金融(róng)界(jiè)4月21日(rì)消(xiāo)息 证监(jiān)会有关部门(mén)负责(zé)人(rén)就(jiù)泽达易盛(shèng)案、紫(zǐ)晶存储案系科创(chuàng)板(bǎn)首批欺诈发行案件答记者问。证监会有(yǒu)关(guān)部门(mén)负(fù)责(zé)人表示，欺诈发行、财务造假(jiǎ)等资本(běn)市场“毒瘤”严重损害广大投资者合(hé)法权益，危及市场秩(zhì)序和(hé)金(jīn)融(róng)安(ān)全(quán)。

　　中(zhōng)办、国办《关于依法从严打击证券违(wéi)法活(huó)动(dòng)的意见》强调坚持“零容忍”要(yào)求，依法严(yán)厉查处证券违法(fǎ)犯罪(zuì)案件，立(lì)体化(huà)打击(jī)证券(quàn)违法活动。我会坚决贯(guàn)彻(chè)落(luò)实党中央国务(wù)院对资本(běn)市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动(dòng)对欺(qī)诈发(fā)行等违法犯罪行为(wèi)实行(xíng)行政、民事、刑(xíng)事(shì)立(lì)体惩处(chù)，形成强力震慑。

　　具体问答如(rú)下：

　　1.泽达易盛案、紫晶(jīng)存储(chǔ)案系科创板首批欺诈(zhà)发行案件，社(shè)会影响广泛(fàn)。作为(wèi)监(jiān)管机构，如何推动(dòng)对上述发行人(rén)、控股(gǔ)股东、实际控(kòng)制人、中介机构及其责任人员等相关(guān)责任主体进行(xíng)立体化(huà)追责？

　　答：欺诈发行、财务(wù)造假等资本市场“毒瘤(liú)”严重损害(hài)广大投资者合法权益(yì)，危(wēi)及市(shì)场秩序和(hé)金融安全。中办(bàn)、国办《关于依法从严打(dǎ)击证券违法活动(dòng)的意见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要求(qiú)，依法严厉查(chá)处证券违法犯罪案件，立体化打(dǎ)击(jī)证券违法(fǎ)活动(dòng)。我会坚(jiān)决贯彻落实党中央国务院对资(zī)本市(shì)场违法犯罪行为(wèi)“零容忍”要求(qiú)，推(tuī)动(dòng)对欺诈发行(xíng)等(děng)违(wéi)法犯罪行为实行行政(zhèng)、民事(shì)、刑事立(lì)体惩(chéng)处，形(xíng)成(chéng)强力震慑。具体(tǐ)而(ér)言：

　　一是对于证券发行(xíng)人及相(xiāng)关控股(gǔ)股东、实(shí)际控(kòng)制人等(děng)“首恶”坚决严惩，全方(fāng)位追责(zé)。如在上述两案的行(xíng)政(zhèng)责(zé)任(rèn)方面，我会依法(fǎ)向泽达易(yì)盛（天津）科技股份有限公司（以下简(jiǎn)称(chēng)泽达(dá)易盛）和广(guǎng)东紫(zǐ)晶信息(xī)存(cún)储技术股份有限公司(sī)（以(yǐ)下简称紫晶存储）及相关(guān)责任人作出行政处(chù)罚和(hé)市场禁入(rù)决(jué)定，分(fēn)别对泽(zé)达易盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)及相关(guān)责(zé)任人员进行行政处罚(fá)，并(bìng)对部分责任人员(yuán)采取证券(quàn)市(shì)场禁入措施。同时(shí)，我会(huì)加强与(yǔ)公安(ān)机(jī)关的沟(gōu)通协(xié)调，对涉嫌刑事犯罪(zuì)的当事人依法及时移送公安(ān)机(jī)关处理，推动案(àn)件刑事追责相关工作。另外，根据(jù)《上(shàng)海证(zhèng)券交易所(suǒ)科创板(bǎn)股票上市规(guī)则》的(de)规定(dìng)，上海(hǎi)证(zhèng)券交易(yì)所将依法(fǎ)对泽达易盛(shèng)、紫晶存储(chǔ)启(qǐ)动重大违法(fǎ)强(qiáng)制退市。

　　二是依法支持适格(gé)投资者及时有效地追究违规上市公司及其相关中介机构(gòu)等责(zé)任主体的民事赔(péi)偿责(zé)任(rèn)。民事责任是(shì)资(zī)本(běn)市场法律责任体系(xì)的重要组成部分，是对违法行为进行立体(tǐ)式追责的重要一环，也是提高(gāo)资本市(shì)场违法违规成本(běn)的重(zhòng)要举措。我会将进(jìn)一(yī)步(bù)畅通投资(zī)者(zhě)权利救济(jì)渠道，维护投(tóu)资(zī)者合法权(quán)益，督促(cù)市场参与各方归(guī)位尽责，形成资本(běn)市场良好生态。

