零容忍！又有券(quàn)商投行收(shōu)罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东北证券公告(gào)称(chēng)，因(yīn)豫金刚石45亿定增旧案，证(zhèng)监(jiān)会(huì)拟(nǐ)对(duì)东北证券合计(jì)被罚没逾750万元。

　　合(hé)计罚(fá)没750多万(wàn)

　　两(liǎng)名保代已离职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公司收到中国证(zhèng)监(jiān)会(huì)《行政(zhèng)处罚事先告(gào)知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股份有限公司(sī)2016年非(fēi)公开发行股票及持续督导(dǎo)期(qī)间未(wèi)勤(qín)早晨的太阳叫什么，早晨的太阳叫什么雅称勉(miǎn)尽责(zé)案，已由(yóu)中国证监会调查完毕，中国证监会依法拟对(duì)公司做出行政处罚。

　　经证(zhèng)监会查(chá)明，东北证券系豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行股(gǔ)票项目保荐(jiàn)人，中国(guó)证监会(huì)在豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行股票的审查反馈意(yì)见中要(yào)求保(bǎo)荐机构对本次发行对象的认购资(zī)金(jīn)来源(yuán)及合法性、是否具备履行认(rèn)购(gòu)义务的能力进行核查，公司未(wèi)按要求对本次非公开(kāi)发行对象之一北(běi)京(jīng)天证远(yuǎn)洋(yáng)基金(jīn)管理中心（有限合伙）（以下(xià)简称 “天(tiān)证远洋”）的资金来(lái)源审慎(shèn)核查。天证(zhèng)远洋实(shí)际(jì)出资与其承诺不(bù)符。公司出(chū) 具(jù)的《非(fēi)公开发(fā)行股票的上市保荐书》《非(fēi)公(gōng)开发行股票发行过程与认购对象合 规(guī)性的报告(gào)》存在虚假记载。

　　此外(wài)，东(dōng)北证券在(zài)持续督(dū)导期间未对募集资金置换预投(tóu)资金(jīn)事项审慎核查(chá)，未(wèi)充(chōng)分 核查募(mù)集资金投(tóu)入项目的(de)情(qíng)况，未充分关注募投项目流动资金的用途和程序，未 对涉诉事项保持合(hé)理的职(zhí)业怀(huái)疑。

　　因此，中(zhōng)国(guó)证监会拟决定(dìng)：对东北证(zhèng)券(quàn)责令改(gǎi)正，给予警(jǐng)告，没收保(bǎo)荐业(yè)务收入(rù)188.7万元，并处以566万元罚款。对定(dìng)增项目(mù)的保荐代表人(rén)于国庆、葛建(jiàn)伟(wěi)给予警(jǐng)告(gào)，并分别处以(yǐ)20万元罚款；对(duì)持续督导期的保荐代表(biǎo)人郑克国、张(zhāng)旭东给予警告，并分别处以10万元(yuán)罚款；对傅坦(tǎn)给(gěi)予警告(gào)，并处以(yǐ)5万元罚(fá)款。

　　据记(jì)者查询(xún)，保(bǎo)荐(jiàn)代表人(rén)于国庆、葛建伟已查无数据，这意味着两人已(yǐ)经离(lí)开了(le)证券行业(yè)。

　　而郑克国已经离开东北证券，在2018年入职了中(zhōng)天证券。傅坦(tǎn)则(zé)在2016年从(cóng)东北证(zhèng)券离职，去年入(rù)职(zhí)了中德证券。

　　股东减持计(jì)划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定增项目(mù)已时隔近七年，但证监会仍对东北证券立案(àn)调(diào)查并处以(yǐ)三倍的高额罚款(kuǎn)，体现监管层在(zài)全面注册(cè)制(zhì)背(bèi)景下，继续保(bǎo)持(chí)强(qiáng)监管、压实中(zhōng)介(jiè)机构责任的(de)决心。

　　对于东北证券而言，影(yǐng)响不(bù)仅仅是罚款这么简单(dān)。年报(bào)显示，东北(běi)证券在2022年IPO承销保荐项目，成(chéng)功发(fā)行的仅(jǐn)有2家，较2021年减少3家；承销金(jīn)额合计2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承销(xiāo)保(bǎo)荐收入合计0.16亿(yì)元，同比(bǐ)减少89.88％，承销(xiāo)保荐收入在(zài)65家券商中位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托因自(zì)身经营(yíng)发(fā)展需要等自主决定(dìng)，拟(nǐ)以集中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月(yuè)30日期间按市场价格减持不超过(guò)2340万股股份。

　　不过，截至今年5月(yuè)5日，吉林(lín)信托没有任何一股。

　　早晨的太阳叫什么，早晨的太阳叫什么雅称lt="东(dōng)北证券突发！时隔7年，仍然被罚750万…" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/05/weixin/one_20230514194507241.png">

　　同时去年7月就已经(jīng)公布的大股东亚太(tài)集团“清仓(cāng)式(shì)”股权转让一事，至今(jīn)仍未有着落。

　　据了解，按(àn)相(xiāng)关(guān)规定，东北证券(quàn)在被(bèi)中(zhōng)国证监会(huì)立案调查期间，公司大股东不得(dé)减(jiǎn)持(chí)股份。鉴于上(shàng)述转让及减持公司(sī)股份事项均(jūn)属(shǔ)于规定不得减(jiǎn)持范畴，上述规定期间(jiān)，亚泰集团和吉林信托不得(dé)减持公司股份。

　　不过随(suí)着东(dōng)北证券的罚(fá)单尘埃(āi)落地(dì)，东北证券的股权变或将(jiāng)很(hěn)快实(shí)现。

　　根据东北(běi)证(zhèng)券最新一(yī)季报显(xiǎn)示，2023年前三个月东北(běi)证券实现营业收入(rù)18.44亿(yì)元，同比增(zēng)长130.73％；归(guī)母净利润3.73亿(yì)元，扭亏为盈(yíng)，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变动(dòng)的主(zhǔ)要原(yuán)因(yīn)是(shì)公司投(tóu)资与销售交易业(yè)务、投资银行(xíng)业务收入增(zēng)加所致。

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