零容忍！又有券(quàn)商(shāng)投行收罚单！

　　5月14日(rì)晚间(jiān)，东北证券公告称，因豫(yù)金(jīn)刚石45亿(yì)定增旧案，证监(jiān)会(huì)拟对东北证券合(hé)计(jì)被罚没(méi)逾750万元(yuán)。

　　合(hé)计罚没(méi)750多万

　　两名保代(dài)已离职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公司收到中国证监会《行政处罚(fá)事先告知书(shū)》，公司涉嫌在郑州华晶金(jīn)刚(gāng)石股份有限(xiàn)公司(sī)2016年非(fēi)公开发行股票及持(chí)续(xù)督导期间未(wèi)勤勉尽(jǐn)责(zé)案，已由(yóu)中国证监(jiān)会(huì)调查完毕，中国证监会依法拟对公司做出行政处罚。

　　经证(zhèng)监会(huì)查明，东(dōng)北证券(quàn)系豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行(xíng)股(gǔ)票项目保(bǎo)荐人，中(zhōng)国证监会在豫金刚石 2016 年非(fēi)公(gōng)开发(fā)行股票的(de)审查反(fǎn)馈意见中要(yào)求保荐机构对本次(cì)发行对象的(de)认购资金来源及合法性、是(shì)否具备履行认购义(yì)务的能力进行核查，公(gōng)司未(wèi)按(àn)要求(qiú)对本次非公(gōng)开发(fā)行(xíng)对(duì)象之一(yī)北(běi)京天证远洋基金管理中心（有限合伙）（以下(xià)简称 “天证远洋”）的资(zī)金来(lái)源审(shěn)慎核查。天证(zhèng)远洋实际出资与其承诺不符。公(gōng)司出(chū) 具的《非公开发行股(gǔ)票的(de)上(shàng)市保(bǎo)荐书》《非公开发行股票发(fā)行过程与认购对象合 规性的报告(gào)》存在虚假记载。

　　此(cǐ)外(wài)，东北证券在(zài)持续督导期间未对募(mù)集资金置(zhì)换预投资金事(shì)项审慎核(hé)查，未充(chōng)分 核查募(mù)集(jí)资金(jīn)投入项目的(de)情况，未(wèi)充分(fēn)关注募投项目流动资金的用途和程序，未 对(duì)涉诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证监会拟决定：对东北证(zhèng)券责令改正，给予警告，没收保(bǎo)荐业务(wù)收(shōu)入188.7万元，并处(chù)以566万元(yuán)罚(fá)款。对定(dìng)增项(xiàng)目的保荐代表人于(yú)国庆、葛建伟给予警(jǐng)告(gào)，并(bìng)分别处以20万元(yuán)罚款；对(duì)持续督导(dǎo)期的保荐(jiàn)代表人郑(zhèng)克国、张旭东给予(yǔ)警(jǐng)告，并分别处(chù)以10万元罚款；对傅(fù)坦给(gěi)予警(jǐng)告，并处以5万元(yuán)罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆、葛建伟(wěi)已(yǐ)查无数据(jù)，这意味着两人已经(jīng)离开了证券行(xíng)业。

　　而郑克国已(yǐ)经离开东北证券，在2018年入职了(le)中天证券。傅坦(tǎn)则在2016年(nián)从东北证券离(lí)职，去(qù)年入职了中德证券。

　　股东减持计划被暂停(tíng)

　　截(jié)至(zhì)目(mù)前，豫金刚石已退市(shì)，且定增项(xiàng)目已时隔近(jìn)七(qī)年，但证(zhèng)监(jiān)会(huì)仍对东(dōng)北证券立案调(diào)查并处以三倍的(de)高额罚(fá)款，体现监(jiān)管(guǎn)层在全面注册制背(bèi)景下，继续保持强监管(guǎn)、压实中介机构责(zé)任的决心(xīn)。台积电是做什么的，台湾台积电是什么意思p>

　　对于东北证(zhèng)券(quàn)而(ér)言，影(yǐng)响不仅仅(jǐn)是罚款这么简(jiǎn)单。年报显(xiǎn)示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目(mù)，成功发行的仅(jǐn)有2家(jiā)，较2021年减少(shǎo)3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销(xiāo)保荐收入(rù)合计0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日(rì)，东北证券股东吉林信托因自身经营发(fā)展(zhǎn)需要等自(zì)主决定(dìng)，拟(nǐ)以集中竞(jìng)价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价(jià)格减持不超过2340万股股份。

　　不(bù)过，截至今年5月5日，吉林信(xìn台积电是做什么的，台湾台积电是什么意思)托没有任何一(yī)股。

　　同时(shí)去年(nián)7月就已经公布的大(dà)股(gǔ)东亚(yà)太集团“清(qīng)仓式”股权转让一事(shì)，至今仍(réng)未有着(zhe)落。

　　据了解，按相关规定，东北证券在被中国证(zhèng)监会立案调查期间，公司大股(gǔ)东不得减(jiǎn)持(c台积电是做什么的，台湾台积电是什么意思hí)股份。鉴于上述转让(ràng)及减持公司股份事(shì)项(xiàng)均属于规定不得(dé)减持范畴，上述规(guī)定(dìng)期间，亚泰集团和吉林(lín)信(xìn)托不得减持(chí)公司股(gǔ)份。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃落地，东北证券的股权变或将很(hěn)快实现。

　　根据东北证(zhèng)券最(zuì)新一季报(bào)显示，2023年前三个月东北证券(quàn)实现营业收入18.44亿(yì)元(yuán)，同(tóng)比增长130.73％；归母(mǔ)净(jìng)利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表(biǎo)示，业(yè)绩变动(dòng)的主要原(yuán)因是(shì)公司(sī)投资与销(xiāo)售交易(yì)业务、投资银行业务(wù)收入增(zēng)加所致(zhì)。

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