金融界4月21日消息(xī) 证监(jiān)会(huì)有关部门负责人就泽达易盛案(àn)、紫晶存储案系科(kē)创板首批(pī)欺诈发行案件答记(jì)者问。证监会(huì)有(yǒu)关部门(mén)负责人表(biǎo)示，欺诈发行、财务(wù)造假等资本市场你在教我做事啊是什么意思，你在教我做事啊是什么意思“毒瘤(liú)”严(yán)重损害广大投资者合法权益，危及市场(chǎng)秩序和金融(róng)安全。

　　中办、国办《关(guān)于依法从严(yán)打击证(zhèng)券(quàn)违法活动的意见》强(qiáng)调坚持(chí)“零容忍”要求(qiú)，依法(fǎ)严厉查处(chù)证券违法犯罪案(àn)件，立体化(huà)打击证券(quàn)违法活动。我会坚决贯(guàn)彻落实党(dǎng)中央国务院对(duì)资(zī)本(běn)市场违法犯罪(zuì)行(xíng)为(wèi)“零容忍”要(yào)求，推(tuī)动对欺诈发行等违法犯罪(zuì)行(xíng)为(wèi)实行行政、民事、刑事立体(tǐ)惩处(chù)，形成强力震慑。

　　具(jù)体问答(dá)如(rú)下：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫晶(jīng)存储案系(xì)科创板首批(pī)欺诈发行案件，社会影响广(guǎng)泛。作为(wèi)监管机(jī)构(gòu)，如何推动对上(shàng)述(shù)发行人、控股股东、实际控制人、中介机构及其责任人员等(děng)相关(guān)责任主体(tǐ)进行(xíng)立(lì)体化(huà)追责？

　　答(dá)：欺诈发行、财(cái)务造(zào)假等资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损(sǔn)害广大投资者合(hé)法权益，危及市场秩序和金融安全。中办、国办《关于依法从严打(dǎ)击证券违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要(yào)求(qiú)，依(yī)法严厉(lì)查处证券违法犯罪案(àn)件，立体化打击证券违法活动。我(wǒ)会(huì)坚决(jué)贯(guàn)彻落实党中(zhōng)央国(guó)务(wù)院对资本(běn)市(shì)场违法犯罪(zuì)行为“零容忍(rěn)”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实行行政、民(mín)事、刑事(shì)立体(tǐ)惩处(chù)，形成强力震慑(shè)。具体(tǐ)而(ér)言：

　　一是对(duì)于(yú)证券发行人及相(xiāng)关控(kòng)股股(gǔ)东、实际控制人等(děng)“首恶”坚决严惩，全方位追(zhuī)责(zé)。如在(zài)上述两案的行政责任方面，我会依法(fǎ)向泽(zé)达易盛（天(tiān)津）科技股份有限公司(sī)（以(yǐ)下简称泽达易盛）和广东紫晶信息(xī)存储技术股份(fèn)有(yǒu)限公司（以下简称紫晶存储）及(jí)相(xiāng)关责任人作出行政处罚和市场禁入(rù)决定(dìng)，分别对泽达(dá)易(yì)盛(shèng)、紫(zǐ)晶(jīng)存储及(jí)相(xiāng)关(guān)责任人(rén)员进(jìn)行行政(zhèng)处罚，并(bìng)对部分(fēn)责(zé)任人员采取证(zhèng)券市场禁入(rù)措施(shī)。同时(shí)，我会加(jiā)强与公安(ān)机关的(de)沟通协调，对涉嫌刑事犯(fàn)罪的(de)当事人(rén)依(yī)法及时(shí)移送公安机关(guān)处(chù)理，推动案(àn)件刑(xíng)事追责相关工作(zuò)。另外，根(gēn)据《上海证(zhèng)券交易所(suǒ)科创板股票上市规则》的规定，上海证券交易所将依法对泽达易(yì)盛、紫晶存储启动(dòng)重大违法强制退市。

　　二是依(yī)法支持适格投资者及时有效地(dì)追究违规上市公(gōng)司及其相(xiāng)关中介机构等责任主(zhǔ)体的民事赔偿责任。民(mín)事责任是资本市场法律责任体(tǐ)系的重(zhòng)要组(zǔ)成(chéng)部分，是对违法行为进行立体式追责的重要一环，也是提高资本市(shì)场违法(fǎ)违(wéi)规(guī)成本的重要举措。我会将进一(yī)步畅通投资者权利救济渠道，维护投资者合法权益，督促市场参与各(gè)方归位尽责，形成资本市场良(liáng)好生(shēng)态(tài)。

