金(jīn)融界4月21日消息 证监会有(yǒu)关部门负责人(rén)就泽达易(yì)盛(shèng)案、紫晶存储案系科创板首批欺诈(zhà)发(fā)行案件答记者问(wèn)。证监会有(yǒu)关部门负责人表示，欺(qī)诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合(hé)法权益，危及市场秩序和金融安全。

　　中(zhōng)办、国办《关于依法从严打(dǎ)击证券违法活动(dòng)的意(yì)见》强调坚(jiān)持“零(líng)容忍”要求，依(yī)法严(yán)厉查(chá)处证券(quàn)违法(fǎ)犯罪案(àn)件，立体化打击证券违法活动。我会坚决贯彻(chè)落实党(dǎng)中(zhōng)央国务院对(duì)资本市场违(wéi)法犯罪(zuì)行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪(zuì)行为实行行政、民事、刑事立体(tǐ)惩(chéng)处，形成(chéng)强(qiáng)力震慑(shè)。

　　具体(tǐ)问答(dá)如下(xià)：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫(zǐ)晶(jīng)存储案系科创板(bǎn)首批欺诈(zhà)发行案件，社(shè)会影响广泛。作为监管(guǎn)机(jī)构，如(rú)何推(tuī)动对(duì)上述发行人、控(kòng)股股东、实(shí)际控制人、中介机构及(jí)其责(zé)任人员等相关责任主(zhǔ)体进行立体化追责？

　　答：欺诈发(fā)行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投资者合法权益，危(wēi)及(jí)市(shì)场秩序(xù)和金融安全。中办、国办(bàn)《关于依法从严打(dǎ)击(jī)证券违法活(huó)动的意见》强调坚持“零(líng)容忍”要求(qiú)，依法严厉查处(chù)证券违法犯罪案(àn)件(jiàn)，立体化打击证券违法活动。我会坚(jiān)决贯彻落(luò)实党中央国务(wù)院对资本市场违(wéi)法(fǎ)犯罪行为“零(líng)容忍”要求(qiú)，推(tuī)动对欺诈发(fā)行(xíng)等违(wéi)法犯罪行(xíng)为实行行政、民事、刑事(shì)立体惩处，形(xíng)成强力震慑。具体而言(yán)：

　　一是对于证券发行人及(jí)相关控股股东(dōng)、实际控制人等“首(shǒu)恶(è)”坚决严惩(chéng)，全方位追(zhuī)责(zé)。如在(zài)上述两案的行政责任方面，我会(huì)依法向(xiàng)泽达易盛(shèng)（天津）科技股份有(yǒu)限(xiàn)公司（以下简称(chēng)泽达易(yì)盛）和(hé)广(guǎng)东紫(zǐ)晶信息存储(chǔ)技术股(gǔ)份有限公司(sī)（以下(xià)简(jiǎn)称紫晶存储）及相关(guān)责任人作(zuò)出行(xíng)政(zhèng)处罚(fá)和市场禁入决定，分别对泽达易盛、紫晶(jīng)存储及相关责任人员进行行政(zhèng)处(chù)罚，并(bìng)对部分责任(rèn)人员采(cǎi)取证(zhèng)券市(shì)场(chǎng)禁(jìn)入措施。同时(shí)，我会(huì)加强(qiáng)与公安(ān)机关的沟通协调，对涉嫌刑事犯(fàn)罪(zuì)的当事人依法及(jí)时移送公安机(jī)关(guān)处理，推动(dòng)案件刑事追责相关工作。另外(wài)，根据《上海证券交易(yì)所科创板股票(piào)上(shàng)市(shì)规(guī)则(zé)》的规定(dìng)，上(shàng)海证券交易所将依法对泽达易盛、紫晶存储启(qǐ)动重大违法强制退市(shì)。

　　二(èr)是(shì)依(yī)法支持适(shì)格投资者(zhě)及时有效地追究违规上市公(gōng)司及其(qí)相(xiāng)关中介(jiè)机构等责任(rèn)主(zhǔ)体的民事(shì)赔偿(cháng)责任。民事责任是资(zī)本市场法律责任体系的重要组(zǔ)成(chéng)部分(fēn)，是对(duì)违法行为进行(xíng)立(lì)体式(shì)追责的重(zhòng)要一环，也是提高资本市(shì)场违法(fǎ)违规成本的(de)重(zhòng)要举措。我会将进一步畅通(tōng)投资者权(quán)利救济渠道，维(wéi)护投资者合法权益，督促(cù)市场参与各方归位(wèi)尽责，形成资本(běn)市场(chǎng)良好生态。

