直播(bō)短(duǎn)视频成为市场风口(kǒu)，但金融“大V”并非想当就能当，违规展业仍将招(zhāo)致监(jiān)管处罚(fá)。

　　证(zhèng)监会官网显示，日(rì)前四(sì)川证监局对恒(héng)泰证券(quàn)某(mǒu)营业部及员工双双出具(jù)警示函。

　　四(sì)川证监局指出，恒(héng)泰证券该名员工任职(zhí)期(qī)间(jiān)实名通(tōng)过抖音账号(hào)发(fā)布短视频(pín)、开展直播，对A股大盘及(jí)板块走(zǒu)势进行分析、为第三方引流，并收取(qǔ)直播打赏、会员订阅费(fèi)、感谢费等(děng)，谋取不正(zhèng)当利益(yì)。

　　受疫情期(qī)间展业限制，视频直播成为各(gè)行各业的新风口，金(jīn)融行业也不例(lì)外。由于直播活动的即时性，合(hé)规问题也成为证券行(xíng)业抓取“流(liú)量”时(shí)需要直(zhí)面的(de)问题。而无证(zhèng)券投顾资质(zhì)进行(xíng)证券内容直播、荐股等行(xíng)为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用(yòng)自媒体从(cóng)事(shì)违规活(huó)动(dòng)

　　营(yíng)业部+员工遭(zāo)警示

　　近期(qī)，恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券(quàn)营业部及员工遭遇四(sì)川证监局(jú)开出的警示函，涉嫌谋取不(bù)正(zhèng)当利(lì)益。

　　具体来看，四(sì)川证监局指出，熊(xióng)某平(píng)在恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券(quàn)营业部任(rèn)职期间，实名通过(guò)抖音账号发布短视(shì)频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分(fēn)析、为某“金融职业(yè)技能学校(xiào)”引流，并通过收取(qǔ)直(zhí)播打赏、直播会员(yuán)订(dìng)阅费(fèi)、感谢费等方式谋取不正当利益。

　　根(gēn)据《证券期(qī)货经营机构及其工(gōng)作人(rén)员廉洁从业规定》，证券(quàn)期货经营机构工作人员不得违(wéi)规从事营利性经营活(huó)动，违规兼任可能影响其独(dú)立性的(de)职务或者从事(shì)与所在机构或者投(tóu)资者(zhě)合法利益相(xiāng)冲突的活动。基于此(cǐ)，四川(chuān)证监局决定对(duì)熊某(mǒu)平采取(qǔ)出具警(jǐng)示(shì)函的行政监督管理措(cuò)施(shī)。

　　与此同时， 恒泰证券成都天(tiān)府大道(dào)证券营(yíng)业部也被出具警(jǐng)示函(hán)。四川证监局认为(wèi)，该营(yíng)业部合规(guī)管(guǎn)理不到位(wèi)，未严格规(guī)范从业人员执业(yè)行(xíng)为。

　　前任总裁“下海(hǎi)”湘d是湖南哪里的车牌，湘d是湖南哪里的车牌号rong>

　　涉事员工已离开

　　从前(qián)任总裁到普通一线员工，恒(héng)泰证券(quàn)旗下(xià)热衷于(yú)通过短视频平(píng)台进行推广的人员层出(chū)不穷。

　　去年12月，恒泰证券(quàn)公告称，牛壮因“专注个(gè)人职业发展(zhǎn)事宜，已辞任(rèn)公司总(zǒng)裁”。在(zài)离职前，牛壮出镜运营的“牛(niú)得林奇”账号在视频平台上(shàng)已(yǐ)有一定(dìng)名气。

　　目前，该账号(hào)抖音粉丝已有138万粉(fěn)丝，获赞超613万。在视频(pín)中，牛壮(zhuàng)出镜的头衔仍为(wèi)“原恒泰证券(quàn)总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券官(guān)方抖音账号的粉(fěn)丝(sī)数量也达到17.2万，部分爆款视频播放(fàng)量(liàng)过万。在抖音(yīn)平台上以恒泰证(zhèng)券(quàn)员工(gōng)名义发布短视频的账(zhàng)号数量也有不少，其(qí)中(zhōng)部分账号粉丝数量超过(guò)15万(wàn)，如(rú)“晓琴姐(jiě)”、“孙若(ruò)文”等(děng)。

