昨日(rì)晚间(jiān)，证监会就《证券期货市场主机交易(yì)托管管理规定（征求意见稿(gǎo)）》向(xiàng)社会公开(kāi)征求意见(jiàn)。

　　进一步规(guī)范证券期货市场主机交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)服务(wù)和相关租用活(huó)动

　　为规范证券期货(huò)市(shì)场主(zhǔ)机交易托管活动(dòng)，保护投资者合法权(quán)益，维(wéi)护证券期(qī)货市(shì)场安(ān)全(quán)平稳运行，证(zhèng)监会起草了《证券期货市场主机交(jiāo)易托管管理规定（征求意见稿）》（以下简称《管理规定》），于昨日向社(shè)会(huì)公开(kāi)征求意见。

　　据了解，近年来，证券期货交易所向市场相关机构(gòu)提供(gōng)主机交易托管资源，为(wèi)行业提供(gōng)信息(xī)科技(jì)基础(chǔ)支撑服务，对于(yú)提升(shēng)行业信息基础设(shè)施运维水平，保障(zhàng)行业信息系统安全稳定(dìng)运行发挥(huī)了(le)重要(yào)作用。

　　但随(suí)着证券期货市场的不断发(fā)展，主机交易托管(guǎn)资源分配不尽(jǐn)合理、线(xiàn)路时延不尽一(yī)致(zhì)、安全保障能力有待提升等问题逐渐(jiàn)凸显(xiǎn)，为进(jìn)一步规(guī)范(fàn)证券期货(huò)市场(chǎng)主机交易托管服(fú)务和相关租用(yòng)活动，促(cù)进证券期货市(shì)场的平(píng)稳健康发展，证监会起草《管理规定》。

　　据(jù)悉，《管理规定》起草思路有三。一是全面覆盖各类主体。结合业务活动的具体(tǐ)特点(diǎn)，《管理规定》将主(zhǔ)机交易(yì)托管相关主体分(fēn)为证(zhèng)券期货(huò)交(jiāo)易所和(hé)证券期货(huò)经营机构两部分，分别(bié)提(tí)出完善的监管要求，并(bìng)要求其(qí)他类型的参与主体参照执行有关(guān)规定(dìng)。

　　二是切实守住(zhù)安(ān)全底(dǐ)线(xiàn)。安全(quán)运行是从事主机交(jiāo)易托(tuō)管服务(wù)和(hé)相关租用活动的基础和(hé)前提，《管理规(guī)定》规定了主机交易托管资源(yuán)的安(ān)全管(guǎn)理要(yào)求(qiú)，明确了(le)证券期货经营(yíng)机(jī)构的(de)尽职调查和业务(wù)审批机制，从安全的角度作出(chū)全面规定(dìng)。

　　三是促(cù)进服务公平(píng)合理。《管理规(guī)定》将公(gōng)平合理原则，体现在证券期货交(jiāo)易所和证券期货经(jīng)营机(jī)构从事主机东隅已逝桑榆非晚是什么意思交易(yì)托管服务和相关租用活动的(de)各个环节(jié)，同(tóng)时也充分注(zhù)重有关规(guī)定落地过程中的(de)可操作性，切(qiè)实(shí)提升市(shì)场主体的获得(dé)感。

　　从主要内容(róng)来看，《管理规定》共五章28条，对证券期货行业主机交易托管服务和相关租用活(huó)动(dòng)提出了要求。

　　具体来看，首(shǒu)先(xiān)是总则明确(què)立法(fǎ)宗(zōng)旨、适用范围，从事主机交易(yì)托管服(fú)务和相关租用活动(dòng)的基本(běn)原则以(yǐ)及监督(dū)管理(lǐ)。

　　根据《管理规定》，所(suǒ)谓主机交易(yì)托管资源(yuán)，是指(zhǐ)证券期货(huò)交易(yì)所(suǒ)提供的(de)机(jī)房(fáng)机柜、通信网(wǎng)络、软(ruǎn)件或硬件设施等(děng)资源，部(bù)署在相关资源的信息系统可(kě)以连接证券期货交易所(suǒ)交(jiāo)易系统。

