在“扶优限(xiàn)劣”的基本方针(zhēn)下，私募基金行(xíng)业(yè)监(jiān)管趋严，近日又有(yǒu)私(sī)募(mù)被(bèi)“点名(míng)”。

　　5月(yuè)4日，中国证(zhèng)券投资基金(jīn)业协会网站披露的一则(zé)公告显示，雪杉基(jī)金存(cún)在(zài)违反(fǎn)专业化运营(yíng)原则等(děng)四项(xiàng)违规行为(wèi)。根据相关规定，协会拟对雪(xuě)杉基金公开(kāi)谴责、暂停(tíng)受(shòu)理其私(sī)募基金产品备案六个月；对时任雪杉基金合(hé)规风控负(fù)责人的黄某公(gōng)开(kāi)谴责(zé)。

　　因4项违规行为(wèi)

　　雪杉基(jī)金被暂停备案(àn)六个(gè)月(yuè)

　　5月4日，中国证券投资基金业(yè)协会网站披露(lù)了一则纪(jì)律处分事先告知书送达公告。经查，深(shēn)圳雪杉基(jī)金(jīn)管理有限公司(sī)（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违(wéi)规行为，时任高级管(guǎn)理人员黄某应当对此承(chéng)担(dān)法律责任，协会拟(nǐ)对(duì)其作(zuò)出纪律处(chù)分。

　　公(gōng)告显(xiǎn)示，雪杉基(jī)金(jīn)存在四项违规行为：

　　一是违(wéi)反专(zhuān)业(yè)化(huà)运营(yíng)原(yuán)则(zé)。其(qí)一，2019年5月，深圳雪(xuě)杉与上海阿杏(xìng)达成(chéng)《业务(wù)合作协议》，由债(zhài)券发行(xíng)人关联方出(chū)资认购上(shàng)海阿杏产品份额(é)，该(gāi)产品通过深圳雪杉在管(guǎn)产品“雪杉夏桐1号私募(mù)证券投资基金”最终投向指定债(zhài)券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株(zhū)洲新芦淞产业发展(zhǎn)集团有限公司（以下简称株(zhū)洲(zhōu)新芦(lú)淞）签署《投资合作协议》，约(yuē)定由指定第三方认(rèn)购“雪杉夏(xià)桐7号私募证(zhèng)券投(tóu)资基(jī)金”，并由(yóu)该产品(pǐn)购(gòu)买(mǎi)指(zhǐ)定债(zhài)券。以上行为不符合私募基金(jīn)管理人专(zhuān)业化运(yùn)营的要求。

　　二是未向投资者披露(lù)关(guān)联交易。2018年2月至2019年(nián)8月，“雪杉(shān)夏(xià)桐1号私募证(zhèng)券投资基(jī)金”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪杉(shān)夏(xià)桐3号”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪杉夏桐7号”“雪(xuě)杉常升1号”“雪杉常升2号”分别(bié)投(tóu)向上海映(yìng)雪(xuě)投资管理中心（有限合伙(huǒ)）（以下简称上海(hǎi)映雪）在管产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向(xiàng)上海映(yìng)雪在管产(chǎn)品共计5610万元(yuán)。

　　投资期间，深(shēn)圳(zhèn)雪杉董事长(zhǎng)郑宇为上海映雪执行事务(wù)合伙人、实际控(kòng)制人(rén)，上(shàng)述交易构(gòu)成关联交易(yì)，但深圳雪杉未向投资(zī)者(zhě)进(jìn)行明确、充(chōng)分(fēn)地披露。

　　三是未落实(shí)投资者适当(dāng)性管(guǎn)理要求。雪杉春(chūn)茗1号基金(jīn)的投(tóu)资者王某的基金合同于2015年7月(yuè)7日(rì)签署(shǔ)，但(dàn)是其(qí)风险测评问(wèn)卷则(zé)于2016年9月(yuè)21日签署。

