科创板(bǎn)首批退市公(gōng)司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶(jīng)和(hé)*ST泽达分(fēn)别发布公(gōng)告称，其收到证监会下发的《行政处罚决(jué)定书(shū)》，将被实施重大违法强制退市，

　　与此同时，上交(jiāo)所也对两公司下发拟终止公司(sī)股票上(shàng)市的事先告知书，两家公司的股票自4月(yuè)24日开市起停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海(hǎi)金融法(fǎ)院消息显示(shì)，其(qí)收到12名(míng)投资者共(gòng)同起诉(sù)泽达(dá)易盛、林应(yīng)等证券(quàn)虚假(jiǎ)陈述责任纠纷(fēn)的申(shēn)请，保荐(jiàn)券商东兴证券(quàn)及两名保代、天健(jiàn)会(huì)计师(shī)事(shì)务所、康达律(lǜ)师事(shì)务所均在被(bèi)起诉名(míng)单(dān)中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫晶方面的(de)问题：

　　证监会行(xín孕妇一天吃几个山竹，孕妇一天吃几个山竹比较好g)政处(chù)罚(fá)决定(dìng)书显(xiǎn)示，紫晶存储(chǔ)存在欺(qī)诈(zhà)发行的问题。紫晶存(cún)储于2019年(nián)4月3日披露招(zhāo)股书(shū)申(shēn)报稿，同年10月获科创板上市(shì)委(wěi)审议同意发(fā)行上市，2020年(nián)3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存(cún)储(chǔ)《招股说明书》通过虚构销售合同、伪造物(wù)流单据和验(yàn)收单(dān)据入账、安(ān)排资金(jīn)回款、提前确认收(shōu)入等方(fāng)式虚增营业收入、利润。其中，2017年(nián)-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当年利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储《招(zhāo)股说(shuō)明书》未按规(guī)定披露的2016年末、2017年(nián)末以及2019年上半年末对外担保余额(é)分(fēn)别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至招股说明书签署日，未按(àn)规定(dìng)披露(lù)对外担保(bǎo)余(yú)额(é)合(hé)计13,500.12万元(yuán)。

　　在(zài)上市后，紫(zǐ)晶存储继续通(tōng)过前述财务造假(jiǎ)方式虚增营业(yè)收入、利润。2019年虚增利润(rùn)14529.07万元(yuán)，占当期报告记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年(nián)虚增利(lì)润16902.36万(wàn)元，占当期报告记(jì)载(zài)的利(lì)润总(zǒng)额(é)绝对(duì)值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年(nián)报(bào)中仍存在未按规定披露对外(wài)担保的问(wèn)题。

　　最终，证监(jiān)会(huì)对紫晶存储责(zé)令改正，给予(yǔ)警告，并处以3668.52万元罚(fá)款，对(duì)实控人(rén)郑穆(mù)、罗铁威分(fēn)别处以2164.26万(wàn)元(yuán)、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终身市(shì)场禁入措施，罗铁威被处(chù)10年市场(chǎng)禁入措施，其他(tā)相(xiāng)关负责人也被处以罚款、5年(nián)市场禁(jìn)入等。

　　欺诈发行(xíng)被罚超8亿

　　实控人(rén)、财(cái)务总监终身市场(chǎng)禁入

　　泽(zé)达易盛方面，行政处罚决(jué)定书显示，其于2019年6月(yuè)披露招股书申报稿，2020年(nián)6月在科创板上市(shì)。

　　经查明，泽达易盛在公告的证券发行(xíng)文件中隐瞒重要(yào)事实(shí)、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增(zēng)营业(yè)收入34229.63万元，虚(xū)增利(lì)润(rùn)18673.53万元，且未如(rú)实披露关联交易、股权代持情况等。

　　在上市后，泽达易盛及其全资子(zi)公司(sī)浙江金淳、杭州(zhōu)畅(chàng)鸿签订(dìng)虚假合同、开展虚(xū)假业务(wù)，2020年虚(xū)增(zēng)利润8246.92万元，占当期报告记载的利润总额的88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万元，占当期报告记(jì)载的利(lì)润总(zǒng)额的(de)56.23％。此(cǐ)外(wài)，泽达(dá)易盛还存在虚增在(zài)建工程等问题。

　　值(zhí)得关注的是，对于欺诈发行部分(fēn)，证监会对(duì)泽(zé)达易(yì)盛处以非法所募集资金金额(é)20％的处(chù)罚，罚款金额(é)高达8.1亿元；紫晶存储则被罚(fá)款非法(fǎ)募集资金的(de)3％，罚(fá)款金额3068.52万元(yuán)。

　　合并其他违法事(shì)实计算，证(zhèng)监会(huì)最终(zhōng)对泽(zé)达易(yì)盛(shèng)处以8.6亿元(yuán)罚款，对实控人(rén)、时任董事长、总经(jīng)理林应(yīng)处以3800万元罚款(kuǎn)，时(shí)任董事(shì)、副总经理、财务(wù)总(zǒng)监(jiān)、董事会(huì)秘书应岚被罚1300万元，二人均被采取终身市场禁入。