　　回到此次被监管点名(míng)的恒泰证券员工熊某平上，虽然抖音账(zhàng)号运营时间(jiān)不长(zhǎng)，但已有6万粉丝，且直播频率较高。上(shàng)月直播暂停期(qī)间，大(dà)量粉丝在其短视频中(zhōng)留言追(zhuī)问(wèn)，期(qī)待早日开播。

　　中证协登记信息显示，熊(xióng)某平(píng)于(yú)2022年10月在恒泰证(zhèng)券(quàn)办理(lǐ)执业登记，登(dēng)记岗位(wèi)为“一般证券业务”，3月2日(rì)即已办理离(lí)职注销。同(tóng)月，熊某平在武汉云(yún)掌(zhǎng)数字(zì)科技(jì)有限公司(sī)办理执(zhí)业，执业岗位为(wèi)“证券投资(zī)咨询（投资顾问）”，目前(qián)登记状态为“正常”。

　　直播推广合(hé)规(guī)问题(tí)需警(jǐng)惕

　　受疫情期间展业限制，视频直播(bō)成为(wèi)各行各(gè)业的(de)新风口，金融行(xíng)业也不例外。由于(yú)直播活(huó)动的即(jí)时(shí)性，合(hé)规问题也(yě)成为证券行业抓取(qǔ)“流(liú)量(liàng)”客户时需要直面(miàn)的问题。而无证(zhèng)券投顾资质进(jìn)行证券(quàn)内容直(zhí)播、荐(jiàn)股(gǔ)等(děng)行为，更被监管所严查。

　　今(jīn)年2月(yuè)，证券投(tóu)资咨询机构黑龙江省容维证券数据程序化有限公司被(bèi)黑龙江证监局出(chū)具警示函。经查(chá)，容(róng)维证券员(yuán)工(gōng)马某某无证券投(tóu)资顾问(wèn)执(zhí)业(yè)资格(gé)，2022年10月以(yǐ)来，马某某通过抖音直(zhí)播(bō)形式向公(gōng)众提供关于证券(quàn)市(shì)场的分析、预(yù)测或建议行为。

　　3月初，证监会(huì)对微博大V易伟(wěi)开出巨(jù)额(é)罚单。证监会指(zhǐ)出，易(yì)伟通过(guò)微博进行(xíng)荐股、预测股市行情、宣传并(bìng)出售投(tóu)资服务，但其未取得从事(shì)证券投资咨(zī)询业(yè)务的核准，不具备证(zhèng)券投资咨询从业(yè)资格(gé)及业(yè)务资(zī)质，共罚没收入近(jìn)2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监管情况通报，对证(zhèng)券公(gōng)司从业(yè)人员网络直播(bō)提出监管要求。证券公司工作人员通过网络(luò)直播(bō)等形式发表评(píng)论，要确保信息来源合法合(hé湘d是湖南哪里的车牌，湘d是湖南哪里的车牌号)规、研究方法专业审(shěn)慎；充分发(fā)挥专业(yè)优势(shì)，引(yǐn)导市场树立长期投(tóu)资、价值投资和理(lǐ)性投资的理念等。

　　监(jiān)管(guǎn)要求，证(zhèng)券公司应进一步(bù)加强对证券公司工作人员直播展业的管理，完善内部管控机制， 事前对直播内容进行把关，做好内容(róng)管理(lǐ)；事中对直播进(jìn)行监测监控，遇有重大情况及时处理，避免(miǎn)产生不良影响；直播(bō)中出现违规情况的(de)，及(jí)时启动内部(bù)问责(zé)机(jī)制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电视总局(jú)、文化和旅(lǚ)游(yóu)部共同(tóng)制定了《网(wǎng)络主播行为规范(fàn)》。其中提出，对于(yú)需(xū)要较(jiào)高(gāo)专业水平(píng)（如医疗卫生、财经金融、法律(lǜ)、教育）的直播(bō)内容，主播应取得(dé)相应(yīng)执业资(zī)质。

　　另外，近期中证(zhèng)协也向(xiàng)各家证券公司、证(zhèng)券咨询公司(sī)下发关于(yú)排查报送网(wǎng)络(luò)非法(fǎ)证券活(huó)动信息的通知，要求排查填报证券领(lǐng)域(yù)涉(shè)及非法证券活动信(xìn)息，其中重(zhòng)点(diǎn)排(pái)查假冒仿冒证券经营(yíng)机(jī)构和人员等涉非“自媒体(tǐ)”账号与APP。