　　四是一般员工违规(guī)兼(jiān)职(zhí)。深圳雪杉(shān)市场拓展、投资运营、财务等(děng)岗位员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳(zhèn)雪(xuě)杉合规风控负(fù)责人，应当(dāng)对发(fā)生在各(gè)自任职期间公司的(de)违规行为承担相(xiāng)应责任。

　　根据相关规(guī)定(dìng)，协(xié)会(huì)拟对深圳雪杉公开谴(qiǎn)责(zé)、暂停(tíng)受理其(qí)私募基(jī)金产品备案六个(gè)月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金(jīn)曾(céng)收警示函

　　值得注意的(de)是(shì)，这已经不(bù)是雪杉基金首(shǒu)次遭监管处罚(fá)。2022年6月18日，深圳证监局曾对(duì)雪杉基金出具警示函。

　　相关公(gōng)告显(xiǎn)示，经查，雪杉基金在从事私募基金业务活动中，存(cún)在(zài)未履行(xíng)谨慎(shèn)勤勉义务、未采取问(wèn)卷调查等方式对个别投资(zī)者的风险(xiǎn)识(shí)别(bié)能(néng)力和风险承担能力进行(xíng)评估、未按照(zhào)合同约(yuē)定如(rú)实向(xiàng)投(tóu)资者披露可(kě)能(néng)影响投资者合法权益(yì)的重大信息等情形。依据《私募管理办法》第(dì)三十三条规定，决(jué)定对其采(cǎi)取出具警示函的行(xíng)政监(jiān)管措(cuò)施。

　　百亿(yì)私募映雪(xuě)投资(zī)居股东之列

　　雪杉基(jī)金成(chéng)立于2015年，注册(cè)资本为(wèi)3250万(wàn)元，机构类型为私募证券投资基(jī)金管理人，全职员工人数14人，管理(lǐ)规模(mó)区间(jiān)为(wèi)20-50亿元。去(qù)年2月份，雪杉基金曾进行高管变更。目前雪杉基金的(de)法人(rén)、总经理为(wèi)汲培欣，合规(guī)风(fēng)控(kòng)负责人为曾峤。

　　值得注(zhù)意的是，百亿私募映雪投资为雪杉基(jī)金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉基金还有一家关联公司为深圳市塔门投资(zī)2023年高考时间是几月几号，四川每年高考时间是几月几号管理有限(xiàn)公司(sī)，雪杉(shān)基金(jīn)持股(gǔ)50.5％。塔(tǎ)门投资为私募股权、创业投资基金(jīn)管理人。

　　雪(xuě)杉基金(jīn)官网(wǎng)显示，雪(xuě)杉基(jī)金还在(zài)香港控股成(chéng)立了(le)Cedar Value （HK） Limite2023年高考时间是几月几号，四川每年高考时间是几月几号d（雪(xuě)杉惠理（香港）有限公(gōng)司，“雪杉香(xiāng)港”），以(yǐ)期发挥与(yǔ)雪杉境内平台的跨境(jìng)协同效(xiào)应，为投(tóu)资人寻找海外长期稳(wěn)定资产(chǎn)的投(tóu)资和并购机会。

　　据介绍(shào)，雪杉的投资策(cè)略是通过追踪资(zī)产价格指数、利率、汇(huì)率、指标性股(gǔ)指(zhǐ)等(děng)宏观(guān)经济和估值(zhí)指标，以分析(xī)并提取经济(jì)周(zhōu)期(qī)中(zhōng)的(de)趋势(shì)性行业和(hé)事件以(yǐ)最大化投资上行收益，同时引入(rù)非公开(kāi)市(shì)场投资中的个(gè)体性估值和(hé)内在价值分析体系，以更好(hǎo)锁定投资(zī)的下行风(fēng)险。但在2020年(nián)10月，雪杉基金官(guān)网的(de)新闻动(dòng)态便停(tíng)止更(gèng)新。

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