　　三(sān)是(shì)对于为(wèi)上市公司提供(gōng)保(bǎo)荐、承销服务的证券公(gōng)司、出具审计(jì)报告的或(huò)者法律(lǜ)意见书的证券服务(wù)机构等违规主(zhǔ)体实施(shī)精准(zhǔn)打(dǎ)击。如果相关(guān)中介机构故意参与造假(jiǎ)，情节恶(è)劣，坚决严(yán)惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送(sòng)司法机关处理(lǐ)；如(rú)果相关(guān)中介机构主要涉嫌执业未勤勉尽(jǐn)责的(de)情形，我会(huì)将按照过(guò)责相当的法(fǎ)治(zhì)理(lǐ)念(niàn)，综合考虑违法程(chéng)度、案(àn)件情况、执法效率、赔偿投资者损(sǔn)失(shī)意愿和(hé)能力等因素(sù)，依法妥善处(chù)理，让(ràng)中介机构为其未勤勉尽责的执业行为付(fù)出代(dài)价。

　　四是关于中介机(jī)构的责任人员。证券公(gōng)司(sī)、会计师事务所、律师事务所(suǒ)等中介机构(gòu)从业(yè)人员的道德水(shuǐ)准、专业(yè)能(néng)力、合规风险意识和廉洁(jié)从(cóng)业水平(píng)等，是保(bǎo)障证(zhèng)券(quàn)服务质(zhì)量的(de)重要因素。如果在欺诈发行、财务造(zào)假(jiǎ)等案件中发现相关中(zhōng)介机(jī)构(gòu)责任人员存在违法违(wéi)规行(xíng)为(wèi)，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易(yì)盛、紫晶存(cún)储欺(qī)诈发行案严(yán)重损害投资者合(hé)法(fǎ)权益，目前在投(tóu)资(zī)者保护方面有(yǒu)哪(nǎ)些安排？

　　答：《证券法(fǎ)》手指头在里边怎么动，扣自己的正确手势图《民(mín)事(shì)诉(sù)讼法》等(děng)法律(lǜ)法(fǎ)规(guī)规(guī)定了包括协商和解、纠纷调解(jiě)、先(xiān)行(xíng)赔付、责(zé)令回(huí)购(gòu)、行政执法当事人承诺、单独(dú)诉讼(sòng)、示范判决、代表人诉讼等一系列(liè)投资者赔偿救济制度(dù)。这些(xiē)制度(dù)各有优势，对于个案中采用何种(zhǒng)方式，需综合(hé)考虑不(bù)同投(tóu)资者赔偿救济(jì)制度的适用(yòng)条件、投资者获(huò)赔的(de)充分性和(hé)有效(xiào)性、赔付责(zé)任主体的意愿(yuàn)和能力等因(yīn)素，目标(biāo)都是有效(xiào)保护投(tóu)资者、惩戒(jiè)和震慑违法(fǎ)行为人。

　　对于泽(zé)达易盛(shèng)案，上海金融法(fǎ)院(yuàn)已经收到泽达易盛普(pǔ)通代(dài)表人诉讼起(qǐ)诉材料，中证中小投资者(zhě)服务中(zhōng)心发布公告，表示密切关注泽手指头在里边怎么动，扣自己的正确手势图达易盛(shèng)普(pǔ)通(tōng)代表(biǎo)人诉讼进(jìn)展，如上海金(jīn)融法院受理并裁定适用普通(tōng)代表人诉讼，将依法接受(shòu)投(tóu)资者特(tè)别(bié)授权，申请参加该案(àn)并转换特别代表(biǎo)人诉(sù)讼。特别代表人(rén)诉讼制度具有“默示(shì)加(jiā)入、明(míng)示退出”的特征，能够一揽子解决泽(zé)达易(yì)盛(shèng)案(àn)的民事(shì)赔偿问题，适格(gé)投资者的(de)合法(fǎ)权益可以在诉(sù)讼程(chéng)序(xù)中得到保护。

　　对于紫(zǐ)晶存储(chǔ)案，中(zhōng)信建投证券股份有限(xiàn)公司(sī)作为紫晶存储申请(qǐng)首次公开发行股票的保荐机(jī)构和主承(chéng)销(xiāo)商，与其他中介机构正在主动筹(chóu)备投资(zī)者(zhě)赔偿事宜，拟共同出资10亿(yì)元设立(lì)先行(xíng)赔付专项(xiàng)基金（上述金额(é)为公(gōng)司初步估算结果，基(jī)金规模将根据最终计(jì)算的适(shì)格投资(zī)者损(sǔn)失赔付金(jīn)额进行调整），用于先行(xíng)赔付(fù)适格投资(zī)者的投资损失(shī)。先(xiān)行(xíng)赔付可以高效、快捷(jié)地解决紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)案的民(mín)事赔偿问题，适格投资(zī)者可以积极参(cān)与(yǔ)先(xiān)行赔付程序直(zhí)接(jiē)获赔，以(yǐ)维护自身(shēn)合法权益。

