直播短视频成为(wèi)市场风口(kǒu)，但金融(róng)“大(dà)V”并非想当就能当(dāng)，违规展(zhǎn)业仍(réng)将招致监管处罚。

　　证监会官网显示(shì)，日前(qián)四川证监局对(duì)恒泰证券某(mǒu)营业部及员工双双出(chū)具警示函。

　　四(sì)川(chuān)证监局指出，恒泰证券该名员工任职期间实名通过抖(dǒu)音(yīn)账号发布(bù)短视频(pín)、开(kāi)展直播，对A股大(dà)盘及板块走势进行分(fēn)析(xī)、为第三(sān)方引流，并收取(qǔ)直(zhí)播打赏、会员订阅费、感(gǎn)谢费等，谋取不正当(dāng)利益(yì)。

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制(zhì)，视频直播成为(wèi)各行各业的新风口(kǒu)，金融(róng)行业也不例(lì)外。由(yóu)于直播活动(dòng)的(de)即时性，合规问(wèn)题(tí)也成为证券(quàn)行业抓取(qǔ)“流量”时需(xū)要直面的问题。而(ér)无证券投顾资质进行证(zhèng)券(quàn)内容直播、荐(jiàn)股(gǔ)等行为，更被(bèi)监管所严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营(yíng)业部(bù)+员工(gōng)遭警(jǐng)示

　　近期(qī)，恒泰证券(quàn)成(chéng)都天府(fǔ)大(dà)道证券(quàn)营业部及员工遭遇(yù)四川证监局开出(chū)的(de)警示(shì)函，涉嫌谋取不正(zhèng)当利益。

　　具体来看(kàn)，四川证(zhèng)监局指出，熊(xióng)某平在恒泰(tài)证券(quàn)成都天府大道证(zhèng)券营业部任职(zhí)期间(jiān)，实名(míng)通(tōng)过抖音账号(hào)发布短(duǎn)视频(pín)、开展直(zhí)播，对A股大盘及板(bǎn)块(kuài)走势(shì)进行分析、为某“金融职业(yè)技(jì)能学校”引流(liú)，并通过收取(qǔ)直播打赏、直(zhí)播(bō)会员订阅费、感谢费等方式谋取不正当(dāng)利益。

　　根(gēn)据《证券期(qī)货(huò)经营(yíng)机构及其(qí)工作人员廉洁从业(yè)规定》，证券期货经营(yíng)机(jī)构(gòu)工作(zuò)人员不得违规从事营利(lì)性经营活动，违(wéi)规兼(jiān)任可能影响其独(dú)立性的职务或者从事与(yǔ)所在机构(gòu)或者投资者合法利(lì)益相冲突的活(huó)动(dòng)。基于此，四川证监局(jú)决定对熊某平采取(qǔ)出具警示函的行政监(jiān)督管理措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证券成都天府大道证券营业(yè)部(bù)也被出具(jù)警示函(hán)。四川证监局认为，该营业部合规(guī)管理不到(dào)位(wèi)，未严格(gé)规(guī)范从业人员执业行为。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉事员工已(yǐ)离(lí)开(kāi)

　　从前任总裁(cái)到普通一(yī)线员工，恒泰证券旗下(xià)热衷(zhōng)于通过短视频平台进行推广的人员层(céng)出(chū)不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个(gè)人职业发展(zhǎn)事宜，已(yǐ)辞任公司总裁(cái)”。在离职前(qián)，牛壮出镜运(yùn)营的(de)“牛得林奇(qí)”账(zhàng)号(hào)在(zài)视频平台上已有(yǒu)一定名气。

　　目前，该账号抖音(yīn)粉丝已有138万(wàn)粉(fěn)丝，获(huò)赞超613万。在视频中，牛壮出镜(jìng)的(de)头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官方抖音账号的粉(fěn)丝(sī)数量也达(dá)到17.2万(wàn)，部分爆款视频播(bō)放(fàng)量(liàng)过万。在抖音平台上以恒泰证券员工名义发布(bù)短视频的账号数量也有(yǒu)不少(shǎo)，其中部分(fēn)账号粉(fěn)丝数(shù)量超过(guò)15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此次被监管点(diǎn)名的恒泰证券员(yuán)工熊某(mǒu)平上，虽然(rán)抖音(yīn)账号运营时间不长，但已有6万粉丝，且直(zhí)播频率(lǜ)较高。上(shàng)月直播暂(zàn)停期间(jiān)，大量(liàng)粉(fěn)丝在其短视频中留言追问，期待早(zǎo)日开播。

