直(zhí)播短视频(pín)成(chéng)为市场风口，但金融“大V”并非想当就能当，违规展业仍将招致监管处(chù)罚(fá)。

　　证监会官(guān)网显(xiǎn)示，日前四川证监局对恒泰(tài)证券某营业部及员工双双(shuāng)出具(jù)警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名员工任职期间实名通过抖音账号发布短视频、开(kāi)展直播，对A股大(dà)盘及板(bǎn)块走势进行分析、为第三方引流，并收取直(zhí)播(bō)打赏、会员(yuán)订阅费(fèi)、感谢费等，谋取(qǔ)不正当利益。

　　受疫情(q凛冽和凌冽的区别是什么，凌冽与凛冽拼音íng)期间展业限制，视频直播成为各行各业(yè)的新(xīn)风口(kǒu)，金融行业也不例外。由于直(zhí)播活动的即(jí)时性，合规问(wèn)题也成为证券行业抓(zhuā)取“流量(liàng)”时需要直面的问题。而无证券投顾资质进行证券内容直(zhí)播、荐股等行为，更被监管所严查。

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　　利用自媒体从事违规(guī)活(huó)动

　　营(yíng)业部+员工遭(zāo)警示

　　近期，恒泰证券成(chéng)都(dōu)天府(fǔ)大道证券营业部及员工遭遇(yù)四川证(zhèng)监(jiān)局开(kāi)出的警示函(hán)，涉(shè)嫌谋取不正当利益(yì)。

　　具体来看，四川(chuān)证监局指出，熊某平在(zài)恒泰证券成都天府大道证券营业部任(rèn)职期(qī)间，实名(míng)通过抖音账(zhàng)号发布短视频、开展(zhǎn)直播(bō)，对A股大盘及板块(kuài)走势(shì)进行分(fēn)析、为某“金(jīn)融职(zhí)业技能(néng)学校”引流，并通(tōng)过收取直(zhí)播打(dǎ)赏(shǎng)、直播会员订阅费、感谢费(fèi)等方(fāng)式谋取不正当利益。

　　根据《证券期货(huò)经营(yíng)机(jī)构及其工作人员廉洁从业规定》，证(zhèng)券期货经营机构工(gōng)作人员不得违规从事营利性(xìng)经营活动，违规兼任可能影响其(qí)独立性的职务或者从(cóng)事与所在(zài)机构(gòu)或者投资者合(hé)法(fǎ)利(lì)益相冲突的活动。基(jī)于此，四川证监局(jú)决定(dìng)对(duì)熊某(mǒu)平采取(qǔ)出具警示函的行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券(quàn)成都天(tiān)府大道(dào)证券营业(yè)部也被出具警示函(hán)。四川证监局认为(wèi)，该(gāi)营业部(bù)合规管理不到位，未严格规范从业人(rén)员执业行为。

　　前(qián)任总裁“下海”

　　涉事员工(gōng)已离开

　　从前(qián)任总裁到普通一线员工，恒泰证券旗下(xià)热(rè)衷于通过(guò)短视(shì)频平台进(jìn)行推广的人员(yuán)层出(chū)不穷(qióng)。

　　去(qù)年12月，恒泰证(zhèng)券公告称，牛壮因“专注个人(rén)职业发展事宜，已辞任(rèn)公司总裁”。在离职前(qián)，牛壮出镜运营的“牛(niú)得林奇”账(zhàng)号在视频平台上已有一(yī)定名气(qì)。

　　目前(qián)，该(gāi)账号抖音粉丝(sī)已有138万(wàn)粉丝(sī)，获赞超613万。在视频中，牛(niú)壮出镜的头衔(xián)仍为“原(yuán)恒泰证券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券官方抖音(yīn)账(zhàng)号的粉丝(sī)数量也达到(dào)17.2万，部(bù)分爆款视(shì)频(pín)播(bō)放量(liàng)过万(wàn)。在抖音平台上以恒泰(tài)证券(quàn)员工(gōng)名义发布(bù)短视频的账号数量也(yě)有不(bù)少，其中部分凛冽和凌冽的区别是什么，凌冽与凛冽拼音账号粉丝数量(liàng)超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此次被(bèi)监(jiān)管点名(míng)的恒泰证券员工(gōng)熊某平(píng)上(shàng)，虽(suī)然抖音账号运(yùn)营时间不长，但已有6万粉丝，且直播(bō)频率较高(gāo)。上月直(zhí)播暂停(tíng)期(qī)间，大量粉丝在其短(duǎn)视频中(zhōng)留言追(zhuī)问，期(qī)待早日开播(bō)。

