零容忍！又有券商投行收罚(fá)单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证(zhèng)券公告(gào)称，因豫金刚(gāng)石45亿定增旧案，证监会拟对东(dōng)北证(zhèng)券合计被罚没逾750万(wàn)元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月(yuè)12日，公司(sī)收到(dào)中(zhōng)国证监(jiān)会《行政处罚(fá)事先告(gào)知书(shū)》，公司涉嫌在郑州(zhōu)华晶(jīng)金刚石股份有限公(gōng)司2016年非公开发行股票及持续督导期间未勤勉尽责案，已由(yóu)中国证监会(huì)调查完毕，中(zhōng)国证监会(huì)依法拟对公司做出行(xíng)政处罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行(xíng)股票项目保荐人，中国证(zhèng)监会在豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行(xíng)股(gǔ)票的审查(chá)反馈意见中要求保荐机构对本次发行对象的大学几乎都开过房，大学谈恋爱的都开过房吗(de)认购资金来(lái)源及(jí)合法性、是否具备履行认(rèn)购义务的能力(lì)进行(xíng)核查，公司未按要(yào)求对本次(cì)非公开(kāi)发行对象之一北京天证远洋基金(jīn)管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下(xià)简称(chēng) “天证远(yuǎn)洋”）的资金来(lái)源审慎核查(chá)。天证远(yuǎn)洋实际出资与其承诺不符。公司出 具的《非公(gōng)开发行股票的上市保(bǎo)荐书》《非公开发行股票发行过程与认购对象(xiàng)合 规性的报告》存(cún)在虚假记载。

　　此外，东北证券在持(chí)续(xù)督导期间未(wèi)对募集资金置(zhì)换预投资金(jīn)事项(xiàng)审慎核查，未充分 核查募(mù)集资(zī)金(jīn)投入(rù)项目的情况，未(wèi)充(chōng)分关(guān)注募(mù)投项目流动资金的(de)用途(tú)和程序(xù)，未 对涉诉事项保(bǎo)持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟(nǐ)决定：对(duì)东北证券责(zé)令改正，给予警告(gào)，没收保荐业(yè)务收入188.7万元，并处(chù)以566万元(yuán)罚款。对定增项(xiàng)目的(de)保荐代(dài)表人于(yú)国庆、葛(gé)建伟给予警(jǐng)告，并(bìng)分(fēn)别处以20万(wàn)元罚款；对持续督导期的保荐(jiàn)代表人郑克国(guó)、张(zhāng)旭(xù)东给予(yǔ)警(jǐng)告，并分别(bié)处(chù)以(yǐ)10万元罚款；对傅坦给予警告(gào)，并处以5万(wàn)元(yuán)罚(fá)款。

　　据记者(zhě)查询，保(bǎo)荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟已查无数(shù)据，这(zhè)意味着两人已经离开了(le)证券行业。

　　而(ér)郑克国(guó)已经离开东北证券，在2018年(nián)入职了中天证券(quàn)。傅坦则在2016年从东北证券离(lí)职(zhí)，去年入职了中(zhōng)德证券(quàn)。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前(qián)，豫(yù)金刚(gāng)石已退市，且(qiě)定增项目已(yǐ)时(shí)隔(gé)近七年，但(dàn)证监会(huì)仍对东北证券立案调查并(bìng)处以三倍的高额(é)罚款，体(tǐ)现监管(guǎn)层(céng)在全面注(zhù)册制(zhì)背景(jǐng)下，继续保(bǎo)持强监(jiān)管(guǎn)、压实中(zhōng)介机(jī)构责任的决心(xīn)。

　　对于东北(běi)证券而言，影响(xiǎng)不(bù)仅仅是罚款这(zhè)么简单(dān)。年(nián)报显示，东北证(zhèng)券在2022年IPO承销保(bǎo)荐(jiàn)项目，成功发行的仅有2家，较2021年减(jiǎn)少3家(jiā)；承销金额合(hé)计(jì)2.26亿元，同比减少92.01％；承(chéng)销保(bǎo)荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收(shōu)入在(zài)65家券商(shāng)中位列(liè)第55名。

　　此外(wài)，2022年(nián)12月31日，东北(běi)证券股东吉林信(xìn)托因自身经营发(fā)展需要等自主(zhǔ)决定，拟以集中竞(jìng)价交易方式，在2023年2月(yuè)1日(rì)至4月30日期间按市场价格(gé)减持不超(chāo)过2340万股股(gǔ)份。

　　不(bù)过，截至今年5月5日，吉林信托(tuō)没(méi)有任何一股。

　　同时(shí)去年(nián)7月就已经公布的大股东亚太集团“清(qīng)仓式”股权(quán)转让(ràng)一事，至今仍未有(yǒu)着落。

　　据(jù)了(le)解，按(àn)相关(guān)规定，东北证券在被中国证监会立案调查(chá)期(qī)间，公(gōng)司大股东不得减(jiǎn)持股(gǔ)份。鉴于上述转让及减持公司股份(fèn)事项均(jūn)属于规(guī)定不得减(jiǎn)持范(fàn)畴，上述规(guī)定期(qī)间，亚泰(tài)集团和吉林信(xìn)托不得减持公司股份。

　　不过随着东北证券的罚(fá)单尘埃落地，东北(běi)证(zhèng)券的股权变或将很快实现(xiàn)。

　　根(gēn)据东北(běi)证券最新一(yī)季报显示，2023年前三个(gè)月东北证券实现营(yíng)业(yè)收入18.44亿(yì)元，同比增(zēng)长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿(yì)元，扭亏为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变(biàn)动的主(zhǔ)要原因(yīn)是公(gōng)司(sī)投资与销售交(jiāo)易(yì)业务、投资银行业(yè)务收入(rù)增加所致(zhì)。

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