　　三(sān)是对于为上市(shì)公司(sī)提供保荐、承销(xiāo)服(fú)务的证券公(gōng)司、出具(jù)审计报告的或者法律意见(jiàn)书(shū)的证券服务机构等(děng)违规主(zhǔ)体实施精(jīng)准打(dǎ)击。如果(guǒ)相(xiāng)关中(zhōng)介机构故意参与造(zào)假(jiǎ)，情节(jié)恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌(xián)犯罪(zuì)的，移(yí)送司法机关处(chù)理；如果相关中介机(jī)构主要涉嫌执业未勤(qín)勉尽责的(de)情(qíng)形，我(wǒ)会将按照过责相当的法治理念，综合(hé)考虑(lǜ)违法(fǎ)程度、案件情况(kuàng)、执法(fǎ)效率、赔偿投(tóu)资者损失意(yì)愿和能力等因素，依(yī)法妥善(shàn)处理，让中介机(jī)构为其未勤(qín)勉尽责的(de)执业行为付出代价。

　　四是关于中介机(jī)构的责任(rèn)人员。证券公你在教我做事啊是什么意思，你在教我做事啊是什么意思(gōng)司、会(huì)计师事(shì)务所、律师事务(wù)所等(děng)中介机构从业人(rén)员的道德水准、专业能力、合(hé)规风险(xiǎn)意识和廉洁从业水(shuǐ)平(píng)等，是保障证券服务(wù)质量的重要因素。如(rú)果在(zài)欺诈发行(xíng)、财务(wù)造假等案件中发现(xiàn)相关中介机构责(zé)任人员(yuán)存在违法违规行为，将依法依规予以严(yán)处。

　　2.泽达易盛、紫晶存(cún)储(chǔ)欺诈发行案(àn)严重损害投资(zī)者合法权益，目(mù)前在投资者保(bǎo)护方(fāng)面有哪些安排(pái)？

　　答(dá)：《证(zhèng)券法》《民事诉(sù)讼法》等法(fǎ)律法规(guī)规定了包(bāo)括协商(shāng)和解、纠纷调(diào)解、先行赔付、责令回购、行政执法当事人(rén)承(chéng)诺、单(dān)独诉讼、示范(fàn)判决、代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼等一系列投资者(zhě)赔偿救济制度。这些(xiē)制度各有(yǒu)优势，对于个案中采(cǎi)用何种方式，需综(zōng)合考虑不同投(tóu)资者赔偿救济制度的(de)适用条件、投资者获赔的充分性和有效(xiào)性、赔(péi)付责任(rèn)主体的意(yì)愿(yuàn)和(hé)能(néng)力等(děng)因(yīn)素，目标(biāo)都是有效保护投资者、惩戒和震(zhèn)慑违法行为人。

　　对于泽达易盛案(àn)，上海金融法院已经收到泽达易盛普通代表人诉讼起诉材料，中证中小(xiǎo)投资者服务中心发布公(gōng)告，表示密切关(guān)注泽(zé)达易(yì)盛普通(tōng)代(dài)表(biǎo)人诉讼(sòng)进展，如(rú)上(shàng)海(hǎi)金融法院(yuàn)受理(lǐ)并裁定适用普通代表人诉讼，将依法接受投资(zī)者特别(bié)授(shòu)权，申(shēn)请(qǐng)参(cān)加该案并转(zhuǎn)换(huàn)特(tè)别代表人诉讼。特别代表人诉讼(sòng)制(zhì)度具有“默示加入、明示(shì)退(tuì)出”的特征，能够一揽子解决泽(zé)达易盛案的民事(shì)赔偿问题，适格投资者的合法权益可以在诉讼程序(xù)中得到保(bǎo)护。

　　对于(yú)紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)案，中信建投证券(quàn)股份有限(xiàn)公司作为紫晶存储申请首次公开发行(xíng)股票的保荐机构和主(zhǔ)承(chéng)销商，与(yǔ)其他中(zhōng)介机构正在主动筹(chóu)备投(tóu)资者赔偿(cháng)事宜，拟共同出资10亿元设立先行赔(péi)付专(zhuān)项(xiàng)基金（上述金额为公司初步估算结果(guǒ)，基金规(guī)模将根据最终(zhōng)计算的适格投资(zī)者损失赔(péi)付金(jīn)额进行调整），用于先行赔付适格(gé)投资者的投资损失。先行赔付(fù)可以高效(xiào)、快捷地解决紫晶存储案的民事(shì)赔偿问题，适(shì)格投(tóu)资者可以积极参与先(xiān)行赔付程序(xù)直(zhí)接(jiē)获赔(péi)，以维(wéi)护(hù)自身合法权益(yì)。

　　3.中信建投证券股(gǔ)份有限公(gōng)司披露(lù)的公(gōng)告中提你在教我做事啊是什么意思，你在教我做事啊是什么意思(tí)出向证监(jiān)会(huì)提交(jiāo)证券期货(huò)行(xíng)政(zhèng)执法当事人(rén)承诺申请，证监(jiān)会将(jiāng)如何处理？

