直播短视频成(chéng)为市场风口(kǒu)，但金融“大V”并非想当就能(néng)当，违规展业仍将招致监管(guǎn)处罚。

　　证监(jiān)会官网显示，日前四(sì)川证(zhèng)监局对(duì)恒泰证券某(mǒu)营业部(bù)及(jí)员工双双出(chū)具警示函。

　　四(sì)川证监局指出，恒泰证券该名员工任职期间实名(míng)通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进(jìn)行分(fēn)析、为第三方(fāng)引流，并收取直播打赏、会员订阅(yuè)费、感谢(xiè)费等，谋取不正当利益(yì)。

　　受疫情期间展业限制，视频(pín)直(zhí)播成为各(gè)行(xíng)各业的新风(fēng)口，金(jīn)融(róng)行(xíng)业也不(bù)例外。由于直播(bō)活动的即(jí)时(shí)性，合规问题(tí)也(yě)成为证券行业抓取“流量(liàng)”时需要(yào)直面(miàn)的问题(tí)。而无证券投顾资质进行(xíng)证券内容直播、荐股等行(xíng)为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自(zì)媒体从事违规活动

　　营业(yè)部(bù)+员工遭警示

　　近期，恒泰证(zhèng)券(quàn)成都天府大道(dào)证券(quàn)营业部(bù)及花王牙膏为什么那么便宜，这三种牙膏千万别再买了员工(gōng)遭(zāo)遇四川证监局开出的(de)警示函，涉(shè)嫌谋取(qǔ)不正当利益。

　　具(jù)体(tǐ)来看，四川证监局指出(chū)，熊某(mǒu)平在恒泰证(zhèng)券成都天府大道(dào)证券营业部任职(zhí)期(qī)间，实名通过抖音账号(hào)发布短(duǎn)视频(pín)、开展直播，对A股大盘及板块(kuài)走势进行分(fēn)析、为某“金融职业技能学校(xiào)”引(yǐn)流，并(bìng)通(tōng)过收取直播打赏、直(zhí)播会员(yuán)订阅费、感谢费等(děng)方(fāng)式(shì)谋取不正当(dāng)利(lì)益。

　　根据《证券(quàn)期货经营(yíng)机构及(jí)其工作(zuò)人员廉洁从(cóng)业规定》，证券期货经营机构工(gōng)作人员不得违(wéi)规从事营利性经(jīng)营活动，违(wéi)规兼任可(kě)能(néng)影响其独立性的(de)职务(wù)或者(zhě)从事与所(suǒ)在(zài)机构或者投资者合法利益相冲突的活动。基于此(cǐ)，四川证(zhèng)监局决定对熊某(mǒu)平采取(qǔ)出(chū)具警示函的行政监督管理措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证券(quàn)成都天府大道证(zhèng)券营(yíng)业部也被出具警(jǐng)示(shì)函。四川证监局认(rèn)为，该营业部(bù)合规(guī)管(guǎn)理不到(dào)位(wèi)，未严格规范从业人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从(cóng)前(qián)任(rèn)总裁(cái)到普通一线员工，恒泰(tài)证券旗下热衷于(yú)通过短视频平台(tái)进行推广的人(rén)员层出(chū)不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮(zhuàng)因“专注(zhù)个人职业发展事宜(yí)，已(yǐ)辞任公司总裁”。在离职前(qián)，牛壮出镜运营(yíng)的“牛(niú)得(dé)林奇(qí)”账号在视频平台上(shàng)已有一定名气。

　　目(mù)前，该账号抖音粉丝已(yǐ)有138万粉(fěn)丝(sī)，获赞超(chāo)613万。在视频中(zhōng)，牛壮出镜的头衔仍为“原恒(héng)泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰(tài)证券(quàn)官方抖音(yīn)账号的(de)粉丝数量也达到17.2万，部(bù)分爆款视频播放量(liàng)过万。在抖音平台上以(yǐ)恒泰证券员工名义发布短视频的账号(hào)数量也有不(bù)少(shǎo)，其中部分账(zhàng)号粉丝数量(liàng)超(chāo)过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此(cǐ)次被(bèi)监管点名的(de)恒(héng)泰证券员工熊(xióng)某平上，虽然抖音(yīn)账号运营时间不长，但已有6万粉丝，且(qiě)直播频(pín)率较高。上月(yuè)直播暂停期(qī)间，大量粉丝在其短视频中(zhōng)留言追(zhuī)问，期待(dài)早日(rì)开(kāi)播(bō)。

