源合(hé)法合规、研究(jiū)方法专业审慎；充(chōng)分发挥专业优势，引导市场树立长期(qī)投(tóu)资、价值投(tóu)资(zī)和理性投(tóu)资的理念等(děng)。

　　监管要求，证券公(gōng)司应进一步加强对证券公司工作人员直播(bō)展业的(de)管理，完善内部管(guǎn)控机制， 事前(qián)对直(zhí)播内容进(jìn)行把关，做好内容管(guǎn)理；事中对直播进(jìn)行监(jiān)测监控，遇有重大情况(kuàng)及时处理(lǐ)，避免(miǎn)产生不良影响；直播中出现违规情况的(de)，及时(shí)启动内部问责(zé)机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电视总局、文化和旅游部共同制定了《网络主(zhǔ)播(bō)行(xíng)为(wèi)规范(fàn)》。其中(zhōng)提出，对于需要较高专业(yè)水平（如医疗卫生、财(cái)经金融(róng)、法律(lǜ)、教育）的(de)直播(bō)内容(róng)，主播应取得相应(yīng)执业资(zī)质。

　　另外(wài)，近期(qī)中证协也(yě)向(xiàng)各家证券(quàn)公(gōng)司、证券(quàn)咨询公司下发关(guān)于排查报送网络非(fēi)法证券活动信(xìn)息的通知，要求排查填报证(zhèng)券领域涉及非法(fǎ)证(zhèng)券活(huó)动(dòng)信息，其中重点排查(chá)假(jiǎ)冒(mào)仿冒证券(quàn)经(jīng)营(yíng)机构(gòu)和(hé)人员(yuán)等涉非“自媒体”账号(hào)与APP。

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