　　颇为诡(guǐ)异的是，在4月21日市场(chǎng)全面大跌的行情下，两(liǎng)家公司(sī)均(jūn)有不同幅度(dù)的上涨(zhǎng)。*ST泽达股(gǔ)价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　孕妇一天吃几个山竹，孕妇一天吃几个山竹比较好"刚刚公(gōng)告：重(zhòng)大违法(fǎ)强制退市！" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/04/weixin/one_20230421185408719.png">

　　截(jié)至2022年(nián)9月30日，*ST泽(zé)达A股股东总户数为6538户，户(hù)均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股(gǔ)东总户数为12352户(hù)，户均持股市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起诉(sù)讼(sòng)

　　中(zhōng)介机构一同被诉

　　行政处罚(fá)“靴子落地”，两家(jiā)公司(sī)也进入到停牌及被终止(zhǐ)上市的阶(jiē)段。

　　4月21日(rì)盘后(hòu)，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双发布公告(gào)称，公司触及(jí)《上海证券交易所科创板股票上市规则》第(dì)12.2.2条第（一）项规(guī)定的重大违法行为，将被实(shí)施重大违法(fǎ)强制退市。公司股(gǔ)票(piào)自2023年4月24日（星期(qī)一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交所下发的拟终(zhōng)止公(gōng)司股(gǔ)票(piào)上市(shì)的事先(xiān)告(gào)知(zhī)书。在(zài)收到(dào)终止(zhǐ)上市告知书后，两家公(gōng)司(sī)可(kě)以根据规定申请听证(zhèng)，提出(chū)陈(chén)述和(hé)申(shēn)辩(biàn)。交易所由上(shàng)市委员会就是否(fǒu)终止(zhǐ)公司(sī)股票上市事宜进行(xíng)审议，并根(gēn)据(jù)上市委员会的审核(hé)意见(jiàn)作出是(shì)否终止公司股票(piào)上市的决定(dìng)。

　　根据相关规定，若(ruò)股票被终止上市，自(zì)交易(yì)所公告对股票作出终止上(shàng)市的决定之日后5 个交易日届满的下一交易(yì)日(rì)起(qǐ)，相关(guān)公(gōng)司股(gǔ)票(piào)复牌并进入退市整理期，并(bìng)在(zài)股票(piào)简(jiǎn)称前冠以“退市”标识，退市整(zhěng)理期的交易(yì)期(qī)限(xiàn)为15 个交易日。交易所将(jiāng)在退(tuì)市整(zhěng)理期(qī)届满后(hòu)5个交易日内对(duì)股票予以摘(zhāi)牌(pái)，股票最(zuì)终终止上市。

　　另(lìng)外，4月21日晚间，上(shàng)海金融法院官微发布消(xiāo)息(xī)显(xiǎn)示，其已于(yú)当日收到12名投资(zī)者共同起诉泽达易盛(shèng)等(děng)证券虚(xū)假(jiǎ)陈述责任纠(jiū)纷的申(shēn)请。起诉投(tóu)资者同时申请(qǐng)适用普通代表人诉讼(sòng)程序审(shěn)理案件。上(shàng)海金融法院称，其将(jiāng)依法审查，及时公布(bù)进展情况(kuàng)。

　　值得关注的是，在(zài)投资者提起的诉讼中(zhōng)，被告除了泽达易盛及实控人、董监高等，中介机构东兴证券及两名保代（胡(hú)晓(xiǎo)莉、陶晨(chén)亮(liàng)）、天健会计师事务所、康达(dá)律(lǜ)师(shī)事务所也均在被起诉(sù)之列。

　　3月31日晚间，东兴(xīng)证券曾(céng)发布公告称，因在执行泽达易(yì)盛首(shǒu)次公开发行股票并在(zài)科创板(bǎn)上市(shì)项(xiàng)目中，涉嫌保荐、承销及(jí)持续督导等业务未勤勉尽责，证监(jiān)会决(jué)定对(duì)其(qí)公司立(lì)案。

　　4月21日(rì)，中(zhōng)证中小投资(zī)者服务中心公(gōng)告称，关注到(dào)上海金融(róng)法院收到12名投资者共同起诉泽达易盛等证券虚(xū)假陈述责任纠(jiū)纷的申请，起(qǐ)诉投资(zī)者同(tóng)时申请适用(yòng)普通代表人(rén)诉讼程(chéng)序审理案件。泽达易盛是科创板首批被(bèi)中国证监会立案调查公司，根(gēn)据《行政(zhèng)处罚决(jué)定书(shū)》，公司构成欺(qī)诈发(fā)行。

　　投服(fú)中(zhōng)心(xīn)将密(mì)切关(guān)注诉讼进展，如上海金融(róng)法院后(hòu)续受理并裁定适用普通(tōng)代(dài)表人(rén)诉讼，发布普通代表人诉讼权利登记公(gōng)告，拟相关法律法规公开征(zhēng)集并(bìng)接受50名以上（含(hán)50名）投资(zī)者特别授权(quán)，申请参加普通(tōng)代表人(rén)诉讼并申(shēn)请转换特别(bié)代表人诉讼。

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