　　三是对于为上市(shì)公(gōng)司提供保荐、承销服务的证(zhèng)券公司、出具(jù)审计报告的(de)或(huò)者法律(lǜ一公里等于多少千米，一公里等于多少千米等于多少米)意(yì)见书的证券服务(wù)机(jī)构(gòu)等违规主体(tǐ)实(shí)施精准打(dǎ)击。如果相(xiāng)关(guān)中介机构(gòu)故意参与造假，情(qíng)节恶劣，坚(jiān)决严惩，从重(zhòng)处罚(fá)，涉嫌犯罪的(de)，移(yí)送司法机关处理；如果相关中介机(jī)构主(zhǔ)要涉嫌执业(yè)未勤勉尽责的情形(xíng)，我会将按照过责相当的法治理念，综合(hé)考虑(lǜ)违法程度、案件情况(kuàng)、执法效率(lǜ)、赔偿投资者损失意愿(yuàn)和能力(lì)等因素，依(yī)法(fǎ)妥善处理，让中介机构为其未勤勉尽责的执业行为付出代价。

　　四是关(guān)于中介机构的责任人员。证券公(gōng)司、会计师事务(wù)所、律(lǜ)师事务所等中介机(jī)构从业(yè)人员的道德(dé)水准、专业(yè)能力、合规风险意识(shí)和廉洁从业水平等，是保障证券服务质量的重要因素(sù)。如果在欺诈发行、财务(wù)造假等案件中发现相(xiāng)关中介机构(gòu)责任(rèn)人(rén)员存(cún)在违法违规(guī)行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易(yì)盛(shèng)、紫(zǐ)晶存(cún)储欺诈发行案(àn)严重损害(hài)投资者合法权益，目前在投(tóu)资者保护方(fāng)面有哪(nǎ)些安排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民(mín)事诉讼法》等法律法规规定了包(bāo)括一公里等于多少千米，一公里等于多少千米等于多少米(kuò)协商和解、纠(jiū)纷调解(jiě)、先(xiān)行赔付(fù)、责(zé)令(lìng)回购、行政执法当(dāng)事人承诺、单独诉讼、示范判(pàn)决、代表人诉(sù)讼等一系列投资者赔偿救济制(zhì)度。这些(xiē)制度各(gè)有(yǒu)优势，对于个案中采用何种方式，需综合考(kǎo)虑不(bù)同(tóng)投资(zī)者(zhě)赔偿救济制度的适用条(tiáo)件、投(tóu)资者获赔的充分(fēn)性和有(yǒu)效性、赔(péi)付(fù)责(zé)任主体的意愿(yuàn)和能力等因素，目标(biāo)都是有效保护一公里等于多少千米，一公里等于多少千米等于多少米投资者、惩戒(jiè)和震慑违(wéi)法行(xíng)为(wèi)人。

　　对于泽达易盛案，上(shàng)海金(jīn)融法院已(yǐ)经收(shōu)到(dào)泽达易盛普通代表人诉讼起诉材料，中证中小投(tóu)资者(zhě)服务中心发布公(gōng)告，表示(shì)密切关注泽达易盛普通(tōng)代表人诉讼(sòng)进展，如(rú)上(shàng)海金融法(fǎ)院(yuàn)受理并裁定适(shì)用普通(tōng)代表人诉(sù)讼，将(jiāng)依法接受投资者特(tè)别授(shòu)权(quán)，申(shēn)请参加(jiā)该案并(bìng)转换特别代表人诉讼(sòng)。特(tè)别代表人诉讼制度具有“默示加入、明示退(tuì)出(chū)”的特征，能够一揽子(zi)解决泽达易(yì)盛案的民事赔偿(cháng)问题，适格投资者的合法(fǎ)权益可以在诉(sù)讼程序中(zhōng)得到保护。

　　对(duì)于紫晶存(cún)储案，中信(xìn)建投证券股(gǔ)份有限公司作(zuò)为紫(zǐ)晶存储申请(qǐng)首次公开发行(xíng)股票的保荐机构和主承销商(shāng)，与其他中介(jiè)机构正(zhèng)在主动(dòng)筹备投资者赔偿事宜，拟共同出(chū)资10亿元(yuán)设立(lì)先行赔付(fù)专项基金（上述金额(é)为公(gōng)司初步估算(suàn)结果，基金规模将根据最终计算的适(shì)格投资者损失赔付金额(é)进行调整），用于先行赔付适格投资者的投资损失。先行赔(péi)付可以高(gāo)效(xiào)、快捷地解决紫晶存储(chǔ)案的民事赔偿问题，适格投资者可(kě)以积极参与先行赔付程序直接获(huò)赔，以维(wéi)护自身(shēn)合法权益。

　　3.中信建投证券股份有(yǒu)限公司披露的公告(gào)中提出(chū)向(xiàng)证监会(huì)提交证券期货(huò)行政(zhèng)执法当事人承诺申请(qǐng)，证监会将(jiāng)如何处理？

