近期交易商(shāng)协会的监管处(chù)罚力(lì)度明显加大，虽(suī)然债券市场参与主体愈发丰富多元，市场竞争程度更趋激烈，但监管底线不能破戒(jiè)。

　　5月(yuè)11日，交易商协(xié)会对建设银行启(qǐ)动自律调查，这是两(liǎng)天(tiān)内第二家被要求自律调查的大行。今年以来，交易商协会已对多(duō)家金融机构启(qǐ)动自律调查(chá)，监(jiān)管力度在持续加大。

　　多家金融机(jī)构接连被通报

　　5月11日(rì)，中国银行间市场交易(yì)商(shāng)协会（下称(chēng)“交易(yì)商(shāng)协会”）网站显示，基于监管(guǎn)部门反馈线索，依据《银(yín)行间(jiān)债券市场(chǎng)自律处分(fēn)规则》，交易商协(xié)会已对中(zhōng)国建设银行股(gǔ)份有限公司(sī)债务融资(zī)工具承销业务涉嫌违(wéi)规行为开展自律调查(chá)。

　　根据建行2022年年(nián)报，去年建(jiàn)行承销非金融(róng)企业债(zhài)务融资工具744笔(bǐ)，为411家(jiā)实体(tǐ)企(qǐ)业承销发行(xíng)债券(quàn)4645.17亿元。2022年，该行支持优质头部房地产企业(yè)债券融资需求，承销房地产(chǎn)企业323.35亿元债务融(róng)资工具，房地产并购票(piào)据22.9亿元。

　　交易商(shāng)协会的监管力度在(zài)近(jìn)期持续加大。就在5月9日，交易商协会官网发布信息(xī)，针(zhēn)对中国进出口银行金融债(zhài)券发行涉嫌违(wéi)规行为，以及中国民生银(yín)行承销业务涉(shè)嫌违规行为已开(kāi)展自律调查。

　　而在(zài)5月8日，大连(lián)银行、郑州银(yín)行、江西银行、青岛(dǎo)银行和粤财信(xìn)托共(gòng)5家机构涉及债券(quàn)业务违规被点名。具体来说，交易商(shāng)协会(huì)通过深入调查发现，大连银行等多家机构存在债券代(dài)持交易等违规行为(wèi)。其中，大连(lián)银行(xíng)通过做市业(yè)务方式，每日滚(gǔn)动开展买卖(mài)方向相反(fǎn)、清(qīng)算(suàn)速度不同的现券交(jiāo)易，代持利率(lǜ)债活跃(yuè)券，且(qiě)规模(mó)较大；郑州银行、江西银行和青岛银(yín)行(xíng)，内(nèi)控(kòng)执(zhí)行不严或流于形式，未有效(xiào)评估交易合(hé)理性(xìng)，作为(wèi)中间(jiān)方(fāng)以现券买卖或做(zuò)市等方式参与债(zhài)券代持交易链条，交易笔数和(hé)金(jīn)额(é)较大。

　　今年4月(yuè)，工(gōng)商银行已被(bèi)启动自律(lǜ)调(diào)查。相(xiāng)关公告称，交易商协会在日常监测工作中发现，工商(shāng)银行主承销的多(duō)期债务(wù)融资工具发行定(dìng)价严重偏离(lí)市(shì)场合理水平(píng)，干扰(rǎo)了市场秩序，涉嫌(xián)违反银行(xíng)间债券(quàn)市(shì)场自(zì)律管理相(xiāng)关(guān)规定。

　　4月3日(rì)，交易商协会网站披露，近期(qī)在查处四平市城市发展(zhǎn)投资控(kòng)股(gǔ)有限公(gōng)司(sī)案件时，发现(xiàn)吉(jí)林银行、吉林亿联(lián)银行因(yīn)违规收取发行人大额财务资助，涉嫌(xián)违反银行间债券市场自律(lǜ)管理规则(zé)，被交易商协会进行自律调查。一(yī)同被开展自(zì)律调(diào)查的还有光大(dà)证券(quàn)、富国资产管理（上海）有限公司两家金融机构。

　　交易(yì)商(shāng)协会监管(guǎn)处罚力度(dù)加强

　　根(gēn)据交易商协会通报的数据，2022年全年(nián)，交(jiāo)易(yì)商协(xié)会共对68起涉嫌违规案件立案调查，开展自律调查和(hé)自律问(wèn)询(xún)103次(cì)，作(zuò)出(chū)各类(lèi)自律处分99家（人(rén)）次，涉及(jí)35家发行(xíng)人和信用增进机构、4家主承销商、3家会(huì)计师事务(wù)所、1家律师事务所、2家其他类型机构(gòu)和54名(míng)直接责任(rèn)人。作(zuò)出的处分中，警告及以(yǐ)上占比超过五(wǔ)成，15家(jiā)机构被(bèi)暂停一(yī)定期限业务，12位责任人被认定不氯化钾相对原子质量是多少，适当人(rén)选。

　　梳(shū)理通报来看，被(bèi)通报的原(yuán)因包括低价包销多期债务融(róng)资工具，影响了市场正常(cháng)秩(zhì)序；部分债务(wù)融资工具未按照发行文(wén)件(jiàn)约(yuē)定开展余(yú)额(é)包(bāo)销，个别(bié)债务融资(zī)工具挤(jǐ)占了其他投资人的正常(cháng)投标，违背了公平(píng)公正(zhèng)原则(zé)，并影响(xiǎng)了发(fā)行(xíng)利率，对市场正常(cháng)秩序造成了(le)一定不良影响。

　　通报(bào)指出，银行间(jiān)债券市场参与氯化钾相对原子质量是多少，机构在从事相(xiāng)关业(yè)务过(guò)程中，务必牢(láo)固树立市(shì)场责任意识(shí)，严格遵守相(xiāng)关监管规(guī)定和自律规则要求，合规展业，自(zì)觉维(wéi)护银(yín)行间债(zhài)券市(shì)场运行秩序。

　　交易商协会表示(shì)，做市(shì)商作(zuò)为银行间市场基(jī)石机构，承(chéng)担(dān)着提高(gāo)市场(chǎng)流动(dòng)性(xìng)、促进价格(gé)发现的重要(yào)作用，应(yīng)切实(shí)提升做(zuò)市交(jiāo)易能力，加强内部控制和(hé)风险管(guǎn)理，确保合规稳(wěn)健展业，“真做市、做真(zhēn)市”。

　　可以看到，近期交易商协会的监管处罚力度明显加大，虽然债券市场(chǎng)参(cān)与主体愈发丰富多元(yuán)，市场竞争程度更趋激(jī)烈(liè)，但监管(guǎn)底(dǐ)线不能(néng)破戒。

　　资深金(jīn)融(róng)政策监管(guǎn)专家周毅钦(qīn)对《国际金(jīn)融(róng)报》记(jì)者表(biǎo)示，可以看到，银行间交易商协会将继续贯(guàn)彻落实监管从严要求，以严格自律惩戒向市(shì)场传递“零容忍(rěn)”的清晰信号，引导市场各类主(zhǔ)体归(guī)位尽责，维护市场良好秩序。债(zhài)券承销机构作为债券市场的“看门人”，对于(yú)商业银行(xíng)特别是国有大行来说，也(yě)需要肩负(fù)起相应的公序责任，切实维护(hù)好行业的(de)良性(xìng)竞争生态。

未经允许不得转载：绿茶通用站群 氯化钾相对原子质量是多少，