科(kē)创板首批退(tuì)市公司(sī)，正(zhèng)式确认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达(dá)分别发布公告(gào)称(chēng)，其(qí)收到证(zhèng)监会下发的《行政处罚(fá)决定书》，将被实施(shī)重大违法强制退(tuì)市，

　　与(yǔ)此同(tóng)时，上交(jiāo)所也对两公司下发(fā)拟终止公司股(gǔ)票上市的事先告知书，两(liǎng)家公司的股票自(zì)4月24日开市(shì)起停(tíng)牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院(yuàn)消息显示，其收到12名投资(zī)者共同起诉泽达易盛、林应等证券虚假陈述责(zé)任纠纷(fēn)的申请，保荐(jiàn)券商东兴证券及两(liǎng)名保代、天健会计(jì)师事务所、康达律师事务所均在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　奶啤是什么做的，奶啤是什么做的酒g>欺诈发行+信披违法(fǎ)违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万(wàn)

　　首先来(lái)看*ST紫晶方面的问题：

　　证监(jiān)会行政处罚(fá)决定书显(xiǎn)示(shì)，紫晶存储存在(zài)欺(qī)诈发行的问(wèn)题。紫晶存储于2019年4月3日(rì)披(pī)露招股书申报稿，同年(nián)10月(yuè)获科创板上市委审议同意发行(xíng)上(shàng)市，2020年(nián)3月(yuè)在科创板(bǎn)上市。

　　经查(chá)，紫晶存储《招股说明书(shū)》通过虚构销(xiāo)售合同、伪造(zào)物流单据(jù)和验收单据入账(zhàng)、安(ān)排(pái)资金回(huí)款、提前确认收入等方式虚增营业收入、利润。其中，2017年(nián)-2019年上半年(nián)分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当(dāng)年利(lì)润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股(gǔ)说明书》未按规(guī)定披露的2016年末、2017年末(mò)以及2019年(nián)上半年(nián)末对外担保(bǎo)余额(é)分(fēn)别为1,000万(wàn)元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至招(zhāo)股说明(míng)书签署日(rì)，未按规定披露对外担保(bǎo)余(yú)额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市(shì)后，紫晶存储(chǔ)继续(xù)通过前述(shù)财务(wù)造假方式虚增营业收入、利(lì)润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告记载(zài)的利润总额绝对值的94.55％；2020年(nián)虚增(zēng)利润16902.36万元，占当期报告记载的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中(zhōng)仍(réng)存(cún)在未按规定披露(lù)对外担(dān)保的问(wèn)题。

　　最终，证监(jiān)会对紫晶(jīng)存储责令改正，给予警(jǐng)告，并(bìng)处以3668.52万(wàn)元罚款(kuǎn)，对实控人郑穆、罗(luó)铁威分(fēn)别处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款。此外，郑穆被采(cǎi)取终身市场禁(jìn)入措施，罗铁威被处(chù)10年市(shì)场禁入措施(shī)，其他(tā)相关负责(zé)人也被处以(yǐ)罚款、5年(nián)市场禁入等。

　　欺(qī)诈发行被(bèi)罚超8亿(yì)

　　实控人、财务总(zǒng)监终(zhōng)身市场禁(jìn)入

　　泽达易盛方面，行政处罚决(jué)定书显示，其于2019年6月披露招股书(shū)申报稿，2020年(nián)6月在科创(chuàng)板(bǎn)上市。

　　经(jīng)查(chá)明，泽达易盛在公告(gào)的证券发行文件中隐瞒重要事实、编造重大虚(xū)假内容，2016年-2019年(nián)累(lèi)计虚增营(yíng)业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实(shí)披露关联交易、股权(quán)代持(chí)情况等。

　　在上市后，泽达易(yì)盛(shèng)及其全资子公司(sī)浙江(jiāng)金淳、杭州畅鸿签订(dìng)虚假合同、开展虚(xū)假(jiǎ)业务，2020年(nián)虚增利(lì)润8246.92万元(yuán)，占当期报告记载的利润总额的88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万(wàn)元(yuán)，占当(dāng)期报告记载的利润总(zǒng)额的56.23％。此外，泽(zé)达易盛还存在虚增在建(jiàn)工(gōng)程等问(wèn)题(tí)。

　　值得关注的是(shì)，对于欺诈(zhà)发行部分，证监会对泽达(dá)易盛处以非法(fǎ)所(suǒ)募集资金金(jīn)额(é)20％的处罚，罚款金(jīn)额(é)高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法募集(jí)资金的3％，罚款金额(é)3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算，证监会最终对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实控人(rén)、时任董事长(zhǎng)、总经理(lǐ)林应处以3800万元罚(fá)款，时(shí)任董事、副(fù)总经理(lǐ)、财(cái)务总监、董事会秘书应岚(lán)被(bèi)罚(fá)1300万元，二人均被采取终身市场(chǎng)禁入。