　　答：2019年修订(dìng)的《证券法(fǎ)》新增了证券(quàn)领域行政执法当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺制度（以下简(jiǎn)称当事人承诺制(zhì)度(dù)）。当事人(rén)承(chéng)诺(nuò)制度是指(zhǐ)国务院证券监(jiān)督管理(lǐ)机构对涉嫌证券期(qī)货违法的单位或者(zhě)个人(rén)进(jìn)行调查期间，被调查的当事人(rén)承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投资(zī)者损失、消(xiāo)除损害(hài)或者不良影响并经国务院证券监(jiān)督管理机构认可，当事人履行承诺后国务院(yuàn)证券监督管理机构终止案件调查(chá)的行政(zhèng)执法方式。相(xiāng)关法(fǎ)律法(fǎ)规明确规定了(le)当事(shì)人承诺制度(dù)的基本流程、适用范围(wéi)、监督(dū)制约机制等。

　　根(gēn)据《证券(quàn)期货行政(zhèng)执法当事人承诺制度实施办法》等规定(dìng)，承诺(nuò)金(jīn)兼具惩戒和赔偿功(gōng)能，承诺金(jīn)数额的确(què)定(dìng)需要综合(hé)考虑(lǜ)当事人因涉嫌违法行为可能获得的收益或(huò)者(zhě)避(bì)免的损失、当事人涉嫌违法行为依法(fǎ)可能被处以(yǐ)罚款(kuǎn)和(hé)没收违法所得(dé)的金额(é)，以及投资者因当事人涉(shè)嫌违法行为所遭受的损失等诸多因素。承诺金数额通(tōng)常高于(yú)罚没款数额，且可用(yòng)于赔偿投(tóu)资者损失，在(zài)证券期货行政执法当事(shì)人(rén)承诺(nuò)这一程序中(zhōng)，既可以实(shí)现对申请人的精准打击(jī)，也可以(yǐ)有效便捷地(dì)补偿投资(zī)者的损失。因此(cǐ)，当事人承诺制度(dù)可以一并解决(jué)案件相(xiāng)关的行(xíng)政(zhèng)处理与民事(shì)赔偿问题，有效提高执法效能，达到行政追责与(yǔ)民事追责相统一的效果(guǒ)。

　　对于中(zhōng)信建投证券股份有限公司向我会提交当事(shì)人承(chéng)诺申请(qǐng)，我会将依据《证券法(fǎ)》《证券期货行政(zhèng)执(zhí)法(fǎ)当事(shì)人承诺制度实施(shī)办法》《证券(quàn)期货(huò)行政执法当事人承诺制(zhì)度实施规定》等规定(dìng)，依法(fǎ)依规决定是否受理(lǐ)。

　　4.对于泽达易盛、紫晶(jīng)存储所涉(shè)的证券公司(sī)、会(huì)计师事务(wù)所(suǒ)、律师事务所(suǒ)等中介机构及其责任人员(yuán)，下(xià)一(yī)步将如(rú)何处理？

　　答：前期，我会贯(guàn)彻“零容忍(rěn)”要求，对泽(zé)达易盛(shèng)和(hé)紫(zǐ)晶存储所涉中介机构开(kāi)展“一案(àn)双查”。在泽达易盛案中，东兴证券股份有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司(sī)、天健会(huì)计师事务所、北(běi)京(jīng)市康达律师(shī)事务所(suǒ)等中(zhōng)介机(jī)构因涉嫌在相关执业(yè)过程中未勤勉尽责，近日已被我会立案。在紫晶存储(chǔ)案中，我会对中信(xìn)建投证(zhèng)券(quàn)股份有限公司、容诚(chéng)会(huì)计师事务所、致(zhì)同(tóng)会计师事务所、广(guǎng)东恒(héng)益(yì)律师事务所(suǒ)等中介机构(gòu)启(qǐ)动了相关调查工作，后续将根据其在(zài)相关执业行(xíng)为中(zhōng)的勤勉(miǎn)尽责情况(kuàng)，结合其主动先行(xíng)赔付以及申请证(zhèng)券期货行(xíng)政执法当事人承诺等情形(xíng)，依法进行下一步处理。需要指(zhǐ)出的是，我们将(jiāng)关注相关(guān)中介机(jī)构有关责任人员在上(shàng)述案(àn)件中的执业行为，如果发现有关责任人员(yuán)存(cún)在违法违规行(xíng)为，将依法依规(guī)予以严处(chù)。

　　证券公(gōng)司、会计师事(shì)务所、律师事务所等(děng)中(zhōng)介(jiè)机构是保障资(zī)本(běn)市场高(gāo)质量发展的(de)重要(yào)力量，中介机构及其从业人员应(yīng)当严格遵守法律法规和职业(yè)道(dào)德要求(qiú)，勤勉(miǎn)尽责、诚实守信、廉洁自律、公平竞(jìng)争，自觉营造和维护(hù)风清气正的企业文化和行(xíng)业文化，珍视(shì)行业声誉。

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