　　中证(zhèng)协登(dēng)记信息显示，熊(xióng)某平于2022年10月在恒泰证券办理执业(yè)登(dēng)记，登(dēng)记岗位为“一(yī)般(bān)证券业务”，3月2日即已办理离职注销。同月(yuè)，熊某平(píng)在武汉云掌数字科技有限公司办理执业，执业岗位为“证券投(tóu)资咨询（投资顾(gù)问(wèn)）”，目前登记状态(tài)为“正常”。

　　直播推(tuī)广合规(guī)问题需警(jǐng)惕

　　受疫情期间(jiān)展业(yè)限(xiàn)制，视频直播(bō)成为各(gè)行各业的新风口，金融行业也不例外。由于直播(bō)活动(dòng)的即时性，合规问题也成为证(zhèng)券行业抓取“流量”客户(hù)时需要直面(miàn)的问题(tí)。而无证券投顾(gù)资质(zhì)进行(xíng)证(zhèng)券内容直播、荐股(gǔ)等(děng)行为，更被监管所严(yán)查。

　　今年2月，证券投(tóu)资咨询机构黑龙江省容维证券数据(jù)程(chéng)序化有限公司被黑龙江证(zhèng)监局出具警示函。经查，容(róng)维证券员工马某某无证券投(tóu)资顾问执业资格，2022年(nián)10月以来，马某某通过抖音(yīn)直播形(xíng)式向公众提供关于证券(quàn)市场的分(fēn)析、预测或建(jiàn)议行为。

　　3月初，证监会对微博大(dà)V易伟开出巨额罚单。证(zhèng)监会指出(chū)，易伟通过微博进(jìn)行荐股、预(yù)测股市行(xí花王牙膏为什么那么便宜，这三种牙膏千万别再买了ng)情、宣传(chuán)并出售投资服务，但其未取(qǔ)得(dé)从事证(zhèng)券(quàn)投资咨询业务的核准，不具(jù)备证券投资(zī)咨询从业资格(gé)及(jí)业务(wù)资(zī)质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会(huì)机(jī)构(gòu)部下发(fā)机构监管情况通报，对证券公(gōng)司(sī)从业人员网络直(zhí)播提出监管要(yào)求。证券(quàn)公司工(gōng)作(zuò)人员(yuán)通过网络直播等形式发表评论，要确(què)保信息(xī)来源合法(fǎ)合规、研究方法专业审慎；充分发挥专业优势，引(yǐn)导(dǎo)市场树(shù)立长期投(tóu)资(zī)、价值投资和理性投资(zī)的理念(niàn)等。

　　监管要(yào)求，证券公司应进一步加强(qiáng)对证券公司(sī)工作人员直播展业的管理，完善内(nèi)部管(guǎn)控机制， 事前对(duì)直播内(nèi)容进(jìn)行把关，做好内容管理；事中对直播(bō)进行监测监(jiān)控，遇有(yǒu)重大情况(kuàng)及时处理，避免产生不良(liáng)影响；直播(bō)中出现违规情况的(de)，及时启(qǐ)动内(nèi)部问责机制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电视总(zǒng)局(jú)、文(wén)化和旅游(yóu)部(bù)共同制定了(le)《网络主播(bō)行为规范》。其中提(tí)出，对于需(xū)要较高(gāo)专业水平(píng)（如(rú)医疗卫生、财经金融(róng)、法(fǎ)律、教(jiào)育）的直播内容，主播应取(qǔ)得相应(yīng)执业(yè)资质。

　　另外，近期中证协也(yě)向(xiàng)各家证券公司(sī)、证券咨(zī)询公司下发关于排查报(bào)送网(wǎng)络非法证(zhèng)券活动信息的(de)通知，要求排查填报证券领域(yù)涉及非法证券活动信息，其中重点排查假冒仿冒证券经营机构和人员等涉(shè)非“自媒体”账号与APP。

未经允许不得转载：绿茶通用站群 花王牙膏为什么那么便宜，这三种牙膏千万别再买了