在“扶优限(xiàn)劣”的基(jī)本(běn)方针下，私募基金行(xíng)业监管趋严，近(jìn)日(rì)又(yòu)有私(sī)募被“点名(míng)”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站(zhàn)披露的一则(zé)公(gōng)告显示，雪杉(shān)基金存在违反(fǎn)专业化运营原则等(děng)四项(xiàng)违规行为。根(gēn)据相(xiāng)关规定，协会拟对雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)公开谴责、暂(zàn)停(tíng)受理其私募基金产品备案六个月；对时任雪杉基金合规(guī)风(fēng)控负责人(rén)的黄某公开(kāi)谴责(zé)。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂停备(bèi)案六个月

　　5月4日，中国证券投资基金业协(xié)会(huì)网站披露了一则(zé)纪律(lǜ)处分(fēn)事先告知书送(sòng)达公告(gào)。经查，深圳雪杉(shān)基金管理有(yǒu)限公(gōng)司（简称“雪杉基金”）涉嫌(xián)从事违法违(wéi)规(guī)行为，时任高级管理人员(yuán)黄(huáng)某(mǒu)应当对此承(chéng)担法律责任，协会拟对其作出(chū)纪律处(chù)分。

　　公告显示(shì)，雪杉基(jī)金(jīn)存在四项违规行为(wèi)：

　　一(yī)是违反专业化运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿(ā)杏达成《业务合(hé)作(zuò)协议(yì)》，由债券发行人关联方出资认购(gòu)上海(hǎi)阿杏产品份额(é)，该(gāi)产品(pǐn)通过深圳雪(xuě)杉在管产品“雪杉(shān)夏桐1号私(sī)募证(zhèng)券(quàn)投资(zī)基金”最终投向(xiàng)指定债券产品。其二，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉与株(zhū)洲新芦淞产业发展集团(tuán)有限(xiàn)公司(sī)（以(yǐ)下(xià)简称株(zhū)洲新(xīn)芦淞(sōng)）签署《投资(zī)合作(zuò)协议》，约(yuē)定由指(zhǐ)定第三方(fāng)认购“雪(xuě)杉夏(xià)桐7号私募证券(quàn)投(tóu)资(zī)基金(jīn)”，并由(yóu)该(gāi)产(chǎn)品购买指(zhǐ)定债券。以上行为不符合(hé)私(sī)募(mù)基金(jīn)管理人(rén)专业化运(yùn)营的要求。

　　二是未向投资者披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券投资基金”“雪杉夏(xià)桐2号(hào)”“雪杉(shān)夏(xià)桐3号(hào)”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投向上海映雪投资管理中心（有限合(hé)伙）（以下简称上海映(yìng)雪(xuě)）在管产品“映(yìng)雪吴钩(gōu)15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗1号基金”投向上海映(yìng)雪在(z阻抗实部虚部是什么意思，实部虚部是什么意思啊ài)管产品共计5610万元。

　　投资(zī)期间，深圳雪杉董事长郑宇为上海映雪执(zhí)行事(shì)务合伙人、实际控(kòng)制人，上述交易构成(chéng)关联交易，但(dàn)深圳雪(xuě)杉未向投资者进行明确、充分地披露。

　　三是(shì)未落(luò)实投(tóu)资(zī)者(zhě)适当性(xìng)管(guǎn)理要求(qiú)。雪(xuě)杉春茗1号基金的(de)投资者王某(mǒu)的基金合同于2015年7月7日签署(shǔ)，但(dàn)是其(qí)风(fēng)险测评问(wèn)卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违规兼职。深圳(zhèn)雪杉市场拓展(zhǎn)、投资(zī)运营、财务等岗位员工(gōng)存(cún)在兼(jiān)职情(qíng)况。

　　黄某于(yú)2016年3月至2019年4月任深圳雪杉(shān)合规风(fēng)控(kòng)负责人，应当对发生在各自(zì)任(rèn)职期间公(gōng)司的违规行为承担相应责(zé)任。

　　根据(jù)相关规定(dìng)，协会拟对深圳(zhèn)雪杉公开(kāi)谴责、暂停受理(lǐ)其(qí)私(sī)募基金(jīn)产品备(bèi)案六(liù)个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值(zhí)得注意(yì)的是，这已经(jīng)不是雪杉基金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证(zhèng)监局曾对(duì)雪杉基金(jīn)出具警示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金(jīn)在从事私募基金业务活动中，存在未履行谨慎勤勉(miǎn)义务、未采取(qǔ)问卷调(diào)查等方式对(duì)个别投(tóu)资者的风险识(shí)别能力和(hé)风险承担能力(lì)进行评(píng)估、未按照合同约定如实向投资者披(pī)露可能影响投资者合法权益的重(zhòng)大信息(xī)等情形。依(yī)据《私募管理办法(fǎ)》第三十三条规定，决定对其采取出具警示函的(de)行(xíng)政监管措施(shī)。

　　百亿私募映雪投资居股东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注(zhù)册(cè)资本(běn)为3250万元，机构类型为私募证券投资基金管理人，全职员工人数14人，管理规模区间为20-50亿元。去年2月(yuè)份，雪杉(shān)基金曾进行高管变更。目前(qián)雪杉基金的(de)法(fǎ)人、总经理(lǐ)为(wèi)汲培欣(xīn)，合(hé)规风控负责人(rén)为曾峤。

　　值(zhí)得注意的(de)是，百亿私募映雪(xuě)投资为雪(xuě)杉基金的(de)股东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家关(guān)联公(gōng)司为深(shēn)圳市塔门投资管(guǎn)理有限(xiàn)公司(sī)，雪杉(shān)基金持股50.5％。塔(tǎ)门投资为私募股权(quán阻抗实部虚部是什么意思，实部虚部是什么意思啊)、创业投(tóu)资基金管理(lǐ)人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金还(hái)在(zài)香港控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有(yǒu)限公司，“雪(xuě)杉(shān)香港”），以(yǐ)期发(fā)挥与雪杉(shān)境内平台的(de)跨(kuà)境(jìng)协同效应，为(wèi)投资人寻找海外长期稳定资产的投资和并(bìng)购(gòu)机(jī)会。

　　据(jù)介绍，雪杉的投资策(cè)略是通过追踪资产价格指数、利(lì)率(lǜ)、汇(huì)率、指标性(xìng)股指等(děng)宏观经济和估(gū)值(zhí)指标(biāo)，以分析(xī)并提取经济周期(qī)中的趋势性行业和(hé)事件以(yǐ)最大化投资上行收益，同时引(yǐn)入非公开市场投资中的个体性(xìng)估值和内在价值分析(xī)体系(xì)，以更好锁定投(tóu)资(zī)的下行风险。但(dàn)在2020年10月，雪杉基金官网的(de)新(xīn)闻动态(tài)便停止更新。

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