　　中(zhōng)证(zhèng)协登记信(xìn)息显示(shì)，熊某平于2022年10月在恒泰证券办(bàn)理执业(yè)登记(jì)，登记(jì)岗位为“一般(bān)证券(quàn)业务”，3月2日即已办(bàn)理离(lí)职注销。同(tóng)月，熊某(mǒu)平在(zài)武汉云(yún)掌数字科(kē)技(jì)有限公司办(bàn)理执(zhí)业，执业岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目(mù)前登记(jì)状(zhuàng)态(tài)为“正(zhèng)常”。

　　直播推(tuī)广(guǎng)合规问题需(xū)警惕

　　受疫情(qíng)期间展(zhǎn)业(yè)限制(zhì)，视频直播(bō)成为(wèi)各行各业的新(xīn)风口，金融行业也不例外。由于直播活动(dòng)的(de)即时性，合规问题也成(chéng)为证券(quàn)行业抓取“流量”客户时需要直面的问题(tí)。而无证券投顾资质进行证券(quàn)内容直播(bō)、荐股(gǔ)等行为，更被(bèi)监管所严(yán)查(chá)。

　　今年2月，证(zhèng)券投(tóu)资咨询机构黑龙江省容维证券数(shù)据程(chéng)序化有(yǒu)限公(gōng)司被黑龙江证监(jiān)局出具警示(shì)函。经查，容维证券员(yuán)工马(mǎ)某(mǒu)某(mǒu)无证(zhèng)券投(tóu)资顾(gù)问执业资格，2022年10月以(yǐ)来，马(mǎ)某某通过抖音直(zhí)播形式(shì)向公众(zhòng)提(tí)供关(guān)于证券(quàn)市场的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出巨额罚单。证(zhèng)监会指出，易伟通过(guò)微博进(jìn)行荐股、预测股(gǔ)市行情(qíng)、宣传(chuán)并(bìng)出售(shòu)投资服务(wù)，但其未(wèi)取得(dé)从事证券投资咨询(xún)业务的(de)核(hé)准，不具备证券投资咨询(xún)从业资格及业务资质(zhì)，共罚(fá)没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构部下发机构监管(guǎn)情(qíng)况通报(bào)，对(duì)证券(quàn)公司从业人员(yuán)网络直播提出监管要求。证券公司工作人员(yuán)通过(guò)网络直播等(děng)形式发(fā)表评论(lùn)，要确保信息来源合法(fǎ)合规(guī)、研究方法(fǎ)专业(yè)审慎；充分(fēn)发挥专业(yè)优势(shì)，引导市场树(shù)立长(zhǎng)期投资、价(jià)值投资和理性投(tóu)资的理念等。

　　监管要求，证券公(gōng)司应进(jìn)一步(bù)加强对(duì)证(zhèng)券公司工作(zuò)人员直播展业的管理(lǐ)，完善内部管控(kòng)机(jī)制(zhì)， 事(shì)前对直播内容(róng)进(jìn)行把关，做好内(nèi)容管(guǎn)理；事中(zhōng)对直播进(jìn)行监(jiān)测监控，遇有(yǒu)重大(dà)情(qíng)况及时(shí)处理，避(bì)免产生不良(liáng)影响；直(zhí)播(bō)中(zhōng)出(chū)现(xiàn)违(wéi)规情况(kuàng)的，及时启动内部(bù)问责(zé)机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电视总局、文(wén)化(huà)和旅游(yóu)部共同制定了《网络主(zhǔ)播行为规范》。其(qí)中提出，对于需要较(jiào)高专业水平（如(rú)医疗卫生(shēng)、财(cái)经金融(róng)、法律、教育）的直播内容，主播(bō)应(yīng)取得相应(yīng)执业资质。

　　另外，近期中证协也向各家证券公(gōng)司(sī)、证券咨(zī)询公司下(xià)发关于排(pái)查报送网络非(fēi)法证(zhèng)券活动信息的通知，要求排查填报证(zhèng)券领域涉及非(fēi)法证券活动信(xìn)息(xī)，其中(zhōng)重(zhòng)点排(pái)查假冒(mào)仿(fǎng)冒证券经营机构和人员等涉(shè)非“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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