在“扶优限(xiàn)劣”的基本方针下，私募(mù)基(jī)金行业(yè)监管趋严，近日(rì)又有私募被“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资基金业协会(huì)网站披露的一则(zé)公告显示，雪杉基金存(cún)在违反专业化(huà)运营(yíng)原则等四项违(wéi)规行为(wèi)。根(gēn)据相关规定，协会拟对雪杉基(jī)金(jīn)公开(kāi)谴责、暂停受(shòu)理其私(sī)募基金产品备(bèi)案六个(gè)月；对时任雪杉基(jī)金合规风控负责人的(de)黄某公开谴责(zé)。

　　因4项(xiàng)违规行为

　　雪杉(shān)基金被(bèi)暂停备案六个(gè)月

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资基金业(yè)协会(huì)网站披露了一则纪律处分事先告知书送达公(gōng)告。经查，深圳(zhèn)雪(xuě)杉(shān)基金管(guǎn)理有限公司（简称“雪杉基(jī)金”）涉(shè)嫌从事违(wéi)法违(wéi)规(guī)行(xíng)为(wèi)，时任(rèn)高级管理不积跬步到底读gui还是kui，日积跬步以至千里是啥意思人员黄(huáng)某应当对此(cǐ)承担法律(lǜ)责任，协会拟对(duì)其作出(chū)纪律处分。

　　公告显(xiǎn)示(shì)，雪杉(shān)基金存在四项违规行为：

　　一是违反(fǎn)专业化运营原则。其一(yī)，2019年5月(yuè)，深(shēn)圳雪杉与上海阿杏达(dá)成《业(yè)务(wù)合作(zuò)协议》，由(yóu)债券发行人关联方出资认购上海阿杏产品份额，该产品通过深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号(hào)私募证券(quàn)投资(zī)基金(jīn)”最(zuì)终投向指(zhǐ)定债(zhài)券产品。其二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪(xuě)杉与株(zhū)洲(zhōu)新芦淞产业发(fā)展集团有限(xiàn)公司（以下简(jiǎn)称株洲新芦淞）签(qiān)署《投资合作协议》，约定(dìng)由指(zhǐ)定第三方认购“雪杉夏桐7号私募证券投资基金”，并由该产品购买指定债券。以上行为不符(fú)合私(sī)募基金管理人专业化运营的要求。

　　二是未向(xiàng)投资(zī)者披露(lù)关联交(jiāo)易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资基(jī)金(jīn)”“雪杉(shān)夏桐2号(hào)”“雪杉夏(xià)桐3号”“雪杉(shān)夏(xià)桐6号”“雪(xuě)不积跬步到底读gui还是kui，日积跬步以至千里是啥意思杉夏桐7号(hào)”“雪杉常升1号(hào)”“雪杉(shān)常升2号(hào)”分(fēn)别投(tóu)向(xiàng)上海映雪投(tóu)资管理(lǐ)中心（有限合伙(huǒ)）（以下(xià)简称上(shàng)海(hǎi)映雪）在(zài)管产品“映(yìng)雪吴钩15号私募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿(yì)元(yuán)、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪(xuě)杉春(chūn)茗(míng)1号基金”投向上海映(yìng)雪在管产品共计(jì)5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事(shì)长(zhǎng)郑(zhèng)宇为上(shàng)海映雪执行事(shì)务合伙人、实际控(kòng)制人(rén)，上述交易构(gòu)成关联(lián)交易，但深圳雪(xuě)杉未向投资者进行明确、充(chōng)分(fēn)地披露。

　　三是未落(luò)实投(tóu)资者适当性管理要求(qiú)。雪杉春茗1号基金的投资(zī)者王某的基(jī)金合同(tóng)于(yú)2015年7月7日签(qiān)署，但是(shì)其风险测评问(wèn)卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违(wéi)规兼(jiān)职(zhí)。深圳雪(xuě)杉市场拓展(zhǎn)、投资运营、财务等岗位员工存在(zài)兼(jiān)职(zhí)情(qíng)况。

　　黄(huáng)某于(yú)2016年(nián)3月至(zhì)2019年(nián)4月任深圳雪杉合(hé)规风控负责人，应当对发生在各自任职期间公(gōng)司的(de)违(wéi)规行(xíng)为承担相(xiāng)应责(zé)任。

　　根(gēn)据(jù)相关规定(dìng)，协会拟对深圳雪杉公开谴责、暂停(tíng)受理(lǐ)其私募基金产品备案六个(gè)月；对 黄(huáng)某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函(hán)

　　值得注(zhù)意的是，这已经不是雪杉(shān)基金首(shǒu)次遭监管(guǎn)处(chù)罚。2022年6月18日(rì)，深圳证监局曾对雪杉基(jī)金(jīn)出(chū)具警示(shì)函(hán)。

　　相关公告(gào)显(xiǎn)示，经查(chá)，雪杉基金在从事(shì)私募(mù)基金业务活(huó)动(dòng)中，存在未履行(xíng)谨慎(shèn)勤勉义务、未采取问卷调查(chá)等(děng)方式对个别投(tóu)资者的(de)风险(xiǎn)识别能力和风(fēng)险承(chéng)担能力进行评估(gū)、未按照合同约(yuē)定(dìng)如实向投资者(zhě)披露可能影响投资者合法权(quán)益的重大信息等情(qíng)形。依据《私募管理办法》第(dì)三十三条规(guī)定，决定对其采取出具警示函的行政(zhèng)监管措施。

　　百亿私募映雪投资居股东之(zhī)列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本为3250万元，机构类型(xíng)为私募证券投资基金管理人(rén)，全(quán)职员(yuán)工人数14人，管理规(guī)模区间为20-50亿(yì)元(yuán)。去年2月份，雪杉基(jī)金曾进行高管变更。目前雪杉基(jī)金(jīn)的法人、总经理为(wèi)汲培欣，合(hé)规风控负责人为曾峤。

　　值得(dé)注(zhù)意的是，百亿(yì)私(sī)募映雪投资为雪(xuě)杉基金的股(gǔ)东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪杉基金还有(yǒu)一家关联公司为深圳市塔门投资管理有限公司，雪杉基金(jīn)持(chí)股50.5％。塔(tǎ)门投资为私募(mù)股权、创业投(tóu)资基金(jīn)管理人。

　　雪杉基金官网显示(shì)，雪(xuě)杉基金还(hái)在香港控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港）有限(xiàn)公(gōng)司，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉境内平台的跨境协同效应(yīng)，为投资(zī)人寻找海外(wài)长期(qī)稳定资产的投资和并(bìng)购(gòu)机会。

　　据介绍(shào)，雪杉的投资策略是(shì)通(tōng)过追踪资产价格(gé)指数、利率、汇率、指(zhǐ)标性股指等宏观经(jīng)济和估值指标，以分(fēn)析并提取经济周期中(zhōng)的趋(qū)势性行业(yè)和(hé)事(shì)件(jiàn)以最大化投资上行(xíng)收益，同(tóng)时引入非公开市场投资中的个体(tǐ)性估值和内在价值分析体系，以更好锁(suǒ)定(dìng)投资的下行风险。但在2020年10月，雪杉(shān)基金官网的新闻动态便(biàn)停(tíng)止(zhǐ)更新(xīn)。

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