金融界5月5日消息(xī) 央行、香(xiāng)港(gǎng)证券及期货(huò)事务(wù)监察(chá)委员会、香港金(jīn)融管(guǎn)理(lǐ)局即将正式启动香港与内(nèi)地利(lì)率互换市场互联互通(tōng)合作。北向互换(huàn)通(tōng)下的交易将(jiāng)于(yú)2023年5月(yuè)15日启动。初期，全部境外(wài)投资者通过北向(xiàng)互(hù)换(huàn)通开展利率互换交易(yì)在(zài)轧差后的名义本金净额每日不超过人(rén)民币200亿(yì)元，后续可根据市场情况适时调整额度。

　　全文如下：

　　中国人民银行、香港证券及(jí)期(qī)货事务监察委员会(huì)、香港金融管理局即将正式启动香港(gǎng)与内地利率互换市场互联互通合作

　　为促进内(nèi)地与香港金融衍生(shēng)品市场的协同发展，构(gòu)建高水平金融开放格局，2022年7月4日(rì)，中国人民银行（以下简称人民(mín)银行）、香港证券及(jí)期货(huò)事(shì)务(wù)监(jiān)察委员会（以下(xià)简称香港证(zhèng)监会(huì)）、香(xiāng)港金融管理局（以下简称香港金管局）发布联合公告(gào)，同(tóng)意中国外汇交易(yì)中心（全国银行间同业(yè)拆(chāi)借中心）（以下简称外(wài)汇交易中心）、银行间(jiān)市场清(qīng)算所(suǒ)股份有限公司(sī)（以下(xià)简称上海清算所）和(hé)香港场外(wài)结算(suàn)有限公司（以下(xià)简称(chēng)场外结算(suàn)公司）开(kāi)展香港与(yǔ)内地利(lì)率(lǜ)互换市场(chǎng)互(hù)联互通合作（以下(xià)简称“互(hù)换通(tōng)”），初期先行开通“北向(xiàng)互换(huàn)通”，香港及其他国家和地区的境外(wài)投(tóu)资者可通过(guò)两地基础设施互联互通参与内地银行间金(jīn)融衍生品(pǐn)市(shì)场。自联合公告发布以来(lái前肖是指哪几个生肖)，“互换通”的各(gè)项准备工作进展顺利，“北向互换通(tōng)”下的交易将于2023年5月15日启(qǐ)动。为便于“北(běi)向互换通”的顺利推出，现就有关(guān)事(shì)宜(yí)说明如下：

　　一、“北向互换(huàn)通”的(de)相关(guān)交易及结算安排

　　（一）交(jiāo)易品种：

　　“北(běi)向互换通(tōng)”初期可交易品种为利率互换(huàn)产品，报价、交(jiāo)易及结算币种为(wèi)人民币。

　　（二）投资者：

　　1.参与“北向(xiàng)互换通(tōng)”的境内(nèi)投资(zī)者（即互换通报价(jià)商）需与外汇(huì)交易中心签(qiān)署报价商(shāng)协议，并为上(shàng)海(hǎi)清(qīng)算所利率互换集中清(qīng)算业务的清算会员或该(gāi)类会员的清算客户。

　　2.参与(yǔ)“北向互换通”的境外投资(zī)者为符(fú)合人民银行要求并完成(chéng)内(nèi)地(dì)银(yín)行间(jiān)债券(quàn)市场(chǎng)准入(rù)备(bèi)案的(de)境外(wài)机构投资者，并(bìng)经外(wài)汇交易(yì)中(zhōng)心开(kāi)通“北向(xiàng)互换通”交易权限。拟申请(qǐng)开通(tōng)“北(běi)向(xiàng)互(hù)换通”交易权(quán)限的境(jìng)外投资者需(xū)同时(shí)申请成(chéng)为场外(wài)结算公司(sī)的清算会员或该类会员(yuán)的(de)清算客户。

　　（三）交(jiāo)易及结(jié)算前肖是指哪几个生肖：

　　1.交(jiāo)易安排：外(wài)汇交易中心与人民银行(xíng)认可的境(jìng)外电子交(jiāo)易(yì)平(píng)台互联(lián)提供交易服(fú)务。

　　2.清(qīng)算安排：上海清算所和场外结算(suàn)公司建立(lì)中央对手(shǒu)方清(qīng)算机构互联互通(tōng)，共(gòng)同(tóng)向境内外投资(zī)者提供(gōng)清(qīng)算、结算(suàn)服(fú)务。

　　（四）额(é)度管理：

　　1.交易额前肖是指哪几个生肖度(dù)：初期，全部境外(wài)投资者通过(guò)“北向互换通”开展利率互换交易在(zài)轧(yà)差后的(de)名(míng)义本金净额每日不超(chāo)过人民币200亿元，后续可根(gēn)据市场情况(kuàng)适时调整额度。

　　2.清算额度：上海(hǎi)清算所与场外结算(suàn)公司针对双方(fāng)清(qīng)算所之(zhī)间的风(fēng)险敞口建立(lì)“互(hù)换(huàn)通(tōng)”资源池。初期，上海清(qīng)算(suàn)所(suǒ)与场外结算公司之间净头(tóu)寸对(duì)应的“互换通”资源池(chí)风险敞口设定上(shàng)限不(bù)超(chāo)过人民币40亿(yì)元，后续(xù)可根据市场情况适时调整(zhěng)额(é)度(dù)。

　　二、人民银(yín)行、香港证监会和香港金管局已(yǐ)就(jiù)“互换(huàn)通”涉及的跨境监管合作原则(zé)和具体安排达成共识，并签署了《关于(yú)内地-香港债(zhài)券及衍生品市场(chǎng)相关事宜的(de)谅解备忘(wàng)录》。备忘(wàng)录健全(quán)了两地监管机构在债券及(jí)衍生品市场方面的监管合作安(ān)排和(hé)联络(luò)协商机制(zhì)，共同维护“互换通”的正常运行(xíng)、金融市场(chǎng)稳定和公(gōng)平交易秩序。

　　三、外(wài)汇交易中(zhōng)心、上海(hǎi)清算所和场外结算公司应(yīng)当依法履行“互换(huàn)通”下的(de)各(gè)项(xiàng)职责(zé)，组织市场各方有(yǒu)序开展“北向(xiàng)互换(huàn)通”业务。清算会员应当遵守(shǒu)相关监管规定及业(yè)务规则，加强(qiáng)内部控(kòng)制，防范和控制风险(xiǎn)，做好投(tóu)资者教育(yù)和服务，切实维护投资者合法权益。投(tóu)资者应当充分了(le)解两地市场(chǎng)法律(lǜ)法规、业务规则和实践操作的差异，评估和控制风险，理性开展相关投资。

　　市场各方应进一步(bù)做好准(zhǔn)备工作(zuò)，确保“北向互(hù)换通(tōng)”顺利(lì)启动。有兴(xīng)趣参(cān)与“北(běi)向互换(huàn)通”的(de)投资者(zhě)可(kě)联系外汇交易中心、上海清(qīng)算所(suǒ)、场(chǎng)外结(jié)算(suàn)公司为(wèi)参(cān)与做准(zhǔn)备。

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