　　酵母菌是真核还是原核 细菌一定都是原核生物吗mg alt="券(quàn)商员工抖音当“大V”，直播赚打赏感(gǎn)谢费？监管(guǎn)出手了！" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/04/weixin/one_20230428190907935.png">

　　中证协(xié)登记信(xìn)息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证(zhèng)券办理执业登记，登记(jì)岗位为“一(yī)般证券业务”，3月2日(rì)即已办(bàn)理离职注销。同月(yuè)，熊某平在武汉云(yún)掌数字科(kē)技有(yǒu)限公司办理执业，执业岗位为“证券(quàn)投资咨询（投(tóu)资顾问）”，目(mù)前(qián)登记状态为“正常(cháng)”。

　　直播推(tuī)广合规问题需警惕(tì)

　　受疫情期间展业限制，视频(pín)直(zhí)播(bō)成(chéng)为各行各业的新风口(kǒu)，金融(róng)行(xíng)业也不例外。由于(yú)直播活动的即(jí)时性(xìng)，合规问题也成为证券行业抓取“流量”客户时需要直面的问题。而无证券投顾资(zī)质进行(xíng)证券内容直播、荐股等行为，更被监管所严查(chá)。

　　今年2月，证券投资咨询机构(gòu)黑龙江省(shěng)容维证券数据程序化有限公司被黑(hēi)龙江证监局出具警示函。经查(chá)，容维(wéi)证券员工(gōng)马(mǎ)某某无证券投(tóu)资顾问执业资(zī)格(gé)，2022年10月以(yǐ)来，马某某通过抖(dǒu)音(yīn)直播形式向公众提供关于(yú)证券市场(chǎng)的分析、预(yù)测或(huò)建议行为。

　　3月初，证(zhèng)监(jiān)会对(duì)微博大V易伟开出巨额罚单。证监会指出，易(yì)伟通过微博进(jìn)行(xíng)荐股(gǔ)、预测股市行情、宣传并出售投资服(fú)务，但其未取得从(cóng)事证券投(tóu)资(zī)咨询业务的核准，不具备证券(quàn)投(tóu)资咨询从业资格及业(yè)务资质，共罚没(méi)收入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会机构部下发机构(gòu)监管情况通(tōng)报，对(duì)证券公司(sī)从(cóng)业人员网络直播提出监(jiān)管(guǎn)要(yào)求。证(zhèng)券公司工作人(rén)员(yuán)通过网络直播等形式发表评论(lùn)，要(yào)确保信息来(lái)源合法合规、研(yán)究方法专(zhuān)业审慎；充分发挥专业(yè)优势，引导市场(chǎng)树立长期(qī)投资、价值(zhí)投资(zī)和理性(xìng)投资的(de)理(lǐ)念等。

　　监管要求，证券(quàn)公司(sī)应(yīng)进一步加强对证券公司工作人员(yuán)直播(bō)展业的管(guǎn)理，完善内(nèi)部管控机制， 事(shì)前对直播内容进行把关，做好内(nèi)容(róng)管理；事中对(duì)直播进行监测监控，遇有重大(dà)情况及(jí)时处理，避免产生(shēng)不良影响；直播中出现违规(guī)情况的，及时(shí)启动内部问(wèn)责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电视总局(jú)、文(wén)化(huà)和旅游(yóu)部共(gòng)同制(zhì)定了(le)《网络主播行为规范》。其中提出，对于(yú)需要较高专业水平（如(rú)医疗卫(wèi)生(shēng)、财经金融、法(fǎ)律、教育）的直播内容，主播应取得相应(yīng)执业资质。

　　另外，近(jìn)期中证协(xié)也向各家证券公司、证券咨询(xún)公司(sī)下发关于(yú)排(pái)查报送网络非法证券(quàn)活动(dòng)信息(xī)的通(tōng)知，要求酵母菌是真核还是原核 细菌一定都是原核生物吗排查填报证券领域涉及非法证券活动信息，其中重点排(pái)查(chá)假冒(mào)仿冒证券(quàn)经(jīng)营机构和人(rén)员等涉非“自(zì)媒体”账号与APP。

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