金融界4月21日消(xiāo)息 证(zhèng)监会有关部门负(fù)责人就(jiù)泽达(dá)易(yì)盛案、紫晶存储案系科创(chuàng)板(bǎn)首(shǒu)批欺诈发行案件(jiàn)答记者(zhě)问。证(zhèng)监会有关部(bù)门负责人(rén)表示，欺诈发行、财务造假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重(zhòng)损(sǔn)害(hài)广(guǎng)大投资者(zhě)合法权益，危及市场秩(zhì)序和(hé)金融(róng)安全(quán)。

　　中办、国办《关于依法从严打击证券违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查(chá)处证(zhèng)券违法(fǎ)犯(fàn)罪案件，立体化打击证券(quàn)违法活(huó)动。我会(huì)坚决贯彻落实党中央国务院对资本市场违法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要求(qiú)，推动对(duì)欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)等违法犯罪行为(wèi)实行行政、民(mín)事、刑事立体惩处，形(xíng)成强(qiáng)力震慑(shè)。

　　具体(tǐ)问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行案件，社会影响广泛。作为(wèi)监管(guǎn)机构(gòu)，如何(hé)推动对上述(shù)发行人、控股股(gǔ)东、实际控制人、中介机(jī)构及其责任人员等(děng)相关责任主体进行立体化追责(zé)？

　　答(dá)：欺(qī)诈发(fā)行、财(cái)务造假等资本(běn)市场“毒瘤(liú)”严重损害(hài)广大(dà)投资者合(hé)法权益，危及市场秩序(xù)和(hé)金融(róng)安全。中办、国办《关于依法从严打击证券违法活(huó)动的意见(jiàn)》强调坚持“零容忍(rěn)”要(yào)求，依法严厉查(chá)处(chù)证券违法(fǎ)犯罪案(àn)件，立体化打击(jī)证券(quàn)违法活动。我会(huì)坚决(jué)贯彻落实党中央(yāng)国务院对资本(běn)市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发(fā)行等违法犯罪行为实行行政、民(mín)事(shì)、刑事立体(tǐ)惩处(chù)，形成强力震(zhèn)慑。具体而言：

　　一是对于(yú)证券发行人及相关(guān)控股(gǔ)股东、实际控制人等(děng)“首恶”坚决严惩(chéng)，全方(fāng)位追责。如(rú)在上述两案的行政责任(rèn)方(fāng)面，我会依法向泽达(dá)易盛（天(tiān)津）科(kē)技股(gǔ)份(fèn)有限公司（以下简称泽达易盛）和广东紫晶信(xìn)息存储技术(shù)股份(fèn)有(yǒu)限公司（以下简称紫(zǐ)晶存储）及相关责任人(rén)作出(chū)行(xíng)政处(chù)罚和(hé)市场禁(jìn)入决定，分(fēn)别(bié)对(duì)泽达易盛、紫晶存储及(jí)相(xiāng)关责任(rèn)人(rén)员(yuán)进行行政处罚，并对部分责任(rèn)人(rén)员采(cǎi)取证券市(shì)场禁入(rù)措施(shī)。同时(shí)，我会加强与公安机关的沟(gōu)通协调，对涉嫌刑事犯罪的(de)当事人依法及时移送公安机(jī)关(guān)处理，推动案(àn)件(jiàn)刑事(shì)追责相关工作。另外，根据《上(shàng)海证券交易所(suǒ)科创板股(gǔ)票上(shàng)市规则》的(de)规(guī)定，上海证券交易所将依法(fǎ)对(duì)泽达(dá)易(yì)盛、紫晶存储启动重大违法强制退(tuì)市。

　　二是(shì)依法支(zhī)持适格投(tóu瓦格纳是哪个国家的，瓦格纳集团是什么组织)资(zī)者及时有(yǒu)效地追究(jiū)违(wéi)规(guī)上市(shì)公司及其相关(guān)中介机构等责任主(zhǔ)体的民事(shì)赔偿责任。民事(shì)责任是资本市场法律责任体系的(de)重要组(zǔ)成(chéng)部分，是对违法行(xíng)为进行(xíng)立体式(shì)追责的(de)重(zhòng)要一环，也(yě)是提高资(zī)本市场违法违(wéi)规成本的(de)重要(yào)举措。我(wǒ)会将进一(yī)步畅通投资者权利救(jiù)济渠道，维护投资者合法(fǎ)权益，督促市(shì)场参与各方归位尽责，形(xíng)成资(zī)本市场良好生态。

