零容忍！又(yòu)有券商投(tóu)行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公(gōng)告(gào)称，因豫(yù)金刚石(shí)45亿定增旧案，证监(jiān)会(huì)拟对东北(běi)证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两名(míng)保(bǎo)代(dài)已离职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公司收到中(zhōng)国证监会《行政(zhèng)处罚事先告知书》，公司(sī)涉(shè)嫌在郑(zhèng)州华晶(jīng)金刚石股份有限公司2016年非公开发行股(gǔ)票及持续督导期间(jiān)未勤勉(miǎn)尽责(zé)案，已由中国证(zhèng)监会(huì)调查完毕，中(zhōng)国证监会依法(fǎ)拟对公司做出行政(zhèng)处罚。

　　经证监(jiān)会查明，东北证券系豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行股票项目保荐人，中(zhōng)国(guó强迫症会把人折磨死吗，强迫症的大脑到底出什么问题)证(zhèng)监会在豫(yù)金刚(gāng)石 2016 年非公(gōng)开发行(xíng)股(gǔ)票的(de)审查反馈意见中要(yào)求保荐(jiàn)机构对本次发行(xíng)对象的认(rèn)购资金来源及合法性、是否具备履行认购义务(wù)的能力进行核查，公(gōng)司(sī)未按要求(qiú)对本次(cì)非公开发行对象之一北(běi)京天(tiān)证(zhèng)远洋基金管理中心（有限合(hé)伙）（以下简称(chēng) “天证远洋”）的资金来源审慎核查。天证(zhèng)远洋(yáng)实际出(chū)资与其承诺不符(fú)。公司出 具(jù)的(de)《非公(gōng)开发行股票的上(shàng)市保荐书》《非公开发(fā)行股票发行过程与认购对象合 规性(xìng)的报告》存(cún)在虚假记载。

　　此外，东北证券在持续督导期(qī)间未对募集资金置换预投资金事(shì)项(xiàng)审慎核查，未充分 核查募集资(zī)金投入项目的(de)情况，未充分关注(zhù)募(mù)投项目流动(dòng)资金的用途和程序，未 对(duì)涉诉(sù)事项(xiàng)保(bǎo)持合理的职业(yè)怀(huái)疑。

　　因此，中国(guó)证监会(huì)拟决定：对东北证(zhèng)券责令改正，给予警告，没收(shōu)保荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚(fá)款。对定增项目的保荐(jiàn)代表人于国(g强迫症会把人折磨死吗，强迫症的大脑到底出什么问题uó)庆、葛(gé)建伟给予警告，并分别处以20万(wàn)元罚款；对持续督导期的(de)保荐代表(biǎo)人郑克国、张旭东给予警告，并分别处以10万元罚款；对(duì)傅坦给予(yǔ)警告，并(bìng)处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代(dài)表(biǎo)人于国庆、葛建伟已(yǐ)查(chá)无(wú)数据(jù)，这意味(wèi)着两人已经离开了证券行业。

　　而郑克国(guó)已经离开东(dōng)北证券，在(zài)2018年(nián)入(rù)职了中天证券。傅坦则(zé)在2016年从东(dōng)北证(zhèng)券离职，去(qù)年入(rù)职了中德(dé)证券(quàn)。

　　股东减持计划被暂(zàn)停

　　截至目(mù)前(qián)，豫金刚石已退市(shì)，且定增项(xiàng)目已时隔近(jìn)七年，但证监会(huì)仍对(duì)东北证券立案调(diào)查并处以三倍(bèi)的(de)高额(é)罚(fá)款，体现监(jiān)管层在全面注册(cè)制背景下(xià)，继续保持强(qiáng)监管、压(yā)实中介机构责任(rèn)的决心(xīn)。

　　对于东(dōng)北证券而(ér)言，影响不(bù)仅(jǐn)仅是罚款这么简单。年报(bào)显示，东北(běi)证券在(zài)2022年IPO承(chéng)销(xiāo)保荐项目，成(chéng)功发行的(de)仅有2家，较2021年减(jiǎn)少(shǎo)3家；承销(xiāo)金额合(hé)计(jì)2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入(rù)合计(jì)0.16亿(yì)元，同比减少(shǎo)89.88％，承(chéng)销(xiāo)保荐收(shōu)入在(zài)65家券商中位(wèi)列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北(běi)证(zhèng)券股东吉(jí)林信托因自身经营发展需(xū)要等(děng)自(zì)主决定，拟以集(jí)中竞价交易(yì)方式，在2023年2月1日至(zhì)4月30日期间按(àn)市场价格(gé)减持不超(chāo)过2340万股股份。

　　不过，截至(zhì)今年5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时去(qù)年7月就已经公(gōng)布的大(dà)股东亚太集(jí)团“清(qīng)仓(cāng)式”股(gǔ)权(quán)转让一事，至今(jīn)仍(réng)未(wèi)有着落。

　　据(jù)了解(jiě)，按相关规(guī)定，强迫症会把人折磨死吗，强迫症的大脑到底出什么问题东北证券在被中国证(zhèng)监会(huì)立案调查(chá)期(qī)间，公司(sī)大(dà)股东不得减持股份(fèn)。鉴于(yú)上(shàng)述转让及减(jiǎn)持公司股份(fèn)事项均属(shǔ)于规(guī)定不(bù)得减持范畴，上(shàng)述规(guī)定期间(jiān)，亚泰集团和吉(jí)林信托(tuō)不(bù)得减(jiǎn)持公(gōng)司股(gǔ)份(fèn)。

　　不过随着(zhe)东(dōng)北证券的罚单尘埃落地，东北证券的股权变(biàn)或将(jiāng)很快实现。

　　根据东北证券最新一季报显示，2023年前三个月(yuè)东北证券实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变动的主要原(yuán)因是公司投资与(yǔ)销售(shòu)交易(yì)业务、投资(zī)银行业务收入(rù)增(zēng)加所致。

未经允许不得转载：绿茶通用站群 强迫症会把人折磨死吗，强迫症的大脑到底出什么问题