　　答：2019年(nián)修订的《证券(quàn)法》新增了证券领域行政执法当事人承诺制度（以下简称当事人承(chéng)诺(nuò)制度(dù)）。当事人承(chéng)诺制(zhì)度是指国务院(yuàn)证(zhèng)券监(jiān)督管理(lǐ)机(jī)构对涉嫌证券期货违法的(de)单位或者个(gè)人(rén)进行(xíng)调查期间(jiān)，被(bèi)调查(chá)的(de)当事人(rén)承诺(nuò)纠正涉嫌(xián)违法行(xíng)为、赔偿有(yǒu)关投(tóu)资(zī)者(zhě)损失、消除损害或者不良影响并经国(guó)务院证券(quàn)监督(dū)管理(lǐ)机构认可，当事人(rén)履行(xíng)承诺后国务(wù)院证券监督(dū)管理机构终止案件调查的行(xíng)政执法方(fāng)式。相关(guān)法律法(fǎ)规明(míng)确规定了当事人(rén)承诺(nuò)制度的基本流程、适用范围(wéi)、监督制约机制等。

　　根(gēn)据《证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺制(zhì)度实(shí)施办法(fǎ)》等(děng)规定，承(chéng)诺金兼具惩戒(jiè)和(hé)赔偿功能(néng)，承诺金(jīn)数(shù)额的确定需要综合考虑当事人因涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为可能获得(dé)的收益或者避免的损失、当事人涉嫌违法行为依法(fǎ)可能被(bèi)处(chù)以罚款和没(méi)收(shōu)违法所得的金额，以(yǐ)及投资者因当事人(rén)涉嫌(xián)违法(fǎ)行(xíng)为所遭受(shòu)的(de)损失等诸多因素。承诺金数额通常(cháng)高于罚(fá)没款数额，且可用于赔偿投资(zī)者损失，在证券期货行(xíng)政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺这一程序(xù)中，既可以实(shí)现对申请人的精准打(dǎ)击(jī)，也可以有效便捷地补偿(cháng)投(tóu)资者的损失。因此，当(dāng)事(shì)人(rén)承诺(nuò)制度(dù)可以一并解决(jué)案件相关的(de)行政处(chù)理与(yǔ)民(mín)事赔(péi)偿问题，有(yǒu)效提高执法效(xiào)能，达到(dào)行(xíng)政(zhèng)追责与民(mín)事(shì)追责(zé)相(xiāng)统(tǒng)一的效(xiào)果。

　　对于中信建投证券(quàn)股份有限公司(sī)向我会提交当(dāng)事人承诺申请，我会将依据《证(zhèng)券(quàn)法》《证券(quàn)期货行政执法当事人承诺制度实施办法》《证券期货行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺制度实(shí)施规定》等规定，依法依规决定是否受(shòu)理。

　　4.对(duì)于泽(zé)达易盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)所涉的证券(quàn)公司、会计师事务(wù)所、律师事务(wù)所等中介机构及其责(zé)任人员，下一步将(jiāng)如何处理？

　　答：前(qián)期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛和紫晶存储所涉中(zhōng)介机构(gòu)开展“一案双查”。在泽达(dá)易盛案中，东兴(xīng)证券(quàn)股(gǔ)份有(yǒu)限公司、天(tiān)健会计(jì)师事务所、北京市康(kāng)达律师事务所等中(zhōng)介机构(gòu)因涉嫌在相关执(zhí)业过(guò)程中未勤勉尽责，近日已被我会立案。在紫晶(jīng)存储(chǔ)案中，我会对中(zhōng)信建(jiàn)投(tóu)证券股份有限(xiàn)公司、容诚会计师事(shì)务所、致同会(huì)计师事务所、广东恒益(yì)律师事务所等(děng)中介(jiè)机构启动(dòng)了相关调查工作(zuò)，后续将根据其(qí)在相(xiāng)关执(zhí)业行(xíng)为中的勤勉尽责(zé)情况，结(jié)合其主动先行(xíng)赔付以及申请证券期货行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺(nuò)等(děng)情形，依法进行下(xià)一(yī)步(bù)处理。需(xū)要指出(chū)的是，我们将关注相(xiāng)关中介机构有(yǒu)关责任人员在上述案件中的执(zhí)业行为，如果发现有(yǒu)关责(zé)任(rèn)人员(yuán)存在违(wéi)法违规行为，将依法依规予以严处。

　　证(zhèng)券公(gōng)司、会计师事务(wù)所、律师事务所等中介机构(gòu)是(shì)保(bǎo)障(zhàng)资本市场高质(zhì)量(liàng)发展的重要力量，中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)及(jí)其(qí)从业人(rén)员应当严格遵(zūn)守法律法规和职业道德要求，勤勉(miǎn)尽责、诚实守信、廉(lián)洁(jié)自律(lǜ)、公平(píng)竞争，自觉营造(zào)和维护风清气(qì)正(zhèng)的(de)企业文化和行业文化，珍视行业声誉(yù)。

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