　　三是对(duì)于为上市公司提供保(bǎo)荐、承销(xiāo)服务的证券(quàn)公司(sī)、出具审计报(bào)告(gào)的(de)或者法律意见书的证(zhèng)券服务机构等违规主体实施精准打击。如(rú)果相关中介(jiè)机构故意(yì)参与(yǔ)造假，情节恶劣，坚(jiān)决严惩，从重处罚，涉嫌犯(fàn)罪(zuì)的(de)，移送司法机关处理；如果相(xiāng)关中介机构主要涉嫌(xián)执(zhí)业未勤勉(miǎn)尽责(zé)的情(qíng)形，我会(huì)将按(àn)照(zhào)过责相当的(de)法治理念，综合(hé)考虑违法(fǎ)程度、案件情况、执法(fǎ)效率(lǜ)、赔偿投资者损失意愿和能力等因素，依法妥(tuǒ)善处(chù)理，让中介机构为其(qí)未勤勉尽责的执业行为付出代(dài)价。

　　四(sì)是关于中介机构的责(zé)任(rèn)人(rén)员。证券公司、会计师事务所、律师事(shì)务所等中介机构(gòu)从(cóng)业人员的道德水准、专业能力、合规(guī)风(fēng)险意识(shí)和廉洁从业(yè)水(shuǐ)平等，是保障(zhàng)证券服务(wù)质量的重要因素(sù)。如果(guǒ)在欺诈发行、财务(wù)造假等案(àn)件中(zhōng)发现(xiàn)相关中介机构责(zé)任人员存(cún)在违法(fǎ)违规(guī)行为，将(jiāng)依法(fǎ)依规予以严(yán)处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺(qī)诈发(fā)行案严重损害投资者(zhě)合(hé)法权益，目前(qián)在投资者保护(hù)方(fāng)面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等(děng)法(fǎ)律法规规(guī)定了包括(kuò)协商和解、纠(jiū)纷(fēn)调解(jiě)、先(xiān)行赔付、责令回购、行政执法当事人(rén)承诺、单独诉讼、示范(fàn)判决、代(dài)表人诉讼等一(yī)系列投资(zī)者(zhě)赔(péi)偿救济制(zhì)度。这些制度(dù)各(gè)有优势(shì)，对(duì)于个(gè)案中采(cǎi)用何(hé)种方(fāng)式，需综合考虑(lǜ)不同投(tóu)资者赔偿救(jiù)济(jì)制度的适用条件、投(tóu)资者(zhě)获赔的充分(fēn)性(xìng)和有效性、赔付责(zé)任主体(tǐ)的意(yì)愿(yuàn)和能力(lì)等因素(sù)，目标都是有效保护投资者、惩戒和震慑违法(fǎ)行(xíng)为(wèi)人。

　　对于泽达易盛(shèng)案，上海金(jīn)融法(fǎ)院已经收(shōu)到(dào)泽达易盛普通代表人(rén)诉讼起(qǐ)诉材料(liào)，中证中(zhōng)小投资者(瓦格纳是哪个国家的，瓦格纳集团是什么组织zhě)服(fú)务中心发布公告(gào)，表(biǎo)示密切关注泽达易(yì)盛普通代表人诉讼(sòng)进展(zhǎn)，如上海(hǎi)金融法院受理(lǐ)并(bìng)裁定适用(yòng)普通代(dài)表人诉讼，将依法接受投资者特别(bié)授权，申(shēn)请参(cān)加该案并转换(huàn)特别代表人诉(sù)讼。特别代表(biǎo)人诉(sù)讼制度具有“默示加(jiā)入、明示(shì)退出”的特征，能够一揽子解决泽达(dá)易盛(shèng)案的(de)民(mín)事(shì)赔偿问题，适格投资者的合法权益可以在诉讼(sòng)程(chéng)序中得到保护。

　　对于(yú)紫晶存储案，中信建投证券股份有(yǒu)限(xiàn)公司作为(wèi)紫晶存储申请首次公(gōng)开发行股票的保荐机构和主承销商，与其他中介机构正在主动筹备投(tóu)资者赔偿事宜，拟共(gòng)同出(chū)资10亿元设立先行(xíng)赔付(fù)专项(xiàng)基(jī)金（上述金额为公司(sī)初步估(gū)算结(jié)果，基金规模将根(gēn)据(jù)最终计算的适格投资者损失赔付金额进行调整(zhěng)），用于先(xiān)行赔(péi)付适格(gé)投资者的投资损失。先行赔付可以(yǐ)高(gāo)效、快捷地(dì)解决紫晶存储案的民事(shì)赔偿(cháng)问题，适格投资者可(kě)以积极参与(yǔ)先行赔付程序直(zhí)接获赔，以维护自身合(hé)法权益。

　　3.中信(xìn)建投(tóu)证券股份(fèn)有限公司披(pī)露的(de)公(gōng)告(gào)中提出向证监会(huì)提交证(zhèng)券(quàn)期货(huò)行政执法当事人承(chéng)诺申请，证监(jiān)会将如何处理？