　　其(qí)次(cì)是证券期货(huò)交(jiāo)易(yì)所要求。明(míng)确了证券(quàn)期货交易所(suǒ)提(tí)供主机交易托管服(fú)务有关要求。主要包括：要求证券期货交(jiāo)易所(suǒ)实(shí)施专区(qū)管理，统(tǒng)一专区交(jiāo)易(yì)时延，建设运维(wéi)要求(qiú)不东隅已逝桑榆非晚是什么意思得低于《证(zhèng)券期(qī)货业信息系统托管基(jī)本要(yào)求》中三(sān)级系统的受托方要(yào)求；从资源保(bǎo)障、资(zī)源(yuán)分配(pèi)、服(fú)务(wù)申请、服务(wù)协议、收(shōu)费(fèi)要求、服务(wù)退出与资源再分(fēn)配等方(fāng)面保(bǎo)障证券期货交易所(suǒ)提(tí)供有关服(fú)务的公平合(hé)理；加(jiā)强风险防控，证券期货(huò)交易所需建立健全监控指标(biāo)及应急处置机制。

　　《管理规定》要求，证券期(qī)货交易所提(tí)供(gōng)主(zhǔ)机交易托管(g东隅已逝桑榆非晚是什么意思uǎn)服务(wù)的，应当将(jiāng)主机交易托(tuō)管资源(yuán)和其他主机(jī)托管资源进(jìn)行区(qū)分，对(duì)主(zhǔ)机交易托管资(zī)源(yuán)实施专区管(guǎn)理，并确保相关(guān)专区(qū)到核(hé)心交易(yì)系(xì)统(tǒng)通信前端(duān)的通信时延保持一致(zhì)。

　　再次是证(zhèng)券期货经营机构要求。明确(què)了证券期货经营机(jī)构(gòu)租用主机交易(yì)托管资源有关要(yào)求。具体(tǐ)来看，从安全保障方面，对证券期货经营机构租用(yòng)主机交易托管资源的(de)一般要(yào)求作出规定(dìng)。从能力评估、治理架(jià)构、尽职(zhí)调查(chá)等方面确(què)保证券期货(huò)经营机构能够保障客户设施的安(ān)全运行。明确(què)证券(quàn)期货经营机构对证(zhèng)券(quàn)期货交易所的报告(gào)要(yào)求。

　　《管理规定》提到，证券期货经营机构租用主机(jī)交(jiāo)易托管资源(yuán)部(bù)署客户(hù)提供(gōng)的软件或(huò)硬件(jiàn)设施（以下简称(chēng)证券期货(huò)经(jīng)营机构部署客户设施）的，应当(dāng)从人员保障、资金投入、客户(hù)需求等方面充分评估，审慎选择服务客(kè)户，确保自身能(néng)力(lì)可以保障客户软件或(huò)硬件设施的安全运行，并将不同客户的信(xìn)息系统、客户(hù)与经营(yíng)机构的(de)信(xìn)息系统(tǒng)进行有效隔离。

　　最后是(shì)监督管理。明(míng)确(què)证券期货(huò)交易所的监管报告义务，规定中国证监会及(jí)其派出机构结合(hé)法定职(zhí)责，对(duì)证(zhèng)券(quàn)期货交易所及证券(quàn)期货经营机构实(shí)施(shī)现场(chǎng)检查和(hé)非(fēi)现场(chǎng)检查，并规定相应罚则(zé)。

　　根据《管理规定》，证券期(qī)货交(jiāo)易所违反本规定，或者(zhě)在监管工作中不履行职责(zé)，或者(zhě)不履行本(běn)规(guī)定有关报告义务(wù)的，中国证(zhèng)监会(huì)可以对证券期货(huò)交易所采取监管谈话(huà)、出具警示函(hán)、责令限期改(gǎi)正等(děng)行政监管(guǎn)措施，对有关高级(jí)管理人员给予警(jǐng)告、记过、诫勉谈话(huà)、通(tōng)报批评、撤职等行政处分，并责令证(zhèng)券期货交易所对(duì)其他(tā)责任人给予纪律处分。

　　证券期货(huò)经(jīng)营机构违反本规(guī)定，中国证监会及其(qí)派(pài)出机构可(kě)以依(yī)照《证券期货业网(wǎng)络和(hé)信息安全管理(lǐ)办法》有关(guān)规(guī)定，对有关(guān)机(jī)构和人员采(cǎi)取行(xíng)政监(jiān)管措施。

　　上海证券(quàn)交易所(suǒ)原副总经(jīng)理(lǐ)刘逖接受监察(chá)调查(chá)

　　据昨日中央(yāng)纪委国家监委(wěi)驻中国证监会(huì)纪(jì)检监察组、浙江(jiāng)省纪委监委消息，上(shàng)海证(zhèng)券交易所原副(fù)总经(jīng)理刘逖涉嫌(xián)严重职务(wù)违法，目前正在(zài)接受中央纪委国家监委(wěi)驻(zhù)中国证监会纪检(jiǎn)监察组(zǔ)和浙江省台(tái)州市监委监察调(diào)查。

未经允许不得转载：绿茶通用站群 东隅已逝桑榆非晚是什么意思