　　3.中信建投(tóu)证(zhèng)券股(gǔ)份有(yǒu)限公司披露(lù)的公告中提(tí)出向(xiàng)证监会提交(jiāo)证券期货(huò)行政执法当事人承(chéng)诺申请，证监会将如(rú)何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证券领域行政执(zhí)法当事人承诺制度（以下(xià)简称(chēng)当事人承诺制度）。当事人承诺制(zhì)度是(shì)指国务(wù)院证券监督管理机(jī)构(gòu)对涉嫌证(zhèng)券期货违法的单位或者个(gè)人进行调查(chá)期间，被调(diào)查的当事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投资者损失、消除损(sǔn)害或者不良影响(xiǎng)并经国务(wù)院(yuàn)证券监(jiān)督(dū)管理(lǐ)机构认可，当(dāng)事人履行承诺(nuò)后国(guó)务(wù)院证券监督管理机(jī)构(gòu)终止案件调查的行(xíng)政执法方式。相关(guān)法律法(fǎ)规明确(què)规定了当(dāng)事人(rén)承诺制度的基本流程、适用范围、监督制约机(jī)制等。

　　根据《证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺制(zhì)度实施办法(fǎ)》等(děng)规定，承(chéng)诺(nuò)金兼具惩戒和赔偿(cháng)功能，承诺金数额的确定需(xū)要综合考虑当事人(rén)因涉嫌违法行为可能获得的收益(yì)或者避免的损失、当事人涉嫌违法(fǎ)行为依法可能被处以罚款和没(méi)收违法(fǎ)所得的金额(é)，以及(jí)投资者(zhě)因当事人(rén)涉嫌违法行为(wèi)所遭受的损失(shī)等(děng)诸多因素。承诺金数额通常(cháng)高于罚没款数额(é)，且可用于(yú)赔偿投资(zī)者损失，在(zài)证券期货(huò)行政执法当事(shì)人承诺这一程序中(zhōng)，既(jì)可以实现对申(shēn)请人的精准打击，也可以(yǐ)有效便捷(jié)地补偿(cháng)投资者的损失。因此，当事(shì)人承诺制度可以一并解(jiě)决案件相(xiāng)关(guān)的行(xíng)政处理(lǐ)与民事赔偿问题，有效提高执法效能(néng)，达到行(xíng)政追责(zé)与(yǔ)民事追责相统一的效果。

　　对于(yú)中信建投证券(quàn)股(gǔ)份有限公司向(xiàng)我会提(tí)交当事人承诺(nuò)申(shēn)请，我会将依据《证券法》《证券期(qī)货行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺制(zhì)度实施办法》《证券期货行政执(zhí)法当事人承诺(nuò)制度实施规(guī)定(dìng)》等规定(dìng)，依法(fǎ)依规决(jué)定是否(fǒu)受理(lǐ)。

　　4.对于泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶存储所涉(shè)的证(zhèng)券公司、会计(jì)师事务(wù)所、律(lǜ)师事务所(suǒ)等中介机构(gòu)及其责任人员，下一步将如(rú)何处理？

　　答：前期，我(wǒ)会(huì)贯彻“零容忍”要求(qiú)，对泽达易盛和紫晶存(cún)储所涉中介机构开展“一案(àn)双查”。在泽达易(yì)盛案(àn)中，东兴证券股份有限公司、天健会计师事务所、北(běi)京市康达律师事务所等中介机构(gòu)因涉嫌在(zài)相关执业过程中未勤勉尽责(zé)，近日已(yǐ)被我(wǒ)会立案。在紫晶存储案(àn)中，我会(huì)对中信(xìn)建投(tóu)证券(quàn)股(gǔ)份有限公司(sī)、容诚会计师事务所、致(zhì)同会计师事务所、广东恒(héng)益律师(shī)事务所等中介机构启动了相关调查工作，后续将根据其在相(xiāng)关执业行为中的勤勉(miǎn)尽责情况，结合其主(zhǔ)动先行赔付以(yǐ)及申(shēn)请证券期货行政执法当事人承诺(nuò)等情形，依法(手指头在里边怎么动，扣自己的正确手势图fǎ)进行下一步处理。需要指出的(de)是，我们将(jiāng)关注相(xiāng)关中介机构有(yǒu)关(guān)责任(rèn)人员在上述(shù)案件中的执业行为，如果发(fā)现有关责任人(rén)员存(cún)在违法违规行为，将依法依规予以(yǐ)严(yán)处。

　　证券公司(sī)、会计师事(shì)务所、律师事(shì)务所等中介机构是(shì)保障资(zī)本市场高质量发展(zhǎn)的重要力量，中介机构及其从业人员应当严格遵守法律法规和(hé)职业(yè)道(dào)德要求，勤(qín)勉尽责(zé)、诚实(shí)守信、廉洁自律(lǜ)、公平竞(jìng)争，自(zì)觉营造和维(wéi)护风清气正的企(qǐ)业文(wén)化和(hé)行业文化，珍(zhēn)视(shì)行业声誉(yù)。

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