　　答(dá)：2019年修订(dìng)的《证券法》新增了证(zhèng)券领域行政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)制度（以(yǐ)下简称当事人承诺制(zhì)度）。当(dāng)事人(rén)承诺(nuò)制度是指国(guó)务院(yuàn)证(zhèng)券监(jiān)督管理机(jī)构对涉嫌证(zhèng)券期(qī)货违(wéi)法的单位或(huò)者(zhě)个人(rén)进行调(diào)查期间，被调查(chá)的当事人承(chéng)诺纠正涉嫌违法(fǎ)行为、赔偿有关投资者损(sǔn)失、消(xiāo)除(chú)损害或者不良影响并经国务院(yuàn)证(zhèng)券(quàn)监(jiān)督(dū)管理机构(gòu)认可(kě)，当事人履行(xíng)承诺后国务院(yuàn)证券监督管(guǎn)理机(jī)构终止案件调(diào)查(chá)的(de)行政执法(fǎ)方式。相关法律法规明(míng)确(què)规定了当事人承诺制度(dù)的基本(běn)流程、适用范围、监督制约机制等(děng)。

　　根据(jù)《证券期货行政执法当事人承诺制度实施办法》等(děng)规(guī)定，承诺金兼具(jù)惩戒和赔偿功(gōng)能，承诺金数(shù)额的确定需要(yào)综合(hé)考虑当事人因涉嫌违法行为(wèi)可能获(huò)得(dé)的收益(yì)或者避(bì)免的损失、当(dāng)事人涉嫌违法行为依法可能被处以(yǐ)罚款和没收违法所得的金额，以及投资者因(yīn)当(dāng)事人涉嫌违法行为所遭(zāo)受的损失等诸(zhū)多(duō)因(yīn)素。承诺(nuò)金数(shù)额通常高于罚没款数额(é)，且可用于赔(péi)偿投资者损(sǔn)失，在(zài)证券期货行政执法当事人承(chéng)诺这一程序中，既可以实现对申请人(rén)的精准打击，也(yě)可以有效便捷地补(bǔ)偿投(tóu)资者的(de)损失。因(yīn)此，当事人(rén)承(chéng)诺制度可以(yǐ)一并解决案件相关的行政处理(lǐ)与(yǔ)民事赔偿问题，有效提高执法效能，达到行政追责与民事追责相(xiāng)统(tǒng)一(yī)的效(xiào)果。

　　对(duì)于中(zhōng)信建投证券(quàn)股(gǔ)份有限公司向我(wǒ)会提交(jiāo)当事人承(chéng)诺(nuò)申请，我会将依(yī)据(jù)《证券法(fǎ)》《证券(quàn)期货(huò)行政执法当事人承(chéng)诺制度实(shí)施办法》《证券期货(huò)行政执法当(dāng)事人(rén)承诺制度实(shí)施规定》等规定，依(yī)法依规决定是否受理。

　　4.对于(yú)泽达(dá)易盛、紫晶存储所涉的证券公司、会计师事务所(suǒ)、律师(shī)事(shì)务所等中(zhōng)介机构及其责(zé)任(rèn)人员，下一(yī)步将如何处理(lǐ)？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要(yào)求(qiú)，对泽达易盛和(hé)紫晶存(cún)储所涉中介机(jī)构开展“一案双查(chá)”。在泽达(dá)易盛案(àn)中(zhōng)，东兴证券(quàn)股份有限公司、天健会(huì)计师事(shì)务所、北京市康达律师事务所(suǒ)等(děng)中(zhōng)介机构(gòu)因涉(shè)嫌(xián)在相关执(zhí)业过程中(zhōng)未(wèi)勤勉尽责，近日已(yǐ)被我会立案。在(zài)紫晶存储案中，我(wǒ)会对中信建投证(zhèng)券股(gǔ)份有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司、容(róng)诚会计师事务所、致同会(huì)计师事(shì)务所、广东恒益律师(shī)事务所等中介机(jī)构启动了相关调查工作，后续将根据其在(zài)相关执业行为中的勤勉(miǎn)尽责情(qíng)况(kuàng)，结合(hé)其主(zhǔ)动先行赔付以(yǐ)及申请证券期货行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺等情(qíng)形，依法进(jìn)行下一步处理。需要(yào)指出的是，我们将关注相关(guān)中介机构有(yǒu)关责任人员在上(shàng)述案件中的执业行(xíng)为，如果(guǒ)发(fā)现有关责任人员存(cún)在违(wéi)法(fǎ)违(wéi)规行为，将依(yī)法依(yī)规予以严处。

　　证券公司、会(huì)计师(shī)事务所(suǒ)、律师事务所等中(zhōng)介机构是保(bǎo)障资本(běn)市场高质量发展(zhǎn)的重(zhòng)要力量(liàng)，中介机构及(jí)其(qí)从业人员应当严格遵守法(fǎ)律法规和职业道德(dé)要求，勤(qín)勉尽责、诚实(shí)守信、廉洁(jié)自律(lǜ)、公平竞争，自觉营造和维护风(fēng)清(qīng)气正的(de)企业(yè)文化(huà)和行业文化，珍视行业声誉。

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