　　颇(pǒ)为诡异的(de)是，在(zài)4月21日市场全面大跌的(de)行情下，两家公司均有不同幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽达股价(jià)大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均持股市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股(gǔ)股(gǔ)东(dōng)总户数为(wèi)12352户，户均持(chí)股(gǔ)市值(zhí)10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达(dá)已被(bèi)提(tí)起诉讼

　　中介(jiè)机构一(yī)同被诉(sù)

　　行政处罚(fá)“靴子落地”，两家公司(sī)也进入到(dào)停(tíng)牌(pái)及被(bèi)终止上(shàng)市(shì)的阶(jiē)段。

　　4月(yuè)21日盘(pán)后，*ST泽(zé)达、*ST紫(zǐ)晶(jīng)双(shuāng)双发布公告称(chēng)，公司(sī)触及《上海(hǎi)证券(quàn)交易所科创板股票上市规则》第(dì)12.2.2条第（一）项(xiàng)规定的重(zhòng)大违法行(xíng)为，将被实(shí)施重(zhòng)大(dà)违法强制退市。公司股票自2023年4月24日（星期一）开市起停牌(pái)。

　　4月21日，两家(jiā)公司均收到(dào)上(shàng)交所下发(fā)的拟终(zhōng)止(zhǐ)公司股(gǔ)票上市的事先告知书。在收(shōu)到终止(zhǐ)上市告知(zhī)书后(hòu)，两家公司可以根据规定(dìng)申请听证，提出陈述和申(shēn)辩。交易所由(yóu)上市委员会就是否终止(zhǐ)公司股票上市事(shì)宜进行审(shěn)议，并根(gēn)据上市委员会的审核意见作出是否终止公司股票(piào)上市的决定。

　　根(gēn)据(jù)相关(guān)规定，若股(gǔ)票(piào)被终(zhōng)止上市(shì)，自交易所公告(gào)对股(gǔ)票(piào)作出(chū)终止上(shàng)市的决定(dìng)之日后5 个交易日届(jiè)满的(de)下一交易日(rì)起(qǐ)，相关公司股票复牌并(bìng)进入退市整理期(qī)，并在股票(piào)简称前冠以(yǐ)“退市”标识(shí)，退市整理期(qī)的交易(yì)期限为15 个交易(yì)日(rì)。交易所将在退市整理期届满后(hòu)5个交易日内对(duì)股票予以摘牌，股(gǔ)奶啤是什么做的，奶啤是什么做的酒票最终终(zhōng)止上市。

　　另外(wài)，4月21日晚间(jiān)，上(shàng)海金融法院官微发布(bù)消(xiāo)息显示(shì)，其已于当日收到(dào)12名投(tóu)资者共同起诉泽达(dá)易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请。起诉投(tóu)资者(zhě)同时申请适用普通代表人(rén)诉(sù)讼程序审(shěn)理案件。上(shàng)海(hǎi)金融法院称(chēng)，其将依法审查(chá)，及时(shí)公布进展情况。

　　值(zhí)得关注的(de)是，在投资者提(tí)起的诉(sù)讼中，被告除了泽达易盛及实控(kòng)人(rén)、董监高等，中介(jiè)机构东兴证券及两(liǎng)名保(bǎo)代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务所、康达律师事务(wù)所也(yě)均在被(bèi)起诉之列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴证券(quàn)曾发布公告(gào)称(chēng)，因在(zài)执行泽达易盛首次公开(kāi)发行(xíng)股(gǔ)票并在科创(chuàng)板上市项目(mù)中(zhōng)，涉(shè)嫌保荐、承销及持(chí)续(xù)督导等业务未勤勉(miǎn)尽责，证监会决定对其(qí)公司立案。

　　4月21日，中(zhōng)证中小投资(zī)者(zhě)服(fú)务(wù)中心公告称，关注到(dào)上海金融法院收(shōu)到12名投(tóu)资者共同起诉泽达易(yì)盛等证券虚假陈述(shù)责(zé)任(rèn)纠(jiū)纷的申请，起诉投(tóu)资(zī)者(zhě)同时申请适用普通代表人(rén)诉(sù)讼程序审理案件。泽达易盛是(shì)科创板首(shǒu)批被中国(guó)证监会立案调查公司，根据《行政处罚决定书》，公(gōng)司构(gòu)成欺诈发行。

　　投服中(zhōng)心将密切(qiè)关注诉讼进展，如上海金融(róng)法院后续受(shòu)理并裁定适用普(pǔ)通代表人诉讼，发布普(pǔ)通代表人诉讼权利登记公告，拟相(xiāng)关法律(lǜ)法规公开(kāi)征集(jí)并接受50名以上（含50名）投资(zī)者特别授权，申请参加普通代(dài)表(biǎo)人诉讼并(bìng)申请转换特别代表人(rén